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中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-16 · 5531人看過(guò)
  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)   中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則   第一章 總則   第一條為規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)工作人員)行為,建設(shè)政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊(duì)伍,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī),制定本準(zhǔn)則。   第二條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準(zhǔn)則,自覺(jué)接受監(jiān)督。   第二章基本準(zhǔn)則   第三條工作人員應(yīng)當(dāng)努力踐行科學(xué)發(fā)展觀(guān),求真務(wù)實(shí),開(kāi)拓創(chuàng)新,不斷提高監(jiān)管工作水平。   第四條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度,自覺(jué)履行國(guó)家工作人員的各項(xiàng)義務(wù),模范遵守社會(huì)公德。   第五條工作人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)法治意識(shí),依法履行職責(zé),維護(hù)資本市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正,保護(hù)投資者合法權(quán)益。   第六條工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,勤勉盡責(zé),公道正派,廉潔自律,樹(shù)立和維護(hù)監(jiān)管人員良好形象。   第七條工作人員應(yīng)當(dāng)牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨,樹(shù)立公仆意識(shí),保持良好作風(fēng),謙虛謹(jǐn)慎,團(tuán)結(jié)友愛(ài),勤儉節(jié)約,艱苦奮斗,文明服務(wù),禮貌待人。   第三章依法監(jiān)管   第八條工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé),秉公執(zhí)法,規(guī)范行政行為,不得玩忽職守或?yàn)E用職權(quán),不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。   第九條工作人員在行政許可工作中,應(yīng)當(dāng)遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序,不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過(guò)法定期限實(shí)施行政許可。   第十條工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復(fù)議工作中,應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,做到程序合法、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確。   第四章勤勉盡責(zé)   第十一條工作人員應(yīng)當(dāng)愛(ài)崗敬業(yè),鉆研業(yè)務(wù),恪盡職守,嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí),做好本職工作。   第十二條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀(jì)律,服從指揮,認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)決定。   第十三條工作人員應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)協(xié)作,提高工作效率,保證工作質(zhì)量,不得推諉扯皮、貽誤工作。   第五章公正廉潔   第十四條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家廉政規(guī)定和證監(jiān)會(huì)廉政紀(jì)律,保持清正廉潔。   第十五條工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當(dāng)利益。   第十六條工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證,不得違反規(guī)定收受禮品。無(wú)法退回的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)上繳所在單位紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)。   第十七條工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排,不得接受或者無(wú)償借用監(jiān)管對(duì)象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。   第十八條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)股票和從事期貨交易的規(guī)定。   第六章保守秘密   第十九條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家保密規(guī)定和證監(jiān)會(huì)保密紀(jì)律,不得探詢(xún)與履行職責(zé)無(wú)關(guān)的保密信息,不得泄露保密信息。   第二十條工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息,不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密;不得編造或者傳播虛假信息,不得進(jìn)行信息誤導(dǎo)。   第二十一條工作人員公開(kāi)發(fā)表言論和文字材料時(shí),不得涉及證券期貨監(jiān)管未公開(kāi)信息;內(nèi)容涉及資本市場(chǎng)信息的,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀(guān)。非因工作需要,不得與他人談?wù)撟C券期貨監(jiān)管未公開(kāi)信息。   第二十二條工作人員不得違反規(guī)定接受采訪(fǎng),不得發(fā)表或者散布與黨和國(guó)家路線(xiàn)方針政策、證監(jiān)會(huì)重大決策不一致的言論。   第七章 回避   第二十三條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定,不得從事與監(jiān)管職責(zé)有利益沖突的行為。   第二十四條工作人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí),遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)回避,不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加影響。   第二十五條工作人員不得在監(jiān)管對(duì)象以及其他營(yíng)利性組織兼任職務(wù);未經(jīng)批準(zhǔn),不得在社團(tuán)等非營(yíng)利性組織兼任職務(wù),經(jīng)批準(zhǔn)兼任職務(wù)的,不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。   第二十六條工作人員離職后,在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)回避規(guī)定,不得違反規(guī)定在監(jiān)管對(duì)象中任職。   第八章 監(jiān)督   第二十七條工作人員所在單位或者部門(mén)應(yīng)當(dāng)教育、督促工作人員遵守本準(zhǔn)則。   第二十八條工作人員有違反本準(zhǔn)則行為的,知情人可以向工作人員所在單位或者上級(jí)單位舉報(bào)或投訴。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)單位或部門(mén)接到舉報(bào)或者投訴后,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)調(diào)查處理。   第二十九條工作人員違反本準(zhǔn)則的,由相關(guān)單位或者部門(mén)按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定處理。   第三十條工作人員對(duì)處理決定不服的,可以向所在單位紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)或者上一級(jí)紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)申訴,受理申訴的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)辦理。   第九章 附則   第三十一條本準(zhǔn)則適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)工作人員。   第三十二條本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢(監(jiān)察)機(jī)構(gòu)和組織(人事)部門(mén)監(jiān)督實(shí)施。   第三十三條本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行, 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則》(證監(jiān)發(fā)〔2000〕70號(hào))同時(shí)廢止。

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