中國證券監督管理委員會關于限制巨田證券有限責任公司業務的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-06 · 4421人看過



巨田證券有限責任公司:

  按照相關法律法規的規定和我會的監管要求,你公司雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結算資金,但未能按期完成整改,目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口,我會決定對你公司提出批評,責令你公司追究整改責任人的責任;并根據《證券法》第一百五十條的規定,自2006年5月8日起,對你公司采取以下限制業務措施:

  一、暫停你公司的保薦、承銷業務;

  二、暫停受理、批準你公司新業務,暫停批準你公司增設、收購營業性分支機構,暫停批準你公司營業性分支機構的遷移、轉讓。

  你公司應按要求做好整改工作,并及時向我會及深圳證監局報告整改進展和責任人追究情況。我會將視你公司的整改進展,解除以上限制措施或采取進一步的監管措施。

二○○六年四月二十七日




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