國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局，計(jì)劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)分局：

　　近期以來(lái)，項(xiàng)目融資作為一種有效融資工具為不少國(guó)內(nèi)單位所注目并準(zhǔn)備采用。由于項(xiàng)目融資涉及金額較大，且多為外匯不平衡項(xiàng)目，為加強(qiáng)我國(guó)外債管理，積極穩(wěn)妥地利用國(guó)外資金，確保我國(guó)外債信譽(yù)，我局與國(guó)家計(jì)委正在制定對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目融資的管理辦法。在此辦法出臺(tái)之前現(xiàn)就項(xiàng)目融資有關(guān)外匯、外債方面的問(wèn)題通知如下，請(qǐng)各分局嚴(yán)格按本通知內(nèi)容執(zhí)行。

　　一、本通知管理的項(xiàng)目融資，是指以境內(nèi)項(xiàng)目的名義在境外籌措一年期以上的外匯資金，以項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)收入對(duì)外承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任的融資形式。

　　二、國(guó)內(nèi)項(xiàng)目融資承辦人向國(guó)外申請(qǐng)?jiān)u級(jí)，應(yīng)事先得到國(guó)家外匯管理局的批準(zhǔn)，項(xiàng)目承辦人向所在地外匯管理分局提出申請(qǐng)并提供下列材料：

　　（一）對(duì)外評(píng)級(jí)申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)包括聘請(qǐng)的評(píng)級(jí)顧問(wèn)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)時(shí)間等內(nèi)容；

　　（二）經(jīng)國(guó)家計(jì)劃部門或授權(quán)主管部門批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目的可行性報(bào)告；

　　（三）擬向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)材料及評(píng)級(jí)程序等有關(guān)情況和資料。

　　所在地外匯管理分局在收到項(xiàng)目單位的評(píng)級(jí)申請(qǐng)并進(jìn)行審核后，報(bào)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)。

　　三、項(xiàng)目單位應(yīng)在取得評(píng)級(jí)結(jié)果后三日內(nèi)向國(guó)家外匯管理局及所在地分局報(bào)告評(píng)級(jí)結(jié)果。國(guó)家外匯管理局根據(jù)評(píng)級(jí)情況，決定項(xiàng)目單位是否可以進(jìn)行項(xiàng)目融資準(zhǔn)備。

　　四、項(xiàng)目單位以對(duì)外發(fā)債或組織國(guó)際銀團(tuán)等方式進(jìn)行項(xiàng)目融資，須經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，并參照《中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券的管理規(guī)定》和《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用商業(yè)貸款管理辦法》執(zhí)行。

　　五、以項(xiàng)目融資方式籌集的外匯資金應(yīng)及時(shí)調(diào)入國(guó)內(nèi)，未經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn)不得存放境外。

　　六、為了保證項(xiàng)目融資按期還本付息，項(xiàng)目單位可根據(jù)《外匯帳戶管理辦法》在境內(nèi)的外匯指定銀行開(kāi)立還本付息帳戶，營(yíng)運(yùn)收入可提前進(jìn)入帳戶，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在境外開(kāi)立帳戶。帳戶資金僅限于還本付息。

　　七、未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，項(xiàng)目融資所籌資金不得調(diào)換成人民幣使用。

　　八、項(xiàng)目單位進(jìn)行項(xiàng)目融資以后，必須根據(jù)國(guó)家外匯管理局的要求，按季報(bào)送資金的使用情況。如果需要改變資金用途，必須事先取得國(guó)家計(jì)劃部門和外匯管理局的批準(zhǔn)。

　　九、項(xiàng)目單位外匯不足以償還債務(wù)本息的，經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)可購(gòu)買外匯償還。

　　十、國(guó)家外匯管理部門有權(quán)檢查項(xiàng)目單位的資金使用和償還情況，項(xiàng)目單位必須予以配合，提供有關(guān)文件和資料。

　　十一、項(xiàng)目融資應(yīng)是無(wú)追索權(quán)或有限追索權(quán)的，中方機(jī)構(gòu)不得對(duì)外出具借款擔(dān)保；不得以項(xiàng)目之外的境內(nèi)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)或收益進(jìn)行抵押或償債。