國家科委關于印發《關于設立中外合資研究開發機構、中外合作研究開發機構的暫行辦法》的通知

國科發政字[1997]430號

實施日期：1997-09-10

各省、自治區、直轄市、計劃單列市科委，國務院各部委、各直屬機構科技司（局）：

為了深化科技體制改革，擴大對外開放，加強國際科技交流與合作，保障中外合資研究開發機構和中外合作研究開發機構的合法權益，根據《中華人民共和國科學技術進步法》第三十六條，我委制定了《關于設立中外合資研究開發機構、中外合作研究開發機構的暫行辦法》，現印發給你們，請遵照執行，并將執行過程中出現的新情況、遇到的新問題隨時通報給我們。

附件：關于設立中外合資研究開發機構、中外合作研究開發機構的暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了保障中外（境外）合資研究開發機構、中外（境外）合作研究開發機構（以下稱“中外合資、中外合作研究開發機構”）的合法權益，加強基礎研究、應用研究和試驗發展，發展國際科技合作與交流，根據《中華人民共和國科學技術進步法》第三十六條規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國外、境外的組織或個人（以下稱“外方”）與中國的科研院所、高等院校的研究開發機構（以下稱“中方”），在中華人民共和國境內創辦的中外合資、中外合作研究開發機構。

第三條 中外合資研究開發機構是指中外雙方依據合資協議，共同投入資金、設備和科技資源創辦的研究開發機構。中外合資研究開發機構，外方的出資額不得低于出資總額的２５％。中外合資研究開發機構具備事業單位法人資格。

第四條 中外合作研究開發機構是指中外雙方依照合同，合作建立的研究開發機構。中外合作研究開發機構不具備法人資格。

第五條 設立中外合資、中外合作研究開發機構，應當遵守中華人民共和國的法律、法規和政策，貫徹平等互利、誠實信用、成果共享、風險共擔、保護知識產權、尊重國際慣例的原則。

第六條 中外合資、中外合作研究開發機構應當在自然科學及其相關科技領域內從事基礎研究、應用研究、高科技研究、社會公益性科學研究以及上述領域的技術開發和試驗發展。

中外合資、中外合作研究開發機構若從事生產經營業務，必須事先經主管部門同意，依法向當地工商行政管理機關另辦理企業法人登記并申請有關營業執照。

第七條 創辦中外合資、中外合作研究開發機構，外方合資者、合作者應當提供先進的科技成果、信息資料、試驗裝備或派遣高水平科技人員參與共同研究、開發工作。

第八條 國家科學技術委員會負責全國中外合資、中外合作研究開發機構的宏觀管理和協調指導。

國務院各部門、各直屬機構歸口管理本部門的中外合資、中外合作研究開發機構。

省、自治區、直轄市、計劃單列市科學技術委員會歸口管理本行政區劃的中外合資、中外合作研究開發機構。

第二章 設立、變更和終止

第九條 設立中外合資、中外合作研究開發機構，必須具備下列條件：

（一）符合國家科技資源配置的總體布局；

（二）研究開發的方向符合國家技術政策和產業政策；

（三）有符合中國法律、法規和政策的章程；

（四）有必要的科研經費、實驗設備、情報信息等科研條件；

（五）有一定數量的科研人員；

（六）有固定的場所和組織機構；

（七）主管部門規定的其它條件。

第十條 設立中外合資、中外合作研究開發機構，按照下列權限進行審批：

（一）國務院部門、直屬機構所屬研究開發機構申請創辦中外合資研究開發機構，應經主管部門同意，報國家科學技術委員會審核，由中央機構編制委員會辦公室審批。

（二）省、自治區、直轄市、計劃單列市所屬研究開發機構申請創辦中外合資研究開發機構，應經當地主管部門同意后，報省、自治區、直轄市、計劃單列市科學技術委員會審核，由當地機構編制部門審批。

（三）研究開發機構申請創辦中外合作研究開發機構，應按隸屬關系經主管部門審批，向同級科學技術委員會備案。

第十一條 創辦中外合資研究開發機構，應當在合資協議中載明下列事項：

（一）合資雙方的名稱、地址、國別或地區；

（二）研究開發機構的名稱和住所；

（三）研究開發領域、專業和方向；

（四）機構資金總額；

（五）各方出資的方式、出資額以及轉讓出資條件；

（六）研究開發機構的組織機構；

（七）科技成果和知識產權的歸屬與分享；

（八）合資期限及終止后的清算程序；

（九）違約責任；

（十）爭議解決辦法；

（十一）協議采用的文字及生效條件。

合資協議應附可行性論證、評估報告、研究開發機構的章程以及驗資證明。

第十二條 創辦中外合作研究開發機構，應當在合作合同中載明下列事項：

（一）合作雙方的名稱、地址、國別或地區；

（二）研究開發機構的類型、名稱和住所；

（三）從事科學實驗、研究開發、技術創新的領域；

（四）合作條件；

（五）合作方式；

（六）科技成果和知識產權的歸屬與分享；

（七）合作期限及終止后有關事宜；

（八）違約責任；

（九）爭議解決辦法；

（十）合同采用的文字及生效條件。

合同應附可行性研究報告、研究開發機構的章程。

第十三條 涉及國家安全和重大利益需要保密的領域以及國家法律、法規和政策不允許國外、境外組織來中國投資的領域，不得設立中外合資、中外合作研究開發機構。

第十四條 中外合資研究開發機構分立、合并、變更其章程以及遷址、更名等，須經原審批機關批準。其債權債務由變更后的研究開發機構承受。

中外合作研究開發機構變更其合同內容，須向原審批機關備案。

第十五條 中外合資、中外合作研究開發機構可以在合資協議和合同期屆滿前六十日向原審批機關申請續展。

第十六條 設立中外合資、中外合作研究開發機構，雙方可以用貨幣、廠房、設備、儀器等項資產投資，也可以用知識產權、科技成果、土地使用權等無形資產投資，并經國有資產管理部門認可的資產評估機構評估。

第三章 權利與義務

第十七條 中外合資研究開發機構享有下列權利：

（一）享有法人財產權；

（二）制定研究開發計劃，確定研究開發課題；

（三）決定內部機構設置和人員配備；

（四）聘用科技人員并自主決定其工資和報酬；

（五）取得知識產權，以及就有關知識產權同他人訂立技術轉讓合同。

中外合資、中外合作研究開發機構可以申請承擔國家計劃內的科技項目以及企業和社會委托的科技項目。

中外合資、中外合作研究開發機構符合國家規定條件的，經有關部門批準可以招收碩士、博士研究生。

中外合資、中外合作研究開發機構，可以將其實驗室、研究中心、試驗基地等向國內外開放。

第十八條 中外合資、中外合作研究開發機構應當依據中華人民共和國法律、法規的規定，堅持研究開發方向，推進科學技術進步、科技成果轉化和科學技術知識的普及。

第十九條 中外合資研究開發機構聘用科技人員應當簽訂聘任合同，并在合同中載明應聘、解聘、工資報酬、福利待遇、勞動保護、人身保險以及知識產權等事項。聘用兼職人員時，應當與其所在單位達成協議。

第二十條 中外合資、中外合作研究開發機構產生的科技成果和知識產權，其權屬和分享按照合資協議或者合作合同的規定辦理；協議和合同中沒有規定的，上述成果屬于雙方共有，中方享有使用、轉讓的優先權。

第四章 獎勵與懲罰

第二十一條 中外合資、中外合作研究開發機構在中國境內完成的發明、發現和其它科技成果、經主管部門推薦，可獲得中華人民共和國國家自然科學獎、發明獎和科學技術進步獎。

中外合資、中外合作研究開發機構的外方合資者、合作者，對推動中國科技進步作出重要貢獻的，根據《中華人民共和國科學技術進步法》第五十四條的規定，可以授予國際科學技術合作獎。

第二十二條 中外合資、中外合作研究開發機構背離其研究開發方向，違反中國法律法規的，由主管部門責令其限期整頓；整頓無效的，應予以撤銷。

中外合資、中外合作研究開發機構侵害、竊取他人知識產權，侵犯他人技術經濟權益的，承擔相應的法律責任。

第二十三條 有關行政管理機關及其工作人員玩忽職守，循私舞弊，壓制、阻撓研究開發活動，應當依照法律、行政法規予以處罰。

第五章 附 則

第二十四條 中外合資、中外合作研究開發機構的財務管理和會計核算辦法，按照財政部的有關規定執行。

第二十五條 本辦法發布前成立的中外合資、中外合作研究開發機構，應當按照本辦法的規定，重新辦理審批手續。

第二十六條 本辦法由國家科學技術委員會負責解釋。

第二十七條 本辦法自發布之日起施行。

其他部委

1997-09-10

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