1.信息公開

在證券市場中，信息必須依法公開，這是一條基本規則，對此，《公司法》與《證券法》的規定是一致的，而在《證券法》中又有新的發展?！靶畔⒐_”，首先明確這是發行人的法定義務，必須把有關投資決策的信息告訴投資者，投資者有權依法獲得有關影響投資決策的信息，這是維護投資者利益的基礎。因此，在法律上對于信息公開的規定，體現了四方面的要求：一是要求充分披露，在法律上規定了必須披露的事項，就是體現這種要求的;二是披露的信息必須是真實的、準確的、完整的，在法律上對此有嚴格的規定，目的就是要保證所公開信息的質量;三是信息披露應當是持續的，這是為了保證投資者源源不斷地獲得信息，只要所發行的證券在上市交易，發行人就要持續地披露信息;四是信息公開要及時，法律上規定了公開信息的時限，就是為了保證信息的有效、實用。

2.禁止內幕交易

在《證券法》中對禁止內幕交易作出了嚴格的規定，目的就是為了建立正常的交易秩序，保護公平的競爭，排除不正當的交易行為。在這方面的規定中，主要是明確內幕交易信息知情人員的范圍、內幕信息以及被明確禁止的內幕交易行為。在立法時，考慮到內幕交易情況復雜，在法律上難以將有關的人員和信息一一列舉齊全，因此，授予國務院證券監督管理機構有認定內幕信息及規定知情人員的一定權力。

3.禁止操縱證券市場

這種交易行為在《證券法》總則中就被明確地予以禁止，立法的中心意思就是制止以人為的方式，影響市場價格，控制市場供求關系，造成市場的異常波動，借此欺騙投資者，轉嫁風險，牟取不正當利益。在有關這方面的規范中，操縱市場與操縱證券交易價格這兩種表述，雖然在字面上有所不同，但其實質內容是一致的，并且操縱市場與操縱價格總是聯系在一起，難以對其有更多的區分。

4.禁止欺詐客戶

《證券法》規定禁止證券公司及其從業人員有損害客戶利益的欺詐行為。這不但因為在所有的市場活動中都反對欺詐行為，而且還因為證券市場中欺詐客戶有更大的危害性，它直接侵害了投資者的正當權益，破壞了證券市場的正常秩序，打亂了由公平競爭形成的正當的利益關系，所以必須加以禁止。在制定《證券法》過程中，對于違背客戶意志，以種種欺詐手段讓客戶上當，損害客戶利益的行為，一致贊同應通過法律手段加以限制和懲處;但對挪用客戶帳戶上的證券和資金的行為，有一種意見強調客觀原因，以證明是“情有可原”的，甚至認為有一定的合理性，這種認識是站不住腳的，混淆是非，應當肯定客戶的證券和資金，是不可侵犯的，有受保護的權利，不允許有任何欺詐，法律上應當作出明確禁止的規定。

5.禁止持有、買賣股票的特別規定

《證券法》在第三十七條中，對四種證券機構的從業人員或者工作人員以及依法禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得持有、買賣股票。立法的目的在于切斷這些人員與股票市場的利益上的聯系，以保證能公正地為投資者服務，公正地監督證券交易活動，公正地管理證券市場，履行法定的職責，遵從職業道德?！蹲C券法》還規定，任何人在成為這種被禁止持有、買賣股票的人員時，必須將原已持有的股票依法轉讓;有意見認為不必這么嚴格，可以采取申報的辦法繼續持有，這實際上使這些人員與股票市場仍然保持利益上的聯系，這就很難達到上述公正服務、公正執法的目的，也會使投資者產生疑慮。所以，應當要求證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員與證券監督管理機構的工作人員，必須是合乎法定條件，能盡心盡力，客觀公正地履行職務的人員。

6.禁止國有企業炒股

這是針對國有企業和國有資產控股的企業所作的規定，目的是維護國有資產的安全和防止影響國有企業的正常運營。在立法過程中已出現國有企業將應當用于生產經營的資金炒作股票，既打亂了企業自身的運營秩序，又會對證券市場形成不正常的沖擊，當然國有資產也會面臨高風險，所以限制國有企業炒作股票是很必要的。至于什么是炒作，應當是以短期持有為目的，借此在股市上獲得利益，具體的條件則需由國務院主管部門作出規定。炒作股票與長期投資持有股票是有區別的，限制炒作股票并不等于禁止國有企業和國有資產控股的企業長期投資持有股票。

7.禁止編造、傳播虛假信息

《證券法》第七十二條禁止國家機關工作人員、新聞媒介從業人員和有關人員編造并傳播虛假信息;禁止與證券交易有關的幾種機構及其人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者加以誤導;要求各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實、客觀，禁止誤導。這些規定與信息公開的有關規定相聯系，但本規定針對特定的主體，目的是為證券交易創造一個公平競爭的環境，排除種種干擾公平競爭的不正當行為，建立起正常的、可以信賴的交易秩序，制裁那些利用自己的工作條件和職務上便利從事欺詐活動的人和行為。這種禁止性規定，歸結到一點，就是為了保障證券市場的正常發展，消除阻礙這種發展的現象，鼓勵傳播媒介等方面發揮促進證券市場健康發展的積極作用。