發(fā)布部門:臺(tái)灣發(fā)布文號(hào):

第1條本規(guī)則依期貨交易法(以下簡(jiǎn)稱本法)第八十二條第三項(xiàng)規(guī)定訂定之。

第2條期貨經(jīng)理事業(yè)得經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

一、接受特定人委任從事全權(quán)委托期貨交易業(yè)務(wù)。

二、其它經(jīng)財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱本會(huì))核準(zhǔn)之有關(guān)業(yè)務(wù)。

第3條本規(guī)則所稱全權(quán)委托期貨交易業(yè)務(wù)，指期貨經(jīng)理事業(yè)接受特定人委任，對(duì)委任人之委托交易資金，就有關(guān)期貨交易為分析、判斷，并基于該分析判斷，為委任人執(zhí)行期貨交易之業(yè)務(wù)。

第4條本規(guī)則所稱保管機(jī)構(gòu)，指受委任人委托辦理期貨交易帳戶之開戶、保證金與權(quán)利金之繳交、結(jié)算交割、帳務(wù)處理及其它有關(guān)事項(xiàng)之機(jī)構(gòu)。

第5條本規(guī)則所稱負(fù)責(zé)人，指依公司法第八條或其它法律之規(guī)定應(yīng)負(fù)責(zé)之人。

第6條本規(guī)則所稱經(jīng)理人，應(yīng)依公司法關(guān)于經(jīng)理人之規(guī)定辦理，包括已向經(jīng)濟(jì)部辦理經(jīng)理人登記，或依章程或契約規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)有為公司管理事務(wù)及為公司簽名權(quán)利之經(jīng)理人。

第7條本規(guī)則所稱業(yè)務(wù)員，指為期貨經(jīng)理事業(yè)從事下列業(yè)務(wù)之人員：

一、全權(quán)委托期貨交易業(yè)務(wù)之研究分析、交易決定或交易執(zhí)行。

二、全權(quán)委托期貨交易業(yè)務(wù)之推廣或招攬。

三、內(nèi)部稽核。

第8條期貨經(jīng)理事業(yè)應(yīng)依本會(huì)所訂之證券暨期貨市場(chǎng)各服務(wù)事業(yè)建立內(nèi)部控制制度實(shí)施要點(diǎn)及全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)等期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)訂定之期貨經(jīng)理事業(yè)內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范之規(guī)定，訂定內(nèi)部控制制度。

期貨經(jīng)理事業(yè)業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng)，應(yīng)依法令、章程及前項(xiàng)內(nèi)部控制制度為之。

第一項(xiàng)內(nèi)部控制制度之訂定或變更，應(yīng)報(bào)經(jīng)董事會(huì)同意，并留存?zhèn)洳椋唤?jīng)本會(huì)或期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)通知變更者，應(yīng)于期限內(nèi)變更。

第9條期貨經(jīng)理事業(yè)應(yīng)設(shè)置部門專責(zé)辦理全權(quán)委托期貨交易業(yè)務(wù)之研究分析、交易決定、交易執(zhí)行及推廣或招攬。

前項(xiàng)部門得按事業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)情況及內(nèi)部控制之管理需要分別設(shè)置，并應(yīng)指派符合第四十三條所定資格條件之經(jīng)理人擔(dān)任主管。

第10條期貨經(jīng)理事業(yè)應(yīng)設(shè)置內(nèi)部稽核，定期或不定期稽核公司之財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)，并作成稽核報(bào)告，備供查核。

前項(xiàng)之稽核報(bào)告，應(yīng)包括公司之財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)是否符合有關(guān)法令及公司內(nèi)部控制制度之規(guī)定。

第11條期貨經(jīng)理事業(yè)有下列情事之一者，應(yīng)先報(bào)本會(huì)核準(zhǔn)：

一、變更公司名稱。

二、變更資本額。

三、變更營(yíng)業(yè)處所。

四、變更營(yíng)業(yè)項(xiàng)目。

五、受讓其它期貨經(jīng)理事業(yè)之全部或主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)；或讓與全部或主要部分之營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)。

六、合并或解散。

七、其它經(jīng)本會(huì)規(guī)定應(yīng)先報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)之事項(xiàng)。

前項(xiàng)所列應(yīng)先報(bào)本會(huì)核準(zhǔn)之事項(xiàng)，應(yīng)送由全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)轉(zhuǎn)送本會(huì)。

第12條期貨經(jīng)理事業(yè)有下列情事之一者，應(yīng)向本會(huì)申報(bào)：

一、開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)或終止?fàn)I業(yè)。

二、變更負(fù)責(zé)人。