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寧波
關于貫徹落實《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》有關事項的通知
來源:
律霸小編整理
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2021-01-23
·
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中國保險監督管理委員會
關于貫徹落實《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》有關事項的通知
保監發〔2009〕112號
各保險公司，各保監局：
今年上半年，保監會統一組織對部分基層保險機構的中介業務進行了深入檢查。檢查結果表明，被檢查公司在中介業務中違法違規的問題比較突出。保監會對中介業務違法違規問題高度重視，專門召開主席辦公會，聽取情況匯報，研究強化保險公司中介業務監管的政策措施。主席辦公會要求,要將對保險公司中介業務合規性檢查作為保險中介監管的重要內容，堅持標本兼治、突出治本，重點加強制度機制建設，從源頭上預防和打擊中介業務違法違規行為。為此，保監會有關部門在廣泛調研的基礎上，制定了《保險公司中介業務違法行為處罰辦法》(保監會令2009年第4號，以下簡稱“《辦法》”)。為深入貫徹落實《保險法》和《辦法》，嚴厲查處保險公司中介業務違法行為，現將有關要求通知如下：
一、全行業要統一思想、高度重視。保險公司中介業務違法行為是當前保險中介市場秩序混亂的源頭，不僅成為一些保險公司經營虧損的重要原因之一，也嚴重損害了保險消費者利益，違法行為性質嚴重，如不加以整治，將嚴重影響保險業的社會形象和可持續發展。在加強金融監管、防范風險的大局下，必須旗幟鮮明地嚴厲打擊保險公司中介業務中的違法違規行為，在重點查處保險公司的前提下堅持對保險中介機構同查同處。《辦法》的出臺是保險監管機構堅決依法整治保險公司中介業務違法違規問題的重要信號，是規范市場秩序的有力舉措。
要采取多種形式深入做好思想發動和輿論準備，把全行業的思想認識統一到保監會的部署和要求上來。要結合《保險法》的貫徹執行，把《辦法》的學習和宣傳作為近期工作的重中之重來抓，積極營造依法規范保險公司中介業務的行業環境和輿論氛圍。
二、各保險公司要強化管控，堵塞漏洞。從現在起到年底，各保險公司要按照保監會的統一部署，主動查找中介業務經營過程中的問題，認真分析問題產生原因，切實采取措施進行整改。要建立健全責任追究機制，對直接責任人要進行處理，同時，追究同一層級和上級機構主管人員的領導責任，涉嫌犯罪的，要依法向司法機關移送;要定期開展自查自糾，加強內部審計和稽核工作，落實整改成果，切實防范化解中介業務經營風險;要深入開展依法合規宣傳教育工作，使包括基層員工在內的全行業都充分認識違法行為的危害性，提高規范經營的自覺性;要不斷完善管理制度，圍繞經營行為依法合規、業務財務數據真實等內容制定全面、科學的保險中介業務經營管理制度，并嚴格執行。
三、各保監局要加強監管，重拳出擊。要按照保監會的統一部署，加大檢查和處罰力度，將對保險公司中介業務合規性檢查納入保險中介監管的常規工作，對利用中介渠道和中介機構進行弄虛作假的保險公司及其工作人員依法從重處理，對涉嫌犯罪的要堅決移送司法機關，追究刑事責任;要通過對保險公司中介業務的有效監管，督促保險公司切實轉變經營理念，加強內部管理，切實糾正中介業務經營過程中的不規范行為;要進一步創新監管手段與方法，及時發現和查處保險公司中介業務違法違規行為，從源頭上治理保險中介市場秩序。
四、各單位應在2009年12月15日前將學習貫徹情況報中國保監會。
聯系人：龍翔 金鼎
電 話：010-66286161
傳 真：010-66288106
中國保險監督管理委員會
二○○九年十月十三日
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