證監(jiān)會公告[2008]36號－《證券投資基金信息披露XBRL模板第1號》 中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2008〕36號 為進(jìn)一步提高證券投資基金（以下簡稱基金）信息披露質(zhì)量，推進(jìn)基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言）應(yīng)用工作，我會制定了《證券投資基金信息披露XBRL模板第1號》，現(xiàn)予公告，自發(fā)布之日起在基金管理公司向我會報(bào)備基金季度報(bào)告XBRL實(shí)例文檔中應(yīng)用，自2009年1月1日起在基金管理公司對外公開披露季度報(bào)告中應(yīng)用，請各基金管理公司和托管銀行遵照執(zhí)行。 二○○八年八月二十六日 附件： 證券投資基金信息披露XBRL模板第1號《季度報(bào)告》 第一部分 非貨幣市場基金季度報(bào)告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報(bào)告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報(bào)告送出日期：XXXX年XX月XX日 （0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（如個別董事對季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應(yīng)聲明，××董事無法保證本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關(guān)注。）基金托管人__根據(jù)本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產(chǎn)品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運(yùn)作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報(bào)告期末基金份額總額 （0019） 投資目標(biāo) （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準(zhǔn) （0062） 風(fēng)險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 基金保證人 （0264） 下屬兩級基金的基金簡稱 （0011） （0011） 下屬兩級基金的交易代碼 （0012） （0012） 報(bào)告期末下屬兩級基金的份額總額 （0019） （0019） 下屬兩級基金的風(fēng)險收益特征 （0063） （0063） 注 ：（1752） §3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位 ： 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 （0500） 4.期末基金資產(chǎn)凈值 （0505） 5.期末基金份額凈值 （0506） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ （0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524） 注： （0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 （0527）（0529）（0532） 注 ：（0533） （0534） 3.3 其他指標(biāo) 單位： 其他指標(biāo) 報(bào)告期（年 月 日-年 月 日）（0496） （0548） （0549） 1. 2. 3. …… 注：（0550） §4 管理人報(bào)告 4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明 （0579） 4.3 公平交易專項(xiàng)說明 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明 （0578） 4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報(bào)告 5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 權(quán)益投資 （1049） （1050） 其中：股票 （1051） （1052） 2 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產(chǎn)支持證券 （1065） （1066） 3 金融衍生品投資 （1067） （1068） 4 買入返售金融資產(chǎn) （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) （1082） （1083） 5 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) （1086） （1087） … （1043） （1046） （1047） N-1 其他資產(chǎn) （1088） （1089） N 合計(jì) （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) （1100） （1101） B 采掘業(yè) （1103） （1104） C 制造業(yè) （1106） （1107） C0 食品、飲料 （1109） （1110） C1 紡織、服裝、皮毛 （1112） （1113） C2 木材、家具 （1115） （1116） C3 造紙、印刷 （1118） （1119） C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 （1121） （1122） C5 電子 （1124） （1125） C6 金屬、非金屬 （1127） （1128） C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 （1130） （1131） C8 醫(yī)藥、生物制品 （1133） （1134） C99 其他制造業(yè) （1136） （1137） D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) （1139） （1140） E 建筑業(yè) （1142） （1143） F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) （1145） （1146） G 信息技術(shù)業(yè) （1148） （1149） H 批發(fā)和零售貿(mào)易 （1151） （1152） I 金融、保險業(yè) （1154） （1155） J 房地產(chǎn)業(yè) （1157） （1158） K 社會服務(wù)業(yè) （1160） （1161） L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) （1163） （1164） M 綜合類 （1166） （1167） 合計(jì) （1169） （1170） 注：（1171） 5.3 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì) 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1375） （1376） （1379） （1382） （1383） （1384） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1385） 積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì) 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1397） （1398） （1399） （1400） （1403） （1404） 1 2 3 4 5 注：（1405） 指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì) 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1387） （1388） （1389） （1390） （1393） （1394） 1 2 3 4 5 注：（1395） 5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 國家債券 （1441） （1442） 2 央行票據(jù) （1443） （1444） 3 金融債券 （1445） （1446） 其中：政策性金融債 （1447） （1448） 4 企業(yè)債券 （1449） （1450） 5 企業(yè)短期融資券 （1451） （1452） 6 可轉(zhuǎn)債 （1453） （1454） （1435） （1436）… （1438） （1439） N-1 其他 （1455） （1456） N 合計(jì) （1457） （1458） 注：（1461） 5.5 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1474） （1475） （1476） （1477） （1478） （1479） 1 2 3 4 5 注：（1480） 5.6 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量（份） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.7 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì) 序號 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1579） （1580） （1581） （1582） （1583） （1584） 1 2 3 4 5 注：（1585） 5.8 投資組合報(bào)告附注 5.8.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對相關(guān)證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.8.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。如是，還應(yīng)對相關(guān)股票的投資決策程序做出說明。（1598） 5.8.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 （0591） 2 應(yīng)收證券清算款 （0598） 3 應(yīng)收股利 （0600） 4 應(yīng)收利息 （0599） 5 應(yīng)收申購款 （0601） 6 其他應(yīng)收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計(jì) （1606） 注：（1607） 5.8.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1609） （1610） （1611） （1614） （1615） 1 2 3 … 注：（1616） 5.8.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說明 （1618） （1619） （1620） （1622） （1623） （1624） 1 2 3 … 注： （1625） 5.8.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分 。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報(bào)告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報(bào)告期期間基金總申購份額 （1703） 報(bào)告期期間基金總贖回份額 （1704） 報(bào)告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） （1705） 報(bào)告期期末基金份額總額 （1702） 注： （1706） §7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本封閉式基金情況 單位：份 報(bào)告期期初管理人持有的封閉式基金份額 （1708） 報(bào)告期期間買入總份額 （1709） 報(bào)告期期間賣出總份額 （1710） 報(bào)告期期末管理人持有的封閉式基金份額 （1708） 報(bào)告期期末持有的封閉式基金份額占基金總份額比例（%） （1711） 注： （1712） §8 影響投資者決策的其他重要信息 （1713） §9 備查文件目錄 9.1 備查文件目錄 （1733） 9.2 存放地點(diǎn) （1734） 9.3 查閱方式 （1735） 第二部分 貨幣市場基金季度報(bào)告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報(bào)告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報(bào)告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（如個別董事對季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應(yīng)聲明，××董事無法保證本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關(guān)注。）基金托管人__根據(jù)本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產(chǎn)品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運(yùn)作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報(bào)告期末基金份額總額 （0019） 投資目標(biāo) （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準(zhǔn) （0062） 風(fēng)險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 下屬兩級基金的基金簡稱 （0011） （0011） 下屬兩級基金的交易代碼 （0012） （0012） 報(bào)告期末下屬兩級基金的份額總額 （0019） （0019） 注：（1752） §3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位 ： 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.期末基金資產(chǎn)凈值 （0505） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ （0518） （1736） （1737） （0521） （0522） （1738） （1739） 注 ：（0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值收益率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 （0527，0531，0532） 注 ：（0533） （0534） §4 管理人報(bào)告 4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明 （0579） 4.3 公平交易專項(xiàng)說明 4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.3.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明 （0578） 4.4 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報(bào)告 5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產(chǎn)支持證券 （1065） （1066） 2 買入返售金融資產(chǎn) （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) （1082） （1083） 3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) （1086） （1087） … （1043） （1044） （1045） N-1 其他資產(chǎn) （1088） （1089） N 合計(jì) （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報(bào)告期債券回購融資情況 序號 項(xiàng)目 金額(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％） 1 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 － （1504） （1505） 其中：買斷式回購融資 － （1506） （1507） 2 報(bào)告期末債券回購融資余額 （1508） （1509） 其中：買斷式回購融資 （1510） （1511） 注 ：（1512） 債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明 序號 發(fā)生日期 融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 原因 調(diào)整期 （1514） （1515） （1516） （1517） （1518） 1 2 …… 備注：（1519） 5.3 基金投資組合平均剩余期限 5.3.1 投資組合平均剩余期限基本情況 項(xiàng)目 天數(shù) 報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 （1522） 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 （1523） 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 （1524） 注：（1525） 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過180天情況說明 序號 發(fā)生日期 平均剩余期限 原因 調(diào)整期 （1527） （1528） （1529） （1530） （1531） 1 2 …… 注：（1532） 5.3.2 報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例 序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 1 30天以內(nèi) （1539） （1540） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1541） （1542） 2 30天(含)—60天 （1543） （1544） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1545） （1546） 3 60天(含)—90天 （1547） （1548） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1549） （1550） 4 90天(含)—180天 （1551） （1552） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1553） （1554） 5 180天(含)—397天（含） （1555） （1556） 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 （1557） （1558） 合計(jì) （1559） （1560） 注：（1561） 5.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 1 國家債券 （1441） （1442） 2 央行票據(jù) （1443） （1444） 3 金融債券 （1445） （1446） 其中：政策性金融債 （1447） （1448） 4 企業(yè)債券 （1449） （1450） 5 企業(yè)短期融資券 （1451） （1452） … （1435） （1436） （1438） （1439） N-1 其他 （1455） （1456） N 合計(jì) （1457） （1458） N+1 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 （1459） （1460） 注：（1461） 5.5 報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量(張) 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1491） （1492） （1493） （1494） （1495） （1496） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1497） 5.6 “影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離 項(xiàng)目 偏離情況 報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) （1564） 報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 （1565） 報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 （1566） 報(bào)告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 （1567） 注：（1568） 5.7 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量（份） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.8 投資組合報(bào)告附注 5.8.1 基金計(jì)價方法說明。（1587） 5.8.2若本報(bào)告期內(nèi)貨幣市場基金持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券，應(yīng)聲明本報(bào)告期內(nèi)是否存在該類浮動利率債券的攤余成本超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20％的情況。如果存在，還應(yīng)按以下格式進(jìn)行披露：（1588） 序號 發(fā)生日期 該類浮動債占基金資產(chǎn)凈值的比例 原因 調(diào)整期 （1590） （1591） （1592） （1593） （1594） 1 2 …… 5.8.3聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對相關(guān)證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.8.4 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 （0591） 2 應(yīng)收證券清算款 （0598） 3 應(yīng)收利息 （0599） 4 應(yīng)收申購款 （0601） 5 其他應(yīng)收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計(jì) （1606） 注：（1607） 5.8.5投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報(bào)告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報(bào)告期期間基金總申購份額 （1703） 報(bào)告期期間基金總贖回份額 （1704） 報(bào)告期期末基金份額總額 （1702） 注： （1706） §7 影響投資者決策的其他重要信息 （1713） §8 備查文件目錄 8.1 備查文件目錄 （1733） 8.2 存放地點(diǎn) （1734） 8.3 查閱方式 （1735） 第三部分 QDII基金季度報(bào)告模板 XXXX證券投資基金XXXX年第X季度報(bào)告 （0002） XXXX年XX月XX日 （1742） 基金管理人：（0186） 基金托管人：（0213） 報(bào)告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003） §1 重要提示 基金管理人的董事會及董事（或除××董事外）保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（如個別董事對季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無法保證或存在異議，基金管理人應(yīng)聲明，××董事無法保證本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，理由是：…，請投資者特別關(guān)注。）基金托管人__根據(jù)本基金合同規(guī)定，于_年_月_日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。　　基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自_年_月_日起至_月_日止。 （0004） §2 基金產(chǎn)品概況 基金簡稱 （0011） 交易代碼 （0012） 基金運(yùn)作方式 （0017） 基金合同生效日 （0018） 報(bào)告期末基金份額總額 （0019） 投資目標(biāo) （0035） 投資策略 （0041） 業(yè)績比較基準(zhǔn) （0062） 風(fēng)險收益特征 （0063） 基金管理人 （0186） 基金托管人 （0213） 境外投資顧問 英文名稱：(0242) 中文名稱：(0241) 境外資產(chǎn)托管人 英文名稱：(0254) 中文名稱：(0253) 注：（1752） §3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 3.1 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位 ： 主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 報(bào)告期（年 月 日-年 月 日）（0496） 1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 （0498） 2.本期利潤 （0497） 3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 （0500） 4.期末基金資產(chǎn)凈值 （0505） 5.期末基金份額凈值 （0506） 注 ：（0515） 3.2 基金凈值表現(xiàn) 3.2.1 本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ （0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524） 注：（0525） 3.2.2 自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 （0527，0529，0532） 注 ：（0533） (0534) §4 管理人報(bào)告 4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 （0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562） 注：（0563） 4.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介 姓名 在境外投資顧問所任職務(wù) 證券從業(yè)年限 說明 (0565) (0566) (0567) (0568) 注: 4.3 報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明 （0579） 4.4 公平交易專項(xiàng)說明 4.4.1 公平交易制度的執(zhí)行情況 （0570） 4.4.2 本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較 （0571） （0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577） 4.4.3 異常交易行為的專項(xiàng)說明 （0578） 4.5 報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)說明 （0580） §5 投資組合報(bào)告 5.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況 序號 項(xiàng)目 金額 （××元 ） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 1 權(quán)益投資 （1049） （1050） 其中：普通股 (1053) (1054) 存托憑證 (1055) (1056) 2 基金投資 （1059） （1060） 3 固定收益投資 （1061） （1062） 其中：債券 （1063） （1064） 資產(chǎn)支持證券 （1065） （1066） 4 金融衍生品投資 （1067） （1068） 其中：遠(yuǎn)期 （1069） （1070） 期貨 （1071） （1072） 期權(quán) （1073） （1074） 權(quán)證 （1075） （1076） 5 買入返售金融資產(chǎn) （0597） （1081） 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) （1082） （1083） 6 貨幣市場工具 （1084） （1085） 7 銀行存款 和結(jié)算備付金合計(jì) （1086） （1087） … （1043） （1044） （1045） N-1 其他資產(chǎn) （1088） （1089） N 合計(jì) （1090） （1091） 注：（1092） 5.2 報(bào)告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布 國家（地區(qū)） 公允價值（××元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1094） （1095） （1096） …… 注：（1097） 5.3 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合 行業(yè)類別 公允價值（××元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1322） （1323） （1324） …… 合計(jì) 注: （1325） 5.4 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì) 序號 證券代碼 公司名稱 (英文) 公司名稱(中文) 所在證券市場 所屬國家(地區(qū)) 數(shù)量（股） 公允價值（××元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1375） （1376） （1378） （1377） （1381） （1380） （1382） （1383） （1384） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1385） 5.5 報(bào)告期末按債券信用等級分類的債券投資組合 債券信用等級 公允價值（××元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） (1463) (1464) (1465) … 注：(1466) 5.6 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(××元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） （1474） (1475) （1476） (1477) （1478） （1479） 1 2 3 4 5 注：（1480） 5.7 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì) 序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量（份） 公允價值(××元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1650） （1651） （1652） (1653) （1654） （1655） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1656） 5.8 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì) 序號 衍生品類別 衍生品名稱 公允價值(××元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1658） （1659） （1660） （1661） （1662） 1 2 3 4 5 注：（1663） 5.9 報(bào)告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì) 序號 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) （1407） （1408） （1409） （1410） （1411） （1412） （1413） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 注：（1414） 5.10 投資組合報(bào)告附注 5.10.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對相關(guān)證券的投資決策程序做出說明。（1597） 5.10.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。如是，還應(yīng)對相關(guān)股票的投資決策程序做出說明。（1598） 5.10.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成 序號 名稱 金額（××元） 1 存出保證金 （0591） 2 應(yīng)收證券清算款 （0598） 3 應(yīng)收股利 （0600） 4 應(yīng)收利息 （0599） 5 應(yīng)收申購款 （0601） 6 其他應(yīng)收款 （1603） … （1600） （1601） N-1 其他 （1605） N 合計(jì) （1606） 注：（1607） 5.10.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì) 序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(××元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） (1609) （1610） （1611） （1614） （1615） 1 2 3 … 注：（1616） 5.10.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 序號 股票代碼 公司名稱 流通受限部分的公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說明 (1618) （1619） （1621） （1622） （1623） （1624） 1 2 3 … 注：（1625） 5.10.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分。 （1678） §6 開放式基金份額變動 單位：份 報(bào)告期期初基金份額總額 （1702或1701） 報(bào)告期期間基金總申購份額 （1703） 報(bào)告期期間基金總贖回份額 （1704） 報(bào)告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“-”填列） （1705） 報(bào)告期期末基金份額總額 （1702） 注：（1706） §7 影響投資者決策的其他重要信息 (1713) §8 備查文件目錄 8.1 備查文件目錄 （1733） 8.2 存放地點(diǎn) （1734） 8.3 查閱方式 （1735） 第四部分 基金信息披露XBRL季度報(bào)告模板元素清單 請登陸wgp.csrc.gov.cn 或 www.xbrl-cn.org下載。