国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频

公司債券發行試點辦法

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-08 · 8582人看過
中國證券監督管理委員會令第49號        《公司債券發行試點辦法》已經2007年5月30日中國證券監督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。    中國證券監督管理委員會主席:尚福林    二○○七年八月十四日       公司債券發行試點辦法      第一章 總 則   第一條 為規范公司債券的發行行為,保護投資者的合法權益和社會公共利益,根據《證券法》、《公司法》,制定本辦法。   第二條 在中華人民共和國境內發行公司債券,適用本辦法。   本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發行、約定在一年以上期限內還本付息的有價證券。   第三條 申請發行公司債券,應當符合《證券法》、《公司法》和本辦法規定的條件,經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。   第四條 申請發行公司債券,必須真實、準確、完整、及時、公平地披露或者提供信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。   第五條 公司應當誠實信用,維護債券持有人享有的法定權利和債券募集說明書約定的權利。   第六條 中國證監會對公司債券發行的核準,不表明其對該債券的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。公司債券的投資風險,由認購債券的投資者自行負責。      第二章 發行條件   第七條 發行公司債券,應當符合下列規定:   (一)公司的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定,符合國家產業政策;   (二) 公司內部控制制度健全,內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;   (三)經資信評級機構評級,債券信用級別良好;   (四) 公司最近一期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定;   (五) 最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;   (六) 本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的百分之四十;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業的有關規定計算。   第八條 存在下列情形之一的,不得發行公司債券:   (一) 最近三十六月內公司財務會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;   (二) 本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;   (三)對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實,仍處于繼續狀態;   (四) 嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。   第九條 公司債券每張面值一百元,發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。   第十條 公司債券的信用評級,應當委托經中國證監會認定、具有從事證券服務業務資格的資信評級機構進行。   公司與資信評級機構應當約定,在債券有效存續期間,資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告。   第十一條 為公司債券提供擔保的,應當符合下列規定:   (一)擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用;   (二)以保證方式提供擔保的,應當為連帶責任保證,且保證人資產質量良好;   (三)設定擔保的,擔保財產權屬應當清晰,尚未被設定擔保或者采取保全措施,且擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額;   (四)符合《物權法》、《擔保法》和其他有關法律、法規的規定。      第三章 發行程序   第十二條 申請發行公司債券,應當由公司董事會制定方案,由股東會或股東大會對下列事項做出決議:   (一)發行債券的數量;   (二)向公司股東配售的安排;   (三)債券期限;   (四)募集資金的用途;   (五)決議的有效期;   (六)對董事會的授權事項;   (七)其他需要明確的事項。   第十三條 發行公司債券募集的資金,必須符合股東會或股東大會核準的用途,且符合國家產業政策。   第十四條 發行公司債券,應當由保薦人保薦,并向中國證監會申報。   保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送募集說明書和發行申請文件。   第十五條 公司全體董事、監事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字,保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔個別和連帶的法律責任。   第十六條 保薦人應當對債券募集說明書的內容進行盡職調查,并由相關責任人簽字,確認不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并聲明承擔相應的法律責任。   第十七條 為債券發行出具專項文件的注冊會計師、資產評估人員、資信評級人員、律師及其所在機構,應當按照依法制定的業務規則、行業公認的業務標準和道德規范出具文件,并聲明對所出具文件的真實性、準確性和完整性承擔責任。   第十八條 債券募集說明書所引用的審計報告、資產評估報告、資信評級報告,應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少二名有從業資格的人員簽署。   債券募集說明書所引用的法律意見書,應當由律師事務所出具,并由至少二名經辦律師簽署。    第十九條 債券募集說明書自最后簽署之日起六個月內有效。   債券募集說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。   第二十條 中國證監會依照下列程序審核發行公司債券的申請:   (一)收到申請文件后,五個工作日內決定是否受理;   (二)中國證監會受理后,對申請文件進行初審;   (三)發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件;   (四)中國證監會作出核準或者不予核準的決定。   第二十一條 發行公司債券,可以申請一次核準,分期發行。自中國證監會核準發行之日起,公司應在六個月內首期發行,剩余數量應當在二十四個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的,須重新經中國證監會核準后方可發行。   首期發行數量應當不少于總發行數量的50%,剩余各期發行的數量由公司自行確定,每期發行完畢后五個工作日內報中國證監會備案。   第二十二條 公司應當在發行公司債券前的二至五個工作日內,將經中國證監會核準的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊,同時將其全文刊登在中國證監會指定的互聯網網站。      第四章 債券持有人權益保護   第二十三條 公司應當為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協議;在債券存續期限內,由債券受托管理人依照協議的約定維護債券持有人的利益。   公司應當在債券募集說明書中約定,投資者認購本期債券視作同意債券受托管理協議。   第二十四條 債券受托管理人由本次發行的保薦人或者其他經中國證監會認可的機構擔任。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受托管理人。   債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事,不得與債券持有人存在利益沖突。   第二十五條 債券受托管理人應當履行下列職責:   (一)持續關注公司和保證人的資信狀況,出現可能影響債券持有人重大權益的事項時,召集債券持有人會議;   (二)公司為債券設定擔保的,債券受托管理協議應當約定擔保財產為信托財產,債券受托管理人應在債券發行前取得擔保的權利證明或其他有關文件,并在擔保期間妥善保管;   (三)在債券持續期內勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務;   (四)預計公司不能償還債務時,要求公司追加擔保,或者依法申請法定機關采取財產保全措施;   (五)公司不能償還債務時,受托參與整頓、和解、重組或者破產的法律程序;   (六)債券受托管理協議約定的其他重要義務。   第二十六條 公司應當與債券受托管理人制定債券持有人會議規則,約定債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。   公司應當在債券募集說明書中約定,投資者認購本期債券視作同意債券持有人會議規則。   第二十七條 存在下列情況的,應當召開債券持有人會議:   (一)擬變更債券募集說明書的約定;   (二)擬變更債券受托管理人;   (三)公司不能按期支付本息;   (四)公司減資、合并、分立、解散或者申請破產;   (五)保證人或者擔保物發生重大變化;   (六)發生對債券持有人權益有重大影響的事項。      第五章 監督管理   第二十八條 公司違反本辦法規定,存在不履行信息披露義務,或者不按照約定召集債券持有人會議,損害債券持有人權益等行為的,中國證監會可以責令整改;對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施,記入誠信檔案并公布。   第二十九條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發行保薦書,保薦人或其相關人員偽造或變造簽字、蓋章,或者不履行其他法定職責的,依照《證券法》和保薦制度的有關規定處理。   第三十條 為公司債券發行出具審計報告、法律意見、資產評估報告、資信評級報告及其他專項文件的證券服務機構和人員,在其出具的專項文件中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,依照《證券法》和中國證監會的有關規定處理。   第三十一條 債券受托管理人違反本辦法規定,未能履行債券受托管理協議約定的職責,損害債券持有人權益的,中國證監會可以責令整改;對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施,記入誠信檔案并公布。      第六章 附 則   第三十二條 公司債券的上市交易、登記結算等事項應當遵守所在證券交易場所及相應證券登記結算機構的有關規定。   

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
郭萌輝

郭萌輝

執業證號:

16105201810051333

陜西唯成律師事務所

簡介:

萌輝律師,畢業于西北政法大學,中華全國律師協會會員,陜西律師協會會員,陜西唯成律師事務所專職律師。 ? 待人誠懇,做事嚴謹,思維縝密,責任心強,具有扎實的法律基礎功底和辦案經驗。忠實規范的服務于當事人,贏得當事人的極大信任及一致好評。 ? 主要業務領域 ? 訴訟:房地產糾紛、債權債務、合同糾紛、婚姻繼承、交通事故、各類侵權損害賠償及公司法律顧問等。 ? 非訴: ? 1、協助公司同相關經濟主體談判、簽訂協議、合同等,提供合同風險防范方面有關的一般性法律服務; ? 2、起草、審查公司各類合同; ? 3、企業規章制度的方案設計與合法性審查。 ? 執業理念:受人之托,忠于之事。 ? 主要業務范圍: 1、接受法律咨詢; 2、代寫法律文書:律師函、合同、協議、訴訟法律文書等; 3、代為查詢:查詢個人信息、企業注冊信息; 4、訴前調解; 5、接受委托,進行民事、刑事案件的代理或辯護。 ? 辦公地址:渭南市大荔中心廣場新華書店二樓.

微信掃一掃

向TA咨詢

郭萌輝

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和委內瑞拉玻利瓦爾共和國關于刑事司法協助的條約》的決定

2009-04-24

第十一屆全國人民代表大會第一次會議關于2007年國民經濟和社會發展計劃執行情況與2008年國民經濟和社會發展計劃的決議

2008-03-18

中華人民共和國和吉爾吉斯共和國關于進一步深化睦鄰友好合作關系的聯合聲明

2007-08-14

中華人民共和國香港特別行政區選舉第十一屆全國人民代表大會代表的辦法

2007-03-16

第十屆全國人民代表大會第五次會議表決議案辦法

2007-03-04

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國、越南社會主義共和國和老撾人民民主共和國關于確定三國國界交界點的條約》的決定

2007-02-28

人民政治協商會議關于中華人民共和國國都、紀年、國歌、國旗的決議

1970-01-01

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和土耳其共和國關于民事、商事和司法協助的協定》的決定

1995-06-30

中華人民共和國刑事訴訟法(96修正)

1996-03-17

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和羅馬尼亞引渡條約》的決定

1997-02-23

全國人大常委會關于批準《禁止和立即行動消除最惡劣形式的童工勞動公約》的決定

2002-06-29

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和西班牙王國引渡條約》的決定

2006-04-29

中華人民共和國人民法院組織法(2006修訂)

2006-10-31

全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于香港特別行政區有關人員就職宣誓事宜的決定

1997-05-23

全國人民代表大會常務委員會關于加入《國際承認航空器權利公約》的決定

1999-10-31

中華人民共和國個人所得稅法

1993-10-31

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國專利法》的決定

1992-09-04

中華人民共和國個人所得稅法(1980)[已修正]

1980-09-10

中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法

1979-07-04

全國人民代表大會常務委員會批準國務院關于華僑捐資興辦學校辦法的決議

1970-01-01

第五屆全國人民代表大會第四次會議關于開展全民義務植樹運動的決議

1981-12-13

中華人民共和國著作權法[已修改]

1990-09-07

全國人大常委會法制工作委員會關于如何理解“有行政處罰權的行政機關”問題的答復

1997-01-03

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國民族區域自治法》的決定 附:修正本

2001-02-28

外國商會管理暫行規定(2013修訂)

2013-12-07

風景名勝區條例(2016修訂)

2016-02-06

退耕還林條例(2016修訂)

2016-02-06

國務院辦公廳關于印發2019年政務公開工作要點的通知

2019-04-17

病原微生物實驗室生物安全管理條例(2018修正)

2018-03-19

奧林匹克標志保護條例(2018年修訂)

2018-06-30
法律法規 友情鏈接
国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频
亚洲色图自拍偷拍美腿丝袜制服诱惑麻豆 | 久久综合中文字幕| 91视频国产观看| 中文字幕二三区不卡| 欧美日本在线播放| 久久这里只有精品首页| 日韩欧美一区二区三区在线| 91精品国产综合久久精品| 欧美日韩高清影院| 99久久久精品| 波多野结衣91| 国产成人午夜精品影院观看视频| 精品影视av免费| 国产福利精品一区二区| 国产一区二区三区视频在线播放| 蜜臀av性久久久久av蜜臀妖精| 日韩电影在线一区| 轻轻草成人在线| 美女网站在线免费欧美精品| 看片的网站亚洲| 丁香五精品蜜臀久久久久99网站 | 日韩精品色哟哟| 精品一区二区三区av| 久久99国产精品成人| 国产在线精品不卡| 97久久精品人人爽人人爽蜜臀| av中文一区二区三区| 91国在线观看| 日韩精品最新网址| 日韩毛片一二三区| 人人狠狠综合久久亚洲| 国模无码大尺度一区二区三区| 国产精品99久久久久久久vr| 色噜噜狠狠色综合欧洲selulu| 91精品欧美福利在线观看| 久久久亚洲精品石原莉奈| 亚洲欧洲精品一区二区精品久久久| 亚洲精品中文在线影院| 久久超碰97中文字幕| av不卡一区二区三区| 日韩欧美一级在线播放| 欧美国产精品专区| 一区二区三区欧美亚洲| 国产乱码精品1区2区3区| 在线观看日韩高清av| 久久久国际精品| 日本成人在线一区| 精品精品国产高清a毛片牛牛| 国产精品网站在线播放| 蜜桃视频一区二区三区| 欧美在线免费视屏| 夜夜嗨av一区二区三区中文字幕| 国产传媒一区在线| 久久综合五月天婷婷伊人| 午夜电影网一区| 欧美三级日本三级少妇99| 美女视频一区二区三区| 99久久99精品久久久久久 | 欧美激情一区二区三区四区| 免费观看久久久4p| 91精选在线观看| 五月天中文字幕一区二区| 欧美三级三级三级爽爽爽| 玉米视频成人免费看| 色一情一伦一子一伦一区| 一区二区三区在线观看动漫| va亚洲va日韩不卡在线观看| 国产精品丝袜一区| 国产精品自在欧美一区| 久久奇米777| 懂色av一区二区在线播放| 国产精品国产自产拍高清av | 视频精品一区二区| 欧美日韩高清一区二区三区| 日韩电影免费在线| 3751色影院一区二区三区| 日本欧美久久久久免费播放网| 欧美三区在线观看| 精品一区精品二区高清| 亚洲国产精品成人综合色在线婷婷| 粉嫩久久99精品久久久久久夜| 成人免费在线视频观看| 欧美在线观看视频一区二区三区| 日本不卡一区二区三区| 国产亚洲精品精华液| 色噜噜久久综合| 久久66热偷产精品| 欧美国产日韩在线观看| 国产自产v一区二区三区c| 日韩视频中午一区| 国产一区91精品张津瑜| 玉米视频成人免费看| 欧美日韩亚洲综合| 大桥未久av一区二区三区中文| 2024国产精品| 在线亚洲精品福利网址导航| 国产精品综合网| 三级久久三级久久| 久久精品免费在线观看| 99久久婷婷国产综合精品| 亚洲欧美日韩中文播放| 久久精品人人做| 欧美夫妻性生活| 欧美视频完全免费看| 国产成+人+日韩+欧美+亚洲 | 日本一区二区在线不卡| 日韩视频在线观看一区二区| 99久久伊人精品| 国产激情一区二区三区四区| 日本成人在线网站| 亚洲妇女屁股眼交7| 一区二区三区欧美日| 久久精品亚洲麻豆av一区二区| 欧美日韩国产综合久久| 92精品国产成人观看免费| 成人毛片视频在线观看| 国产成人av电影在线观看| 激情综合网av| 老司机免费视频一区二区| 石原莉奈一区二区三区在线观看| 亚洲va韩国va欧美va| 天堂蜜桃91精品| 一区二区三区在线观看国产| 一区二区三区国产精华| 亚洲女与黑人做爰| 一区二区三区中文免费| 国产精品青草久久| 国产欧美一区二区三区沐欲| 精品精品欲导航| 日韩亚洲欧美一区| 精品久久久久久久人人人人传媒| 亚洲精品在线三区| 国产日韩欧美制服另类| 日韩高清欧美激情| 日韩成人午夜电影| 综合婷婷亚洲小说| 亚洲高清免费观看 | 亚洲免费视频成人| 日本成人在线不卡视频| 欧美日韩高清一区二区不卡| 亚洲精品国产高清久久伦理二区| 国产精品18久久久久久久久久久久| 日本精品裸体写真集在线观看| 国产精品毛片a∨一区二区三区| 麻豆精品一二三| 7777精品伊人久久久大香线蕉经典版下载 | 国产精品乱码一区二区三区软件| av中文字幕亚洲| 国产精品三级视频| 91免费视频网址| 亚洲另类在线视频| 欧美精三区欧美精三区| 久久精品国产999大香线蕉| 久久人人97超碰com| eeuss鲁一区二区三区| 一区二区三区在线免费观看| 日韩午夜精品视频| 精品一区二区影视| 中文字幕一区二区视频| 欧美日本一区二区在线观看| 六月丁香婷婷久久| 亚洲三级电影网站| 日韩欧美激情一区| 成人app在线| 肉色丝袜一区二区| 久久一日本道色综合| 91在线一区二区| 日本不卡一区二区| 1区2区3区国产精品| 欧美一区二区三区免费观看视频| 国产成人日日夜夜| 亚洲综合免费观看高清在线观看| 欧美岛国在线观看| 成人性生交大合| 蜜乳av一区二区三区| 中文字幕+乱码+中文字幕一区| 5858s免费视频成人| 91美女精品福利| 国产在线精品视频| 日韩在线一区二区| 一区二区三区在线影院| 一区二区三区在线播放| 日韩三级高清在线| 在线免费av一区| 91丨porny丨在线| 国产盗摄一区二区| 奇米色一区二区三区四区| 一级精品视频在线观看宜春院| 国产欧美日韩不卡| 日韩一区二区三区在线视频| 在线观看一区二区精品视频| 91视频免费观看| 欧洲生活片亚洲生活在线观看| 99久久精品免费看国产| 福利电影一区二区三区| 国产一区视频在线看| 麻豆成人免费电影| 毛片av一区二区三区| 日韩av一级电影| 久久99精品国产麻豆婷婷洗澡|