金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-25 · 4992人看過
中國人民銀行令 (〔2007〕第1號)   根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律規定,中國人民銀行制定了《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,經2007年6月8日第13次行長辦公會議通過,現予發布,自發布之日起施行。 行長:周小川?? 二○○七年六月十一日 金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法   第一條 為監測恐怖融資行為,防止利用金融機構進行恐怖融資,規范金融機構報告涉嫌恐怖融資可疑交易的行為,根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關法律、行政法規,制定本辦法。   第二條 本辦法所稱的恐怖融資是指下列行為:  ?。ㄒ唬┛植澜M織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產。  ?。ǘ┮再Y金或者其他形式財產協助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪。   (三)為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產。   (四)為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產。   第三條 本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構:  ?。ㄒ唬┱咝糟y行、商業銀行、農村合作銀行、城市信用合作社、農村信用合作社。  ?。ǘ┳C券公司、期貨公司、基金管理公司。  ?。ㄈ┍kU公司、保險資產管理公司。  ?。ㄋ模┬磐型顿Y公司、金融資產管理公司、財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司。  ?。ㄎ澹┲袊嗣胥y行確定并公布的其他金融機構。   從事匯兌業務、支付清算業務、基金銷售業務和保險經紀業務的機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易適用本辦法。   第四條 中國人民銀行及其分支機構對金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進行監督、檢查。   第五條 中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心負責接收、分析涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。   中國反洗錢監測分析中心發現金融機構報送的涉嫌恐怖融資的可疑交易報告有要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的金融機構發出補正通知,金融機構應當在接到補正通知的5個工作日內補正。   第六條 履行反恐怖融資義務的金融機構及其工作人員依法提交可疑交易報告受法律保護。   第七條 金融機構應當將涉嫌恐怖融資的可疑交易報告報其總部,由金融機構總部或者由總部指定的一個機構,在相關情況發生后的10個工作日內以電子方式報送中國反洗錢監測分析中心。沒有總部或者無法通過總部及總部指定的機構向中國反洗錢監測分析中心報送可疑交易報告的,其報告方式由中國人民銀行另行確定。   第八條 金融機構懷疑客戶、資金、交易或者試圖進行的交易與恐怖主義、恐怖活動犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人相關聯的,無論所涉及資金金額或者財產價值大小,都應當提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。提交可疑交易報告的具體情形包括但不限于以下種類:   (一)懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產的。  ?。ǘ岩煽蛻魹榭植澜M織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財產的。  ?。ㄈ岩煽蛻魹榭植澜M織、恐怖分子保存、管理、運作或者企圖保存、管理、運作資金或者其他形式財產的。  ?。ㄋ模岩煽蛻艋蛘咂浣灰讓κ质强植澜M織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的。  ?。ㄎ澹岩少Y金或者其他形式財產來源于或者將來源于恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員的。  ?。岩少Y金或者其他形式財產用于或者將用于恐怖融資、恐怖活動犯罪及其他恐怖主義目的,或者懷疑資金或者其他形式財產被恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員使用的。  ?。ㄆ撸┙鹑跈C構及其工作人員有合理理由懷疑資金、其他形式財產、交易、客戶與恐怖主義、恐怖活動犯罪、恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動人員有關的其他情形。   第九條 金融機構發現或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監測分析中心和中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。  ?。ㄒ唬﹪鴦赵河嘘P部門、機構發布的恐怖組織、恐怖分子名單。  ?。ǘ┧痉C關發布的恐怖組織、恐怖分子名單。   (三)聯合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單。   (四)中國人民銀行要求關注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單。   法律、行政法規對上述名單的監控另有規定的,遵守其規定。   第十條 金融機構按照本辦法報告可疑交易,具體的報告要素及報告格式、填報要求參照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令[2006]第2號發布)及相關規定執行。   第十一條 金融機構違反本辦法的,由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規定予以處罰;區別不同情形,向中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會或者中國保險監督管理委員會建議采取下列措施:  ?。ㄒ唬┴熈罱鹑跈C構停業整頓或者吊銷其經營許可證。   (二)取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員的任職資格、禁止其從事有關金融行業的工作。   (三)責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。   中國人民銀行縣(市)支行發現金融機構違反本辦法的,應當報告上一級中國人民銀行分支機構,由上一級分支機構按照前款規定進行處罰或者提出建議。   第十二條 中國人民銀行及其地市中心支行以上分支機構對金融機構違反本辦法的行為給予行政處罰的,應當遵守《中國人民銀行行政處罰程序規定》(中國人民銀行令[2001]第3號發布)的有關規定。   第十三條 金融機構開展預防和打擊恐怖融資工作時,履行建立健全內部控制制度、客戶身份識別、保存客戶身份資料和交易記錄、保密以及其他相關義務,參照反洗錢相關規定執行。   第十四條 本辦法自發布之日起施行。

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
張超

張超

執業證號:

15201201810022480

貴州如松律師事務所

簡介:

辦理案件過百件

微信掃一掃

向TA咨詢

張超

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

中華人民共和國促進科技成果轉化法(2015年修正)

2015-08-29

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和納米比亞共和國引渡條約》的決定

2007-04-27

全國人大常委會關于批準《國務院關于職工探親待遇的規定》的決議

1981-03-06

全國人大常委會關于嚴懲拐賣、綁架婦女、兒童的犯罪分子的決定

1991-09-04

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和老撾人民民主共和國關于民事和刑事司法協助的條約》的決定

2001-04-28

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國審計法》的決定(2006)

2006-02-28

全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會 關于實施《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》第二十四條第二款的意見

1999-01-16

中華人民共和國個人所得稅法

1993-10-31

中華人民共和國全國人民代表大會議事規則

1989-04-04

中華人民共和國中外合資經營企業法[已修定]

1979-07-08

全國人民代表大會關于第七屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定

1987-04-11

全國人民代表大會常務委員會關于批準長江南通港、張家港對外國籍船舶開放的決定

1982-11-19

中華人民共和國城市房地產管理法

1994-07-05

全國人大常委會辦公廳關于對礦山企業審批和發證程序問題的答復

1993-05-24

中華人民共和國防震減災法

1997-12-29

中華人民共和國海事訴訟特別程序法

1999-12-25

中華人民共和國行政許可法

2003-08-27

城市道路管理條例(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國森林法實施條例(2018修正)

2018-03-19

中藥品種保護條例(2018修正)

2018-09-18

中華人民共和國電信條例(2016年修正)

2016-02-06

中華人民共和國海關稽查條例(2016年修訂)

2016-07-01

中華人民共和國海關事務擔保條例

2010-09-14

國務院辦公廳關于同意建立寧夏內陸開放型經濟試驗區建設部際聯席會議制度的函

1970-01-01

國務院關于印發“寬帶中國”戰略及實施方案的通知

2013-08-01

國務院辦公廳關于實施《國務院機構改革和職能轉變方案》任務分工的通知

2013-03-26

國務院關于促進海關特殊監管區域科學發展的指導意見

2012-10-27

全國人民代表大會常務委員會關于進一步加強法制宣傳教育的決議

2011-04-22

國務院辦公廳關于進一步加強乳品質量安全工作的通知

2010-09-16

國務院辦公廳印發貫徹落實國務院關于加快發展旅游業意見重點工作分工方案的通知

2010-07-23
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 亚洲爱情岛论坛| 国产偷久久久精品专区| 久久精品人人做人人爽电影蜜月| 达达兔午夜起神影院在线观看麻烦 | 日操夜操天天操| 免费人成在线观看视频播放| 91欧美在线视频| 日韩在线视频不卡| 午夜91理论片| 69av在线视频| 日本二区免费一片黄2019| 免费看大美女大黄大色| 2016天天干| 日本www高清视频| 人妻av无码一区二区三区| 亚洲天堂2016| 成人免费视频69| 亚洲综合色7777情网站777| 色偷偷亚洲女人天堂观看欧| 手机看片福利在线| 亚洲精品成人a在线观看| 国产91精品在线| 师尊要被cao坏了by谦野| 人妻无码一区二区三区AV| 国产精品第100页| 日本精品啪啪一区二区三区| 欧美婷婷六月丁香综合色| 美女被免网站在线视频| archiveofown路段涨奶| 亚洲AV永久无码天堂网| 啦啦啦手机完整免费高清观看| 毛色毛片免费观看| 边吃奶边摸下我好爽免费视频| 一级毛片中文字幕| 亚洲成人福利在线观看| 国产亚洲女在线线精品| 国色天香精品一卡2卡3卡| 日韩在线看片中文字幕不卡 | 成人免费一区二区三区在线观看| 亚洲精品无码人妻无码| 韩日美无码精品无码|