發文單位：商務部 文 號：商建發[2007]138號 發布日期：2007-4-17 執行日期：2007-4-17 　　為貫徹落實《期貨交易管理條例》（國務院第489號令，以下簡稱《條例》）中關于禁止變相期貨交易的有關規定，維護商品市場秩序。現就大宗商品交易市場進行整改的有關問題通知如下： 　　一、整改范圍和期限 　　凡未經中國證監會批準，而采用集中交易方式進行標準化合約交易的機構或者市場（以下統稱大宗商品交易市場），應當對照《條例》第八十九條規定進行檢查，在2007年9月30日前完成整改。 　　二、整改內容 　　大宗商品交易市場有下列情形之一的，應當進行整改： 　　（一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的； 　　（二）實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額20%的； 　　（三）規章制度、交易規則等不健全，內部管理混亂，存在風險隱患的。 　　三、工作程序 　　（一）各地商務主管部門要會同有關部門全面掌握本地區大宗商品交易市場的基本情況，并于2007年6月15日前將納入整改范圍的大宗商品交易市場基本情況匯總表（見附件）上報商務部（市場建設司）。 　　（二）大宗商品交易市場要針對自身在交易方式、交易機制、內部管理、風險防范方面存在的問題，研究提出整改方案（ 現行國家標準《大宗商品電子交易規范》（GB/T18769-2003）與《條例》規定相沖突的，以《條例》和本通知為準），并于2007年5月31日之前，向地（市）級以上商務主管部門上報公司章程、內部管理制度、交易規則等有關管理文件和整改方案。各省級商務主管部門應于2007年6月30日前完成大宗商品交易市場整改方案的審核工作，并督促其予以實施。 　　（三）大宗商品交易市場應于2007年8月15日前，將修改后市場（公司）章程、內部管理制度、交易規則等管理文件以及交易系統調整的前期準備情況報當地商務主管部門。各省級商務主管部門應于2007年9月15日前將審查后的大宗商品交易市場相關管理文件報商務部備案。相關管理文件如需修改應重新報備。 　　（四）自2007年10月1日起，所有大宗商品交易市場不得采用《條例》第八十九條規定的交易機制。省級商務主管部門應當于2007年10月31日前完成驗收工作，并于2007年11月15日前向商務部報送本地區大宗商品交易市場限期整改情況。2007年12月15日前，商務部將會同有關部門對整改驗收通過的市場和機構進行抽查，并將驗收通過的市場名單向社會公布。 　　四、工作要求 　　（一）堅決貫徹執行《條例》的有關規定。各地商務主管部門要切實提高認識，加強組織領導，會同有關部門督促有關市場認真進行整改，嚴禁敷衍了事。大宗商品交易市場要自覺接受商務主管部門的監督與指導，新建市場的公司章程、交易規則等相關管理文件應當經省級商務主管部門審查后報商務部備案。 　　（二）加強監督管理與市場自律。各地要不斷探索和總結大宗商品交易市場管理模式和經驗，適時出臺管理辦法；要督促和指導相關市場完善交易規則，建立健全交易商準入、資金管理、實物交收等風險管理制度，成立由相關各方組成的市場監督管理委員會。相關市場應加強行業自律和風險防范，防止無行業背景的交易商或個人投資者入市交易，核定交易商最大合同訂貨量，實行交易資金第三方監管，交易合約期限不超過6個月。市場主體及其管理人員不得變相入市交易。 　　（三）密切關注市場運行。各地要及時將整改過程中出現的新情況、新問題向商務部和當地政府報告。對拒不整改的市場要及時提請有關部門撤銷。對存在重大違法違規行為的市場及有關責任人，要及時移送相關部門處理。 　　（四）加強宣傳教育工作。各地商務主管部門要重視和加強對相關市場的宣傳教育工作，確保整改期間市場平穩運行。各市場實施整改前，要提前向交易商進行公告和解釋。 　　商務部 　　附件：大宗商品交易市場基本情況匯總表 附件 大宗商品交易市場基本情況匯總表 省級商務主管部門（蓋章） 市場或機構名稱 所在城市 開業時間 交易品種 2006年 2007年1-3月 交易額（萬元） 交易量（萬噸） 實際交收量（萬噸） 交易額（萬元） 交易量（萬噸） 實際交收量（萬噸） 填表人： 聯系電話：