中國證券監督管理委員會公告〔2013〕2號
為規范非上市公眾公司股票公開轉讓、定向轉讓及定向發行申請文件的內容與格式,現公布《非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件》,自公布之日起施行。
中國證監會
2013年1月4日
附件:《非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件》.doc
非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
為了規范非上市公眾公司股票公開轉讓、定向轉讓及定向發行申請文件的內容與格式,根據《證券法》和《非上市公眾公司監督管理辦法》的有關規定,現明確監管要求如下:
一、股票公開轉讓、股票向特定對象發行或者轉讓導致股東累計超過200人的公司,在向中國證監會申請核準時,應當按本指引的要求制作和報送下列申請文件:
(一)申請報告;
(二)公開轉讓說明書/定向轉讓說明書/定向發行說明書;
(三)公司章程(草案);
(四)企業法人營業執照;
(五)股東大會及董事會相關決議;
(六)財務報表及審計報告;
(七)法律意見書;
(八)證券公司關于公開轉讓/定向發行的推薦工作報告;
(九)中國證監會規定的其他文件。
二、公司應當保證申請文件內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務機構及人員應當做到勤勉盡責、誠實守信,并對其出具的相關文件及申請文件中引用內容的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。
三、公司編制申請文件時,應當盡量使用事實描述性語言;申請文件所有需要簽名處,均應為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替;公司初次報送申請文件,應當提交原件1份、復印件2份;每次報送書面申請文件的同時,還應當報送1份相應的標準電子文件(標準.doc或者.rtf格式文件)。申請文件一經受理,未經中國證監會同意,不得增加、撤回或者更換。
四、依法設立的證券交易場所可以要求股票公開轉讓的非上市公眾公司報送除上述文件之外的其他文件;公司應當遵守證券交易場所的相關規定。
該內容對我有幫助 贊一個
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
集郵市場管理辦法(2013修正)
2013-04-12中華人民共和國軍人保險法
2012-04-27全國人民代表大會常務委員會決定任免的名單(2009年12月26日)
2009-12-26全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和澳大利亞引渡條約》的決定
2008-04-24中華人民共和國憲法修正案(1988)
1988-04-12全國人民代表大會關于授權廈門市人民代表大會及其常務委員會在廈門市人民政府分別制定法規和規章在廈門經濟特區實施的決定
1994-03-22中華人民共和國土地管理法
1988-12-29第五屆全國人民代表大會第五次會議關于中華人民共和國國歌的決議
1982-12-04中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法
1979-07-04全國人大關于漢語拼音方案的決議
1970-01-01中華人民共和國工會法(已被修正)
1992-04-03全國人大常委會法制工作委員會關于地方性法規對法律規定的執法主體可否作出調整問題的答復
1996-09-20全國人民代表大會常務委員會關于增加《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》附件三所列全國性法律的決定
1999-12-20全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于實施《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》第二十四條第二款的意見
1999-01-16中華人民共和國澳門特別行政區第一任行政長官人選的產生辦法
1999-01-16中華人民共和國信托法
2001-04-28全國人民代表大會常務委員會關于第一任全國人民代表大會常務委員會香港特別行政區基本法委員會成員繼續履行職責的決定
2002-06-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和阿根廷共和國關于民事和商事司法協助的條約》的決定
2001-12-29中華人民共和國船舶登記條例(2014修訂)
2014-07-29城市市容和環境衛生管理條例(2017修訂)
2017-03-01殘疾預防和殘疾人康復條例(2018修正)
2018-09-18中華人民共和國環境保護稅法實施條例
2018-01-01機關團體建設樓堂館所管理條例
2017-10-05旅館業治安管理辦法(2011修訂)
2011-01-08國務院辦公廳關于對貫徹落實“約法三章”進一步加強督促檢查的意見
2013-11-25城市房地產開發經營管理條例(2011年修訂)
2011-01-08國務院辦公廳關于印發國家衛星導航產業中長期發展規劃的通知
1970-01-01國務院辦公廳關于批準常州市城市總體規劃的通知
2013-08-15國務院辦公廳關于印發降低流通費用提高流通效率綜合工作方案的通知
2013-01-11國務院關于城市優先發展公共交通的指導意見
2012-12-29