2012-2014年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務參與銀行：

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務健康發(fā)展，財政部會同人民銀行制定了《2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標規(guī)則》。現(xiàn)予以公布，請遵照執(zhí)行。

　　附件：2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標規(guī)則

　　財政部　中國人民銀行

　　二〇一二年四月十二日

　　附件：

　　2012年中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標規(guī)則

　　為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標行為，促進中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務健康發(fā)展，根據國家有關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第一條　本規(guī)則所稱中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款(以下簡稱中央國庫現(xiàn)金定期存款)，是指將國庫現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國債為質押獲得存款并向財政部支付利息的交易行為。

　　第二條　中央國庫現(xiàn)金定期存款招標通過中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務招標系統(tǒng)(以下簡稱招標系統(tǒng))進行。

　　第三條　招標方式。中央國庫現(xiàn)金定期存款采用單一價格(荷蘭式)方式招標，招標標的為利率，邊際中標利率為當期中央國庫現(xiàn)金定期存款利率。

　　第四條　投標標位、投標額限定。

　　(一)投標標位變動幅度。投標標位最小變動幅度為0.01%，可不連續(xù)投標;每家參與銀行每一標位最小投標限額為0.1億元，投標額變動幅度為0.1億元的整數倍。

　　(二)投標額限定。每家參與銀行投標額不得超過當期中央國庫現(xiàn)金定期存款招標額的20%。

　　第五條　中標原則。

　　(一)募入。全場投標總額小于或等于當期招標額時全額募入;全場投標總額大于當期招標額時，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標額為止。

　　(二)邊際中標。當邊際中標標位上的投標額大于剩余招標額時，以每家參與銀行在該標位投標額為權重平均分配，取整至0.1億元，尾數按投標時間優(yōu)先原則分配。

　　第六條　基本存款額和利率下限。中央國庫現(xiàn)金定期存款不設基本存款額，當期存款額全部為競爭性招標量。各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標利率下限為招標當日中國人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款利率。

　　第七條　利率折算原則。中央國庫現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時，一年按365天計算。

　　第八條　招投標時間。中央國庫現(xiàn)金定期存款競爭性招投標時間為30分鐘，各期中央國庫現(xiàn)金定期存款招投標開始時間在當期操作指令及招投標通知中規(guī)定。

　　第九條　應急投標。參與銀行不能通過招標系統(tǒng)進行正常投標時，可在規(guī)定的時間內將填寫完整的“中央國庫現(xiàn)金定期存款應急投標書”和“中央國庫現(xiàn)金定期存款結算應急指令書”(格式見附1、2)傳真至中央國庫現(xiàn)金管理操作室，進行應急投標。

　　第十條　其他。

　　(一)本規(guī)則未盡事宜，以有關規(guī)定和各期中央國庫現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標通知等文件為準。

　　(二)本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。

　　附：1.中央國庫現(xiàn)金定期存款應急投標書

　　2.中央國庫現(xiàn)金定期存款結算應急指令書

　　附件下載：

　　招投標規(guī)則的應急投標書.doc

　　附1：

　　中央國庫現(xiàn)金定期存款應急投標書

　　業(yè)務憑單號：C01

　　中央國庫現(xiàn)金管理操作室：

　　由于我單位中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務招投標遠程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因，現(xiàn)以書面形式發(fā)送中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務應急投標書。我單位承諾：本應急投標書由我單位授權經辦人填寫，內容真實、準確、完整。

　　投標方名稱： 托管賬號:

　　招標書編號： 投標日期： 年 月 日【要素1】

　　標位1： 投標量(資金)： 元

　　標位2： 投標量(資金)： 元

　　標位3： 投標量(資金)： 元

　　標位4： 投標量(資金)： 元

　　標位5： 投標量(資金)： 元

　　標位6： 投標量(資金)： 元

　　標位7： 投標量(資金)： 元

　　標位8： 投標量(資金)： 元

　　投標總量(資金)： 元【要素2】

　　允許商業(yè)銀行指定券種時請?zhí)顚懴卤恚?/p>

　　債券代碼1： 　 債券代碼2：

　　債券代碼3： 債券代碼4：

　　債券代碼5： 　 　　　　 債券代碼6：

　　債券代碼7： 　　　 債券代碼8：

　　債券代碼9： 　　　 債券代碼10：

　　電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數字)

　　經辦人簽字(章)： 　　　　　　　　 復核人簽字(章)：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　 聯(lián)系電話：

　　發(fā)送方單位公章

　　注意事項：

　　1、單位公章應與發(fā)送方名稱相符;應急投標書填寫須清晰，不得涂改。

　　2、本應急投標書進行電子密押計算時共有2項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應急投標書不符時，請手工修正密押器的要素1以保證其與應急投標書的一致性，其余要素按要求順序輸入。

　　附2：

　　中央國庫現(xiàn)金定期存款結算應急指令書

　　業(yè)務憑單號：C02

　　中央國庫現(xiàn)金管理操作室：

　　由于我單位 ，現(xiàn)以書面形式發(fā)送中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務結算應急指令書。我單位承諾：本應急指令書由我單位授權經辦人填寫，內容真實、準確、完整。

　　發(fā)送日期： 年 月 日【要素1】

　　發(fā)送方名稱： 托管賬號:

　　首次結算方式：?純券過戶 ? 券款對付 到期結算方式：?見款付券 ? 券款對付

　　首次交割日： 年 月 日【要素2】

　　到期交割日： 年 月 日【要素3】

　　首次結算金額： 元 到期結算金額： 元【要素4】

　　定期年存款利率： % 業(yè)務標識號：

　　債券代碼1： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼2： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼3： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼4： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼5： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼6： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼7： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼8： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼9： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　債券代碼10： 債券價格： 元/百元面值 債券比例：

　　電子密押：□□□□ □□□□ □□□□ □□□□ (16位數字)

　　經辦人簽字(章)： 　　　　　　　　 復核人簽字(章)：

　　聯(lián)系電話： 　　　　　　　　　　 聯(lián)系電話：

　　發(fā)送方單位公章

　　注意事項：

　　1、單位公章應與發(fā)送方名稱相符;應急指令書填寫須清晰，不得涂改。

　　2、本應急指令書進行電子密押計算時共有4項要素，其中要素1在電子密押器中已默認顯示，如與應急指令書不符時，請手工修正密押器的要素1以保證其與應急指令書的一致性，其余要素按要求順序輸入。