遼寧省丹東市人民政府辦公室 　　關(guān)于印發(fā)《丹東市市級(jí)融資平臺(tái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款資金管理辦法》的通知 　　丹政辦發(fā)〔2010〕12號(hào) 　　各縣(市)區(qū)人民政府、市政府各部門(mén)： 　　現(xiàn)將《丹東市市級(jí)融資平臺(tái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款資金管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。 　　丹東市人民政府辦公室 　　二○一○年六月十七日 　　丹東市市級(jí)融資平臺(tái)國(guó)家開(kāi)發(fā) 　　銀行貸款資金管理辦法 　　第一章 總則 　　第一條 為加強(qiáng)市級(jí)融資平臺(tái)借入的國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款(以下簡(jiǎn)稱“貸款”)資金管理，保證貸款資金的規(guī)范合理借入、安全有效使用和按時(shí)足額償還，根據(jù)《遼寧省省級(jí)融資平臺(tái)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款資金管理辦法》(遼債發(fā)〔2010〕2號(hào))和《遼寧省省級(jí)融資平臺(tái)轉(zhuǎn)借貸款項(xiàng)目資金提款報(bào)賬管理辦法》(遼債管〔2010〕6號(hào))等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法適用于市級(jí)融資平臺(tái)承貸并轉(zhuǎn)借市直有關(guān)單位及各縣(市)區(qū)的貸款資金管理。 　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 　　第三條 丹東市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組(以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)是貸款資金管理的重大事項(xiàng)決策及協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(以下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”)是領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，設(shè)在丹東市債務(wù)管理辦公室(以下簡(jiǎn)稱“市債務(wù)辦”)。成員單位為市人大財(cái)經(jīng)委、市財(cái)政局、金融辦、發(fā)改委、住建委、審計(jì)局、監(jiān)察局、國(guó)土局、人民銀行、銀監(jiān)分局等。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)重點(diǎn)區(qū)域規(guī)劃的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、融資總量、結(jié)構(gòu)及信用措施落實(shí);協(xié)調(diào)和監(jiān)督融資平臺(tái)的管理;協(xié)調(diào)市直項(xiàng)目單位和各縣(市)區(qū)及其融資平臺(tái)的信用建設(shè)工作納入政府考核體系;協(xié)調(diào)制定、整合相關(guān)信用支持政策和方法;協(xié)調(diào)落實(shí)資金管理辦法、還款措施，確保按時(shí)償還貸款等。 　　第四條 市債務(wù)辦是負(fù)責(zé)貸款資金管理的日常工作機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)指導(dǎo)市級(jí)融資平臺(tái)業(yè)務(wù)工作;配合省債務(wù)辦及國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估、審核;審核市級(jí)融資平臺(tái)報(bào)送的提款用款申請(qǐng);監(jiān)控市直相關(guān)項(xiàng)目單位及各縣(市)區(qū)還貸情況，按照轉(zhuǎn)貸協(xié)議的還款期限，督促項(xiàng)目單位在規(guī)定時(shí)日內(nèi)將需償還的本息資金歸集至市債務(wù)辦成立的“償債資金專(zhuān)戶”;指導(dǎo)各級(jí)政府及項(xiàng)目單位償還貸款的約束機(jī)制建設(shè)，并開(kāi)展日常監(jiān)督考核;組織對(duì)貸款資金的會(huì)計(jì)核算;組織對(duì)貸款項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。 　　第五條 市政府指定的向省級(jí)融資平臺(tái)借入貸款的市級(jí)融資平臺(tái)是市級(jí)承接平臺(tái)。其在市債務(wù)辦的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，主要工作職責(zé)是負(fù)責(zé)向省級(jí)融資平臺(tái)借入貸款;落實(shí)項(xiàng)目自籌資本金;統(tǒng)計(jì)匯總各項(xiàng)目單位報(bào)送的提款、用款申請(qǐng)，并報(bào)市債務(wù)辦;向項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)協(xié)議及商務(wù)合同中規(guī)定的合作方、供應(yīng)商、承包商(以下簡(jiǎn)稱“交易對(duì)手”)或市政府指定的其他平臺(tái)賬戶支付資金;按轉(zhuǎn)借協(xié)議規(guī)定，按時(shí)足額還貸;提供市債務(wù)辦、省級(jí)融資平臺(tái)及國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行要求的其他材料。 　　第六條 市政府設(shè)立的具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的單位(或部門(mén))為項(xiàng)目單位。主要職責(zé)為負(fù)責(zé)申辦和提交項(xiàng)目前期相關(guān)批件、可研報(bào)告等手續(xù);組織項(xiàng)目建設(shè)，嚴(yán)格控制建設(shè)成本，確保資金使用效率;按項(xiàng)目工程進(jìn)度，向市級(jí)承接平臺(tái)提出用款申請(qǐng);按照市級(jí)承接平臺(tái)要求，提供項(xiàng)目管理所需材料。 　　第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、市債務(wù)辦、市級(jí)融資平臺(tái)一體化的市級(jí)貸款融資管理機(jī)構(gòu)體系全面負(fù)責(zé)對(duì)市直相關(guān)項(xiàng)目單位及各縣(市)區(qū)貸款資金的管理工作。 　　第三章 貸款借入 　　第八條 申請(qǐng)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款項(xiàng)目應(yīng)具備下列條件： 　　(一)符合全地區(qū)重點(diǎn)規(guī)劃和重大戰(zhàn)略實(shí)施要求，有利于促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展; 　　(二)貸款資金投向?qū)儆趪?guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款支持范圍，包括公共基礎(chǔ)設(shè)施、重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大產(chǎn)業(yè)集群、文化產(chǎn)業(yè)、民生領(lǐng)域等; 　　(三)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)具備立項(xiàng)、可研、土地和環(huán)保審批手續(xù); 　　(四)落實(shí)項(xiàng)目自籌資本金; 　　(五)具有明確和穩(wěn)定的還貸資金來(lái)源; 　　(六)建立切實(shí)可行的還貸機(jī)制; 　　(七)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和省市債務(wù)辦要求提供的其他資料。 　　第九條 市直相關(guān)部門(mén)和各縣(市)區(qū)借入國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行貸款的申報(bào)及審批程序?yàn)椋喉?xiàng)目主管部門(mén)及各縣(市)區(qū)在對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的必要性、可行性進(jìn)行科學(xué)合理論證的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目主管部門(mén)或縣(市)區(qū)政府正式文件向市債務(wù)辦提交貸款申請(qǐng);市債務(wù)辦對(duì)貸款申請(qǐng)?zhí)岢龀鯇徱庖?jiàn)后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn);領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)貸款申請(qǐng)批準(zhǔn)后，由市債務(wù)辦按批準(zhǔn)意見(jiàn)以市政府正式文件向省債務(wù)辦提交貸款申請(qǐng)和相關(guān)審批要件。 　　第十條 項(xiàng)目貸款申請(qǐng)經(jīng)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行核準(zhǔn)后，根據(jù)市債務(wù)辦的要求，由市級(jí)融資平臺(tái)負(fù)責(zé)與省級(jí)融資平臺(tái)簽訂轉(zhuǎn)借協(xié)議，并副署相關(guān)單位出具的還款承諾函;市級(jí)融資平臺(tái)按省級(jí)融資平臺(tái)轉(zhuǎn)借合同規(guī)定的貸款期限、利率、提款計(jì)劃、還款計(jì)劃等內(nèi)容與項(xiàng)目單位簽定轉(zhuǎn)借協(xié)議，并副署相關(guān)單位出具的還款承諾函。 　　第十一條 市債務(wù)辦將根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，要求項(xiàng)目單位、項(xiàng)目縣(市)區(qū)提供質(zhì)押或有關(guān)國(guó)有土地使用權(quán)抵押。 　　第十二條 市級(jí)承接平臺(tái)及市政府指定的負(fù)責(zé)向交易對(duì)手支付貸款資金的其他平臺(tái)分別在國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行遼寧省分行(以下簡(jiǎn)稱“省開(kāi)行”)設(shè)立項(xiàng)目貸款資金專(zhuān)戶，用于存入和支付項(xiàng)目自籌資本金，以及提取和支付貸款資金。同時(shí)，市級(jí)承接平臺(tái)需將賬戶開(kāi)設(shè)情況及時(shí)報(bào)市債務(wù)辦。 　　第四章 貸款使用 　　第十三條 貸款資金的使用根據(jù)《丹東市市級(jí)融資平臺(tái)轉(zhuǎn)借貸款項(xiàng)目資金提款報(bào)賬暫行管理辦法》(丹財(cái)債〔2010〕95號(hào))的要求，實(shí)行提款報(bào)賬制度。 　　第十四條 市級(jí)融資平臺(tái)按照轉(zhuǎn)借合同約定的提款計(jì)劃向省級(jí)融資平臺(tái)申請(qǐng)貸款資金，并及時(shí)辦理?yè)芨妒掷m(xù)。貸款在途利息由最終債務(wù)人自行承擔(dān)。 　　第十五條 貸款資金的提取和使用應(yīng)與項(xiàng)目自籌資本金的到位和支出同比例進(jìn)行。 　　第十六條 貸款資金的使用必須專(zhuān)項(xiàng)用于國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行核準(zhǔn)的項(xiàng)目。 　　第十七條 貸款項(xiàng)目要嚴(yán)格按照國(guó)家、省、市關(guān)于招投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定實(shí)施，并作為使用貸款資金的前提條件。具體要求為：一是項(xiàng)目實(shí)施要實(shí)行政府采購(gòu)，在政府采購(gòu)前，各項(xiàng)目單位應(yīng)向市債務(wù)辦報(bào)送項(xiàng)目采購(gòu)清單(包括貨物、土建和咨詢服務(wù))，經(jīng)財(cái)政部門(mén)審核確認(rèn)后實(shí)施采購(gòu)，項(xiàng)目的采購(gòu)嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定實(shí)施。二是加強(qiáng)融資工程概預(yù)算和決算審查，規(guī)范預(yù)決算行為。工程項(xiàng)目的概算、預(yù)(結(jié))算、竣工財(cái)務(wù)決算必須經(jīng)財(cái)政部門(mén)審查認(rèn)定，作為簽訂施工合同、辦理工程款的撥付、工程結(jié)算、竣工驗(yàn)收的依據(jù)。 　　第十八條 對(duì)于需經(jīng)其他商業(yè)銀行支付給個(gè)人的拆遷補(bǔ)償等支出，由項(xiàng)目單位向市債務(wù)辦提出申請(qǐng)，由市債務(wù)辦與省債務(wù)辦及省開(kāi)行協(xié)商確認(rèn)后，項(xiàng)目單位、經(jīng)辦商業(yè)銀行方可與省開(kāi)行簽訂二次支付監(jiān)管協(xié)議。 　　第十九條 市級(jí)承接平臺(tái)應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。各項(xiàng)目主管部門(mén)及項(xiàng)目縣(市)區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)實(shí)時(shí)掌握貸款資金使用及項(xiàng)目實(shí)施情況，并于每月結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及資金使用情況報(bào)表，每季度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送季度分析報(bào)告，年度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向市債務(wù)辦報(bào)送年度總結(jié)報(bào)告。 　　第五章 貸款償還 　　第二十條 市級(jí)融資平臺(tái)根據(jù)市債務(wù)辦的要求和轉(zhuǎn)借協(xié)議及時(shí)向項(xiàng)目單位下達(dá)次年還貸計(jì)劃(每年10月30日前)，并于還本付息日前15 個(gè)工作日下達(dá)還本付息通知單，同時(shí)抄送項(xiàng)目主管部門(mén)或項(xiàng)目縣(市)區(qū)財(cái)政部門(mén)。 　　第二十一條 市級(jí)承接平臺(tái)應(yīng)按還貸計(jì)劃和還本付息通知單組織項(xiàng)目單位做好還貸資金的落實(shí)工作，按時(shí)足額還貸。 　　第二十二條 項(xiàng)目主管部門(mén)及各縣(市)區(qū)財(cái)政部門(mén)應(yīng)根據(jù)還貸計(jì)劃將還貸資金列入部門(mén)預(yù)算或年度財(cái)政預(yù)算，并將還貸資金來(lái)源明確至具體科目項(xiàng)下。建設(shè)期內(nèi)，申請(qǐng)用款的單位須根據(jù)市債務(wù)辦的要求，在開(kāi)行設(shè)置的項(xiàng)目賬戶內(nèi)預(yù)留利息，確保按時(shí)足額還貸。 　　第二十三條 項(xiàng)目主管部門(mén)及各縣(市)區(qū)政府要在財(cái)政部門(mén)建立開(kāi)行貸款還貸準(zhǔn)備金，還貸準(zhǔn)備金規(guī)模原則上按貸款余額4%的比例提取，必要時(shí)由市債務(wù)辦統(tǒng)一歸集至“償債資金專(zhuān)戶”。還貸準(zhǔn)備金的來(lái)源包括：預(yù)算安排,在編制年度預(yù)算時(shí)根據(jù)財(cái)力的增長(zhǎng)情況適當(dāng)安排償債準(zhǔn)備金;政府性基金;融資平臺(tái)經(jīng)營(yíng)收益;項(xiàng)目單位上繳收入;處置國(guó)有資產(chǎn)收入;政府融資項(xiàng)目的土地收益和稅收。 　　第二十四條 項(xiàng)目縣(市)區(qū)及項(xiàng)目單位未能按時(shí)足額還貸，根據(jù)市債務(wù)辦意見(jiàn)，由市財(cái)政部門(mén)采取日常資金調(diào)度扣款、年度結(jié)算扣款等方式扣收逾期還貸資金及其復(fù)利，同時(shí)市債務(wù)辦有權(quán)視實(shí)際情況采取停止貸款發(fā)放和支付審批等措施。 　　第二十五條 項(xiàng)目需提前償還貸款本金，由市級(jí)融資平臺(tái)向市債務(wù)辦提出申請(qǐng)，市債務(wù)辦商請(qǐng)省債務(wù)辦同意后執(zhí)行。 　　第六章 監(jiān)督與管理 　　第二十六條 各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門(mén)做好對(duì)貸款資金使用和項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理工作，確保貸款資金安全有效以及項(xiàng)目順利實(shí)施。項(xiàng)目竣工后，市財(cái)政局按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果和項(xiàng)目決算報(bào)送省級(jí)融資平臺(tái)和省開(kāi)行。 　　第二十七條 市債務(wù)辦應(yīng)會(huì)同市相關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展及貸款資金管理情況進(jìn)行定期與不定期的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)截留和挪用項(xiàng)目貸款資金、未落實(shí)配套資金、弄虛作假和國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題，可以采取停止貸款發(fā)放、提前回收貸款等措施，并按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》(國(guó)務(wù)院令第427號(hào))等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰，構(gòu)成違紀(jì)的依據(jù)紀(jì)律處分有關(guān)規(guī)定給予處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由項(xiàng)目縣(市)區(qū)及項(xiàng)目主管部門(mén)自行承擔(dān)。 　　第二十八條 審計(jì)部門(mén)依法對(duì)貸款項(xiàng)目和資金使用的真實(shí)、合法、效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 　　第二十九條 市債務(wù)辦、市級(jí)融資平臺(tái)、各級(jí)財(cái)政部門(mén)、項(xiàng)目主管部門(mén)分別按各自職責(zé)負(fù)責(zé)收集和保存項(xiàng)目實(shí)施和貸款資金管理的相關(guān)資料，并建立相關(guān)工作檔案。 　　第七章 附則 　　第三十條 各縣(市)區(qū)可根據(jù)本辦法并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制定本地區(qū)的貸款資金管理辦法。 　　第三十一條 本辦法由市債務(wù)辦負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的按本辦法執(zhí)行。 　　附件： 　　丹東市投融資領(lǐng)導(dǎo)小組名單 　　組 長(zhǎng)：趙連生 市 長(zhǎng) 　　副組長(zhǎng)：于國(guó)平 常務(wù)副市長(zhǎng) 　　成 員：安振利 市人大財(cái)經(jīng)委主任 　　于一貧 市財(cái)政局局長(zhǎng) 　　宋 玉 市金融辦主任 　　胡昌禮 市發(fā)改委主任 　　劉煥友 市住建委主任 　　張東貴 市審計(jì)局局長(zhǎng) 　　鄒積慶 市監(jiān)察局局長(zhǎng) 　　陳萬(wàn)玉 市國(guó)土局局長(zhǎng) 　　辛?xí)e 市人民銀行行長(zhǎng) 　　劉云漢 市銀監(jiān)局局長(zhǎng)