發(fā)文單位：河南省漯河市人民政府辦公室 文 號：漯政辦[2007]161號 發(fā)布日期：2007-11-22 執(zhí)行日期：2007-11-22 各縣區(qū)人民政府，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會，市人民政府有關(guān)部門，直屬及駐漯有關(guān)單位： 　　為貫徹落實(shí)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)我省企業(yè)上市工作的意見》（豫政辦（2007）61號）精神，加快培育上市后備企業(yè)，增加上市公司數(shù)量，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就加強(qiáng)我市企業(yè)上市工作提出如下意見，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　一、“十一五”期間我市企業(yè)上市工作的主要目標(biāo) 　　截止2006年底，我市共有2家上市公司，分別是河南銀鴿實(shí)業(yè)投資股份有限公司和雙匯投資發(fā)展股份有限公司，發(fā)行銀鴿投資、雙匯發(fā)展股票2只，其中銀鴿投資募集資金36540萬元，雙匯發(fā)展募集資金89779萬元，募集資金總額126319萬元。但與全省已發(fā)行46只股票，募集資金總額358億元的現(xiàn)狀相比，特別是與沿海發(fā)達(dá)地區(qū)相比，我市企業(yè)上市數(shù)量和融資規(guī)模還有較大差距。大力培育上市后備資源，增加上市企業(yè)數(shù)量，提高上市公司質(zhì)量，已成為我市發(fā)展和利用資本市場的關(guān)鍵。 　　當(dāng)前，資本市場的基本制度正在完善，股權(quán)分置改革取得顯著成效，上市審批程序進(jìn)一步規(guī)范，上市節(jié)奏明顯加快，股票市場交易趨于活躍。要抓住當(dāng)前機(jī)遇，強(qiáng)力推進(jìn)企業(yè)上市工作，優(yōu)化資源配置，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)稅收和財(cái)政收入可持續(xù)增長，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。要從支柱產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及服務(wù)業(yè)中選擇一批成長性強(qiáng)的企業(yè)，通過政策、資金、項(xiàng)目扶持和上市輔導(dǎo)培訓(xùn)，加快培育一批具有較強(qiáng)實(shí)力和競爭力的企業(yè)進(jìn)入資本市場融資，使上市公司后備資源不斷豐富，上市公司隊(duì)伍逐步擴(kuò)大，上市公司規(guī)范運(yùn)作并實(shí)現(xiàn)再融資。“十一五”期間，我市企業(yè)上市工作的具體目標(biāo)是： 　　（一）積極培育上市后備企業(yè)資源。篩選漯河市雙匯集團(tuán)、銀鴿集團(tuán)、市城市信用社、市城建投公司、匯通集團(tuán)、漯河雙龍紡織有限公司、漯河際華三五一五皮革皮鞋廠、漯河昌達(dá)實(shí)業(yè)有限公司、漯河雪健集團(tuán)公司、漯河市興茂鈦業(yè)有限公司、漯河市恒達(dá)食品有限公司、漯河市三劍客有限責(zé)任公司、河南金大地化工有限責(zé)任公司、河南新瑞生化集團(tuán)有限公司、河南省南街村集團(tuán)、河南省北徐集團(tuán)有限公司、雙匯物流投資有限公司、宏運(yùn)集團(tuán)、豫南陸路口岸等16家企業(yè)列為市定上市后備企業(yè)，并針對不同情況進(jìn)行重點(diǎn)培育，完成上市前的資產(chǎn)重組和股份制改造，爭取5至8家企業(yè)進(jìn)入輔導(dǎo)培訓(xùn)階段。 　　（二）不斷壯大上市公司隊(duì)伍。爭取實(shí)現(xiàn)雙匯集團(tuán)、銀鴿集團(tuán)整體上市，城市信用社、城建投公司、匯通集團(tuán)、際華三五一五皮革皮鞋廠首發(fā)上市，募集資金總額達(dá)到25億元以上，市價(jià)總值達(dá)到50億元以上。 　　（三）充分發(fā)揮現(xiàn)有上市公司再融資功能。雙匯投資發(fā)展股份有限公司實(shí)現(xiàn)1-2次再融資；銀鴿投資股份有限公司實(shí)現(xiàn)2次以上再融資。通過再融資，募集資金力爭達(dá)到15億元以上。 　　二、推進(jìn)我市企業(yè)上市工作的主要措施 　　（一）全方位擴(kuò)大上市后備資源。加大對各行業(yè)上市后備企業(yè)的培育力度，支持創(chuàng)業(yè)投資參與培育，努力擴(kuò)大上市后備資源。 　　（二）建立和完善上市后備資源數(shù)據(jù)庫。市發(fā)展改革委要建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)數(shù)據(jù)庫，實(shí)行動態(tài)管理。 　　（三）加強(qiáng)分類指導(dǎo)。市發(fā)展改革委要根據(jù)企業(yè)上市工作進(jìn)展情況及市場變化情況公布上市后備企業(yè)名單，納入市直及各縣區(qū)工作目標(biāo)考核，定期通報(bào)工作進(jìn)度。對上市后備企業(yè)，要加強(qiáng)分類指導(dǎo)和重點(diǎn)培育。 　　（四）抓好企業(yè)上市關(guān)鍵環(huán)節(jié)。要按照國家有關(guān)法律法規(guī)抓好企業(yè)改制，對已經(jīng)改制但不符合上市要求的要進(jìn)一步規(guī)范。加強(qiáng)對企業(yè)上市的輔導(dǎo)。要按照中國證監(jiān)會對企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市的有關(guān)要求，對擬上市企業(yè)進(jìn)行評估驗(yàn)收，并按要求及時申報(bào)，提高過會率。 　　（五）引導(dǎo)企業(yè)正確選擇上市渠道。要加強(qiáng)企業(yè)上市前、上市中和上市后的指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，搞好市場監(jiān)測和信息發(fā)布。支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)在國內(nèi)主板上市，推動中小企業(yè)上市，支持有實(shí)力的企業(yè)在境外上市。 　　（六）加大培訓(xùn)和宣傳力度。市發(fā)展改革委要加強(qiáng)對上市后備企業(yè)的培訓(xùn)，采取各種形式對從事企業(yè)改制和上市的工作人員進(jìn)行資本市場知識培訓(xùn)。新聞單位要加強(qiáng)對企業(yè)上市工作的宣傳，提高社會各界對資本市場的認(rèn)知度，在全市形成促進(jìn)和鼓勵企業(yè)積極爭取上市的濃厚氛圍。 　　（七）提高上市公司再融資能力。雙匯發(fā)展和銀鴿投資兩家上市公司要加強(qiáng)經(jīng)營管理，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，改善經(jīng)營業(yè)績，提高運(yùn)行質(zhì)量。支持雙匯發(fā)展、銀鴿投資積極創(chuàng)造條件采取整體上市、定向增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等進(jìn)行再融資，擴(kuò)大企業(yè)融資規(guī)模。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，及時化解和處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。 　　（八）加大政策支持力度。發(fā)展改革、國資、財(cái)稅、國土資源、商務(wù)、環(huán)保等有關(guān)部門要采取有效措施，解決上市后備企業(yè)在改制中遇到的項(xiàng)目環(huán)評、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、土地征用、行政收費(fèi)等問題。對重點(diǎn)上市后備企業(yè)在申報(bào)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整資金、國債項(xiàng)目財(cái)政貼息資金等各類政策性資金方面和申報(bào)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等方面給予大力支持。條件成熟時設(shè)立上市后備企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)扶持資金，扶持重點(diǎn)上市后備企業(yè)發(fā)展。 　　（九）建立激勵機(jī)制。市政府對推動企業(yè)上市有功單位和個人給予獎勵和激勵。上市后備企業(yè)成功上市發(fā)行股票的，由市、縣區(qū)政府對企業(yè)法定代表人及相關(guān)人員進(jìn)行大力表彰并給予適當(dāng)獎勵，在評定勞動模范、頒發(fā)“五一”勞動獎?wù)聲r予以優(yōu)先考慮。 　　三、建立相互聯(lián)動、共同推進(jìn)的工作機(jī)制 　　（一）建立市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議制度。市政府常務(wù)副市長任聯(lián)席會議召集人，各有關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員（成員名單見附件）。聯(lián)席會議的職能是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全市發(fā)展和利用資本市場工作，及時研究解決發(fā)展和利用資本市場工作中的有關(guān)問題。按照加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各方力量、交流情況經(jīng)驗(yàn)、研究發(fā)展措施、督促政策落實(shí)的要求，由各成員單位負(fù)責(zé)督促、檢查、指導(dǎo)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的有關(guān)發(fā)展和利用資本市場工作政策措施的落實(shí)。重大問題向市政府常務(wù)會議請示報(bào)告。定期召開市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議，專題研究企業(yè)上市工作。市發(fā)展改革委作為我市發(fā)展和利用資本市場的牽頭部門，要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，充實(shí)人員和力量，加強(qiáng)對全市企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。國資委、商務(wù)局、中小企業(yè)服務(wù)局等有關(guān)單位要按照職責(zé)分工，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高工作效率，及時解決企業(yè)上市過程中存在的問題。 　　（二）建立企業(yè)上市工作例會制度。市發(fā)展改革委要建立工作例會制度，定期研究推進(jìn)企業(yè)上市問題。對每年市定重點(diǎn)上市培育企業(yè)，市發(fā)展改革委要明確專人負(fù)責(zé)聯(lián)系，跟蹤服務(wù)。 　　（三）完善部門分工負(fù)責(zé)制。進(jìn)一步明確部門責(zé)任，建立部門分工負(fù)責(zé)制。企業(yè)在境內(nèi)外上市，企業(yè)改制、上市培訓(xùn)、落實(shí)政策、上市推薦、輔導(dǎo)備案、評估驗(yàn)收、上報(bào)材料、反饋整改、發(fā)行上市等環(huán)節(jié)以市發(fā)展改革委為主，市國資委、市商務(wù)局、市中小企業(yè)服務(wù)局等部門配合。市發(fā)展改革委要廣泛搜集信息，密切跟蹤政策，加大對企業(yè)在境內(nèi)外上市、企業(yè)改制、落實(shí)政策等環(huán)節(jié)的工作力度。 　　（四）發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用。發(fā)揮證券保薦、投資咨詢、會計(jì)、法律等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作用，建立企業(yè)上市交流平臺，拓寬企業(yè)上市渠道。 　　（五）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各縣區(qū)要切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，強(qiáng)化工作責(zé)任，提高工作效率，抓好企業(yè)改制上市工作。各縣區(qū)政府、漯河經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會、各上市后備企業(yè)和市發(fā)展改革委等部門要加強(qiáng)聯(lián)系溝通，建立電子化信息交換制度，及時通報(bào)反饋有關(guān)情況和信息，共同推進(jìn)我市企業(yè)上市工作。 　　二○○七年十一月二十二日 　　附件：漯河市發(fā)展和利用資本市場聯(lián)席會議成員名單 　　召集人：市政府常務(wù)副市長 　　市政府分管副秘書長 　　成　員：市發(fā)展改革委主任 　　市國資委主任 　　市科技局局長 　　市財(cái)政局局長 　　市工商局局長 　　市審計(jì)局局長 　　市中小企業(yè)服務(wù)局局長 　　人行漯河市中心支行行長 　　銀監(jiān)會漯河銀監(jiān)分局局長 　　市公安局分管副局長