博州政發[2007]31號 關于印發博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法（試行）的通知 各縣市人民政府，阿拉山口口岸管委會，賽里木管委會，州人民政府各部門： 《博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法（試行）》已經自治州人民政府第36次常務會議研究同意，現印發給你們，請認真遵照執行。 二〇〇七年七月五日 博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法 （試 行） 第一章 總則 　　第一條 為了規范政府投資項目管理，建立健全科學的政府投資決策程序和組織實施程序，確保工程質量，提高投資效益，根據有關法律、法規，結合我州實際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱政府投資項目是指以政府為建設主體的投資項目。主要包括： 　　㈠ 財政預算內、外資金投資項目； 　　㈡ 國際金融組織和外國政府援助、貸款項目； 　　㈢ 使用各類專項建設資金項目； 　　㈣ 法律、法規和本級人民政府規定的其他政府投資項目。 　　對使用上級財政資金的政府投資項目，國家、自治區另有規定的，從其規定。 　　第三條 政府各部門應逐步建立職責明確、配合協調的項目管理體系。 　　州發改委為政府投資項目的綜合管理部門，負責審批政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、項目初步設計（工程概算）；會同州財政局編制和實施建設項目資金平衡計劃；指導和協調招投標工作，核準招標范圍和方式，對建設項目的招投標過程實施監督檢查；組織開展建設項目的稽察；組織項目的竣工驗收，并進行項目后評價等綜合管理工作。 　　州財政局負責政府投資項目財政性資金預算安排，下達工程概（預）算評審、預（決）算批復；撥付建設資金，對資金使用實行全過程監控和追蹤問效；參與招投標活動，對標底的合理性進行評審；對納入政府采購目錄的工程類項目，依法組織政府采購等工作。 　　州建設局負責對政府投資項目中房屋建筑和市政基礎設施建設工程的勘察、設計、施工、工程質量、施工安全、監理等進行監督管理；組織相關行業主管部門進行政府投資的城建項目的前期工作、投資計劃編制和申報；制定工程建設標準、工期定額、用地指標、經濟參數、工程計價依據及管理制度并監督指導實施；負責政府投資項目中房屋建筑和市政基礎設施建設工程的招投標監管。 　　州審計局依法對政府投資項目和以政府投資為主的建設項目預算執行情況和決算進行審計監督，依法對與政府投資項目有關的部門和單位進行審計或調查；對政府投資重大建設項目實行跟蹤審計或審計調查；列入州人民政府年度審計項目計劃的政府投資項目，由審計機關依法進行審計，審計機關對政府投資項目的審計結果，作為項目法人或建設單位工程結算的依據。 　　州監察局負責對政府投資項目活動中的行政管理部門及其公務員和由政府任命的其他工作人員執行有關法律、法規的情況進行監督檢查。 　　州國有資產管理委員會負責政府投資項目建成后國有資產移交、產權登記和監管工作。 　　政府投資項目涉及到的行業行政主管部門，按各自職責對項目進行管理和監督。 　　第四條 政府投資項目建設應當遵循以下規定：　　 　　㈠ 嚴格執行國家基本建設程序，依法辦理有關審批手續，禁止“邊勘察、邊設計、邊施工”；　 　　㈡ 堅持概算控制預算、預算控制決算的原則；　　 　　㈢ 實行項目法人制（項目主管部門責任制）、招投標制、工程監理制、合同管理制、工程質量責任制； 　　㈣ 禁止轉包和違法分包。 第二章 項目立項審批 　　第五條 各縣市、口岸委、賽管委及州直各相關部門每年年底前，向州發改委提交下年度計劃投資項目，經行業評審后列入州級項目庫。州發改委對項目篩選匯總后上報州人民政府研究確定，州人民政府對研究確定后的計劃投資項目批轉州發改委，州發改委向項目法人或建設單位下達立項批復，并抄送州財政局、審計局、監察局及相關行業行政主管部門。 　　項目法人或建設單位收到立項批復后方可依次進行項目建議書、可行性研究報告、初步設計等前期準備工作。 　　第六條 政府投資項目應當按照有關規定由州發改委審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計（工程概算）。其中規模較小、技術、經濟方案比較簡單的項目，可以合并編報，進行一次性審批。 　　第七條 立項批復文件下達后，項目法人或建設單位應當依法辦理規劃、用地、環境評價等預審手續；對于城市規劃、建設用地、環境評價、安全評價、資金落實等建設條件具備的建設項目，州發改委下達年度基本建設計劃；項目法人或建設單位收到年度基本建設計劃批文后，應及時將項目施工圖設計和概算申請文件上報州發改委、財政局；州財政局對工程概算進行評審，出具評審意見，轉送州發改委；州發改委結合州財政局出具的工程概算評審意見，下達項目概算批復文件。 　　第八條 政府投資項目工程概算批準后，任何單位和個人不得擅自變更。 　　第九條 對確需調整項目建設內容、設計內容以及工程概算的，項目法人或建設單位應當向州發改委提出變更申請，經州發改委審核后，報州人民政府批準。 第三章 項目投資預算審批 　　第十條 經州發改委立項批復的政府投資項目，應當嚴格執行預算審批制度，按照“先評審、后編制”的工作機制，為項目支出預算的編制和調整提供科學、合理、可靠的依據。 　　第十一條 項目法人或建設單位將批復的項目建議書、可行性研究報告、初步設計（工程概算）、土地、規劃、環境評價、施工設計圖等財政部門要求提供的文件和相關資料，應及時報送州財政局進行投資預算評審。 　　第十二條 州財政局收到項目法人或建設單位報送的相關材料后，對項目投資預算進行評審，編制投資項目財政支出預算，對所有項目支出預算匯總后上報州人民政府審批。 　　第十三條 根據自治州的可用財力、上級對項目的投資及其他資金來源情況，州人民政府確定項目當年財政支出預算規模，批轉州財政局辦理項目當年財政投資預算批復手續。 　　第十四條 州財政局根據州人民政府確定的投資項目當年財政支出預算規模，向項目法人或建設單位下達項目當年財政投資預算批復文件，同時上報州人民政府，并抄送州發改委、審計局、監察局、國稅局、地稅局及相關行業行政主管部門。 第四章 項目實施管理 　　第十五條 項目法人或建設單位組織項目建設應當符合州發改委批準的建設規模、標準、內容和工程概算，嚴格控制和節約投資。 　　第十六條 項目建設過程中，除因地質、地貌、技術、水文及設計漏項、設計錯誤等不可預見因素變化外，不得擅自突破批準的建設規模、標準、內容。若確需調整，按本辦法第九條規定辦理。 　　第十七條 政府投資項目的實施應當依法實行招投標制，州財政局會同行業行政主管部門對標底進行審核。州發改委、財政局、監察局及相關行業行政主管部門按照各自職責派員對項目招投標活動進行監督；項目法人或建設單位將中標結果報州發改委、財政局及相關行業行政主管部門備案。 　　第十八條 州人民政府法制辦、發改委、財政局及相關行業行政主管部門對項目法人或建設單位擬簽的合同進行聯審；項目法人或建設單位根據聯審的意見與中標單位簽訂正式合同。 　　第十九條 合同自簽訂后在辦理相關手續前，承包人應當將合同報工程項目所在地相關行業行政主管部門備案。備案后的合同依法變更，應當在15日內向原報備機關備案。當事人就同一建設工程另行訂立的合同與備案的合同內容不一致的，以備案的合同作為工程價款結算的依據。 　　第二十條 項目法人或建設單位向州財政局提出建設資金撥付書面申請時，應當附有監理單位簽署意見的項目建設進度情況材料。如果項目法人或建設單位委托中介機構對項目實施全過程管理和造價監控的，還應當附有該中介機構簽署的書面意見材料。 　　第二十一條 州財政局收到建設資金撥付書面申請后，按照“先評審、后撥款”的工作機制，依照 “按計劃、按預算、按合同、按進度”的評審原則，進行評審。根據評審意見及時準確將建設資金撥付到項目法人或建設單位基建專戶，或直接撥付給商品或勞務供應商。 　　第二十二條 對納入政府采購目錄的工程類項目，項目法人或建設單位向州財政局提交政府采購申請，州財政局按照“先評審、后采購”的工作機制，對采購預算進行評審，并依法開展政府采購活動。 　　第二十三條 政府投資項目實行項目報告制度，項目法人或建設單位出現較大金額索賠、重大違紀問題、配套資金嚴重不足、工期延誤、其他重大事項等，應當及時報告相關行業行政主管部門及州發改委、監察局、財政局、審計局等。 　　第二十四條 項目法人或建設單位應及時向州財政局報送財務結算資料，州財政局對財務結算資料進行評審，并向項目法人或建設單位出具評審結論，作為工程結算的依據。 第二十五條 項目法人或建設單位對評審結論有異議的，報請州人民政府安排審計，并將審計結果反饋州財政局，作為工程結算的依據。 　　第二十六條 施工單位對工程結算有異議的，應按國家、自治區相關規定執行，也可以依照合同約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 　　第二十七條 州財政局對項目實施過程進行專項核查和追蹤問效，結果上報州人民政府并抄送相關部門。 　　第二十八條 州發改委牽頭對政府投資項目實行稽察，稽察結果上報州人民政府。 　　第二十九條 項目法人或建設單位應當嚴格執行項目統計制度。在規定時間內，及時準確地向統計部門及州發改委、財政局、審計局、國稅局、地稅局及相關行業行政主管部門報送項目的工程進度、投資完成情況和資金到位情況等相關信息。 　　第三十條 項目法人或建設單位應當嚴格按照國家有關檔案管理的規定，及時收集、整理建設項目各環節的文件資料，建立、健全項目檔案，并在工程竣工驗收后，及時向相關行業行政主管部門移交項目檔案。 第五章 項目竣工財務決算 　　第三十一條 政府投資項目竣工財務決算應由項目法人或建設單位編制。項目法人或建設單位應組織財務、計劃、統計、工程技術和物資等專業人員共同完成。 　　設計、監理、施工等單位應積極配合，向項目法人或建設單位提供相關資料。 　　第三十二條 政府投資項目竣工財務決算編制的依據主要包括： 　　㈠ 立項批復、可行性研究報告、初步設計、概算及概算調整批準文件； 　　㈡ 招投標文件； 　　㈢ 歷年投資計劃； 　　㈣ 經州財政局審核批復的財政投資預算； 　　㈤ 承包合同、工程結算等有關資料； 　　㈥ 有關的財務核算制度、辦法； 　　㈦ 其他有關資料。 　　第三十三條 項目法人或建設單位在竣工財務決算編制前，委托中介機構對工程進行審核，并出具審核報告，項目法人或建設單位在審核報告的基礎上編制竣工財務決算。 　　第三十四條 政府投資項目包括兩個或兩個以上獨立概算的單項工程的，單項工程竣工并交付使用時，應編制單項工程竣工財務決算；建設項目是大中型項目而單項工程是小型的，應按大中型項目編制內容編制單項工程竣工財務決算；整個建設項目全部竣工后，還應匯總編制該項目的竣工財務決算。 　　第三十五條 項目法人或建設單位應對竣工財務決算的真實性、完整性負責。 　　第三十六條 根據項目隸屬關系，無主管部門的，項目法人或建設單位按規定程序將竣工財務決算送州財政局評審；有主管部門的，應由主管部門簽署審核意見后，由主管部門將竣工財務決算送州財政局評審。 　　第三十七條 州財政局對項目法人或建設單位編制的竣工財務決算進行評審后，出具評審結論，并據此給項目法人或建設單位出具竣工財務決算批復。 　　第三十八條 經州財政局批復的竣工財務決算應作為資產形成、資產移交和投資核銷的依據。 　　第三十九條 項目法人或建設單位及相關部門應將州財政局批復的竣工財務決算及相關資料，按國家《會計檔案管理辦法》要求，整理歸檔，永久保存。 第六章 項目后評價及資產移交 　　第四十條 政府投資項目按照批準的設計文件建成后，在州財政局出具評審結論或州審計局出具審計報告后，應及時提出驗收申請，報州發改委組織相關部門對項目進行驗收，重大項目的評價結果應上報州人民政府。 　　第四十一條 項目法人或建設單位應將州財政局批復的竣工財務決算和州發改委出具的項目驗收報告及其他相關資料，送州國有資產管理委員會辦理國有資產移交和產權登記手續。國有資產產權接受單位應及時入帳，州國有資產管理委員會應建立國有資產產權及資產管理檔案。 第七章 法律責任 　　第四十二條 項目法人或建設單位在政府投資項目管理中有下列行為之一的，由行政主管部門責令限期整改，情節嚴重的依法追究項目法人或建設單位及其負責人和直接責任人的行政責任，構成犯罪的，移送司法機關依法追究責任： 　　㈠ 未按基本建設程序辦理相關手續擅自開工的； 　　㈡ 未經批準擅自變更或提高建設標準、擴大用地及建設規模、增加建設內容的； 　　㈢ 未依法實行招投標和政府采購的； 　　㈣ 未依法簽訂合同或未實行工程監理的； 　　㈤ 未按規定組織竣工驗收或驗收不合格投入使用的； 　　㈥ 未辦理國有資產移交及產權登記的； 　　㈦ 其他違反有關法律、法規行為的。 　　第四十三條 行業行政管理部門及其工作人員在政府投資項目管理中有下列行為之一的，由行政主管部門責令限期改正，情節嚴重的對主要負責人和直接責任人員依法給予行政處分，構成犯罪的，移送司法機關依法追究責任： ㈠ 出具虛假專業審查意見的； ㈡ 違規批準可行性研究報告、設計文件和項目投資概算的； ㈢ 違規下達投資計劃的； ㈣ 違規批準增加和撥付建設資金的； ㈤ 濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的； ㈥ 為不具備條件的申請人辦理審批手續的； ㈦ 其他違反有關法律、法規行為的。 　　第四十四條 任何部門和單位不得滯留、擠占、截留、挪用、置換政府投資項目建設資金。違反規定的，除全額收回外，將依法追究當事人和有關負責人的法律責任。 第四十五條 政府投資項目發生重大質量或安全事故的，依法追究有關單位和個人的行政責任，構成犯罪的，移送司法機關依法追究責任。 第八章　附則 　　第四十六條 本辦法適用于投資規模在50萬元以上（含50萬元）以及納入招投標范圍的政府投資項目。 　　第四十七條 本辦法由州發改委、財政局、建設局、審計局在各自職權范圍內負責解釋。 　　第四十八條 本辦法自公布之日起施行，各縣市、阿拉拉山口口岸可參照執行。 　 附件:政府投資項目管理程序示意圖1 政府投資項目管理程序示意圖2 政府投資項目管理程序示意圖3