福建省交易場所管理辦法

　　福建省政府令第142號

　　《福建省交易場所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

　　省長 蘇樹林

　　2014年5月4日

　　福建省交易場所管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。

　　第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場所交易活動及對其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。

　　第三條 省人民政府建立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。

　　設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

　　第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。

　　設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管工作。

　　所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))人民政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。

　　其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

　　第五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　第二章 設(shè)立、變更和終止

　　第六條 新設(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。

　　新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

　　第七條 新設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊資本要求;

　　(二)具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員;

　　(三)健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(四)與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 申請人申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

　　省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請?jiān)O(shè)立。

　　第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，最長續(xù)延時(shí)間為6個月。

　　交易場所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

　　第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：

　　(一)名稱變更;

　　(二)注冊資本變更;

　　(三)經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種;

　　(四)持有5%以上股權(quán)的股東變更;

　　(五)董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更;

　　(六)涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。

　　交易場所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營業(yè)場所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

　　第十二條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記，公告公司終止。

　　第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

　　第三章 經(jīng)營管理

　　第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

　　第十五條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;

　　(二)不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;

　　(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個交易日;

　　(四)權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人;

　　(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;

　　(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

　　第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。

　　第十八條 交易場所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告。

　　交易場所提交的審計(jì)報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。

　　第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場信息，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控

　　第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場所市場準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。

　　第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實(shí)施分類監(jiān)管。

　　第二十三條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。

　　金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場所，并及時(shí)向社會公布。

　　第二十四條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場所主要經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)。

　　第二十五條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見談話、詢問、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明等措施。

　　交易場所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第二十六條 交易場所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開展統(tǒng)計(jì)、研究、組織會員交流等工作，組織開展交易場所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。

　　第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲，專款專用，余額達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后可以不再提取。

　　省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。

　　第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

　　有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會同有關(guān)部門依法予以查處。

　　第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營活動的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

　　第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未經(jīng)審核擅自開業(yè)的;

　　(二)未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的;

　　(三)未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

　　(四)未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。

　　第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

　　(一)未將會員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的;

　　(二)未按規(guī)定期限保存資料的;

　　(三)未及時(shí)恰當(dāng)披露市場信息的。

　　第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開展情況年度報(bào)告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，處1000元以上1萬元以下罰款。

　　第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定;造成財(cái)產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附 則

　　第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

　　第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。