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中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報(bào)工作有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-13 · 824人看過
(2003年10月27日) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu):   證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點(diǎn)工作已于近日結(jié)束,根據(jù)《關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》的計(jì)劃安排,我會決定自2003年11月份開始全面受理各機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請工作,現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下:   一、申請人范圍   (一)已取得中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員;   (二)通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員;   (三)已取得中國證監(jiān)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。   二、工作安排采取集中受理、分批發(fā)證的方式進(jìn)行,2003年11—12月為各機(jī)構(gòu)集中提交申請時間,我會將根據(jù)提交情況分批審核發(fā)證。   三、有關(guān)要求   (一)各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)抓緊組織實(shí)施本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請工作;   (二)各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)首先通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(http://sprs.sac.net.cn)提交資格管理員備案表,再生成本機(jī)構(gòu)申請人的系統(tǒng)編號及個人密碼并通知申請人,同時提示申請人及時修改個人密碼;   (三)各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)對本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請材料進(jìn)行認(rèn)真審核把關(guān),一并提交;   (四)實(shí)施過程中遇到問題,可至中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站www.sac.net.cn資格管理欄目查詢相關(guān)文件,也可至電我會資格管理部咨詢;   (五)根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定,證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在2005年6月30日之前的過渡期內(nèi)取得執(zhí)業(yè)證書。   四、聯(lián)系方式   協(xié)會資格管理部工作人員聯(lián)系電話:賈韜 010-88061292 汪莉 010-88061911 明國珍 010-88061541 張洪水 010-88061026

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