《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會第三屆理事會第二次會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2004年1月1日起施行。

　　附：《中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券業(yè)協(xié)會
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00三年十月十六日


中國證券業(yè)協(xié)會會員誠信信息管理暫行辦法

　　第一條　為加快推進證券行業(yè)誠信體系建設(shè)，增強會員單位誠信觀念，倡導(dǎo)守法經(jīng)營、誠信服務(wù)的行業(yè)文化，促進證券市場健康發(fā)展，規(guī)范誠信信息管理，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)第三屆常務(wù)理事會第二次會議通過的《關(guān)于加快推進證券業(yè)誠信建設(shè)的決議》，制定本辦法。

　　第二條　協(xié)會收集、記錄和使用會員單位的誠信信息，適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱誠信信息，是指會員單位及其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中的守法、守信、自律情況記錄和對判斷其誠信狀況有影響的其他信息。

　　第四條　本辦法所稱會員單位，包括以下從事證券業(yè)務(wù)并已加入?yún)f(xié)會的機構(gòu)：

　　(一)證券公司；

　　(二)基金管理公司；

　　(三)證券投資咨詢機構(gòu)；

　　(四)金融資產(chǎn)管理公司；

　　(五)基金托管機構(gòu)。

　　第五條　協(xié)會建立會員誠信信息管理系統(tǒng)，對會員單位誠信信息進行日常管理。

　　第六條　誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

　　第七條　會員單位及其分支機構(gòu)的誠信信息包括：基本信息、經(jīng)營信息、獎懲信息和投訴信息。

　　第八條　基本信息包括：注冊信息、資格信息和其他信息。

　　注冊信息包括機構(gòu)編號、名稱、辦公地址、法定代表人、總經(jīng)理、聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱、網(wǎng)址等。

　　資格信息包括資格編號、資格類別、資格證書號、批準(zhǔn)部門、批準(zhǔn)時間、有效期等。

　　其他信息包括會員單位的資信等級評定信息、商業(yè)信譽記錄等。

　　第九條　經(jīng)營信息包括：業(yè)務(wù)信息、財務(wù)信息和組織結(jié)構(gòu)信息。

　　業(yè)務(wù)信息包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營、受托投資管理、證券投資基金管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

　　財務(wù)信息包括資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表上的財務(wù)數(shù)據(jù)，歷年財務(wù)指標(biāo)等。

　　組織結(jié)構(gòu)信息包括單位內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、人力資源狀況等。

　　第十條　獎懲信息包括：獎勵信息和處罰信息。

　　(一)獎勵信息包括受獎勵單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號、表彰單位、表彰時間和文號等。其中表彰單位包括：

　　1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)；

　　2.國家各級主管機關(guān)；

　　3.中國證券業(yè)協(xié)會；

　　4.上海、深圳證券交易所；

　　5.各地方證券業(yè)協(xié)會；

　　6.協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　(二)處罰信息包括受罰機構(gòu)名稱、責(zé)任人、處罰時間、有效期、處罰原因、處罰單位、處罰類別、文號等。其中處罰類別包括：

　　1.受到中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)處罰的，包括警告、責(zé)令改進、沒收非法所得、罰款、暫停或撤銷業(yè)務(wù)資格、移交司法部門處理以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　2.受到協(xié)會處分的，包括書面批評、會員內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分會員權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　3.受到上海、深圳證券交易所處分、處罰的，包括下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函、警告、會員內(nèi)通報批評、公開批評、限制交易、暫停自營業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、取消會籍以及對其誠信狀況有直接影響的其它處理行為；

　　4.受到地方證券業(yè)協(xié)會處分的；

　　5.受到國家有關(guān)主管機關(guān)處罰的；

　　6.協(xié)會認為有必要記錄的其他情況。

　　第十一條　投訴信息包括：投訴者和被投訴者的基本情況、投訴事實和理由、相關(guān)證據(jù)、調(diào)查情況、處理結(jié)果、被投訴者申訴說明等。

　　第十二條　協(xié)會與中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，本辦法第四條所列會員單位建立信息交換渠道，以約定方式收集會員單位誠信信息；或從政府公報、有關(guān)組織發(fā)布的獎懲公告、媒體報道收集會員單位誠信信息。

　　從媒體報道收集的誠信信息，應(yīng)與當(dāng)事會員單位進行核實。

　　第十三條　協(xié)會按下列途徑收集到誠信信息后，在20個工作日內(nèi)予以記錄或更新。

　　(一)基本信息、經(jīng)營信息中的組織結(jié)構(gòu)信息由會員單位通過專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行錄入，協(xié)會進行核對，如有疑義，可請會員單位作出書面說明；當(dāng)其中相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更時，會員單位應(yīng)在變更之日起1個月內(nèi)采用本項前述辦法進行更新；

　　(二)經(jīng)營信息中的業(yè)務(wù)信息和財務(wù)信息由會員單位通過專用數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)定期報送協(xié)會，協(xié)會按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進行收集并記錄；

　　(三)獎懲信息根據(jù)本辦法第十二條規(guī)定或從協(xié)會日常自律管理中收集，協(xié)會依據(jù)記載誠信信息的正式書面文件或經(jīng)核實的媒體報道進行記錄；

　　(四)投訴信息從協(xié)會日常自律管理工作中收集，或從證券監(jiān)管機構(gòu)等國家機關(guān)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)來的對會員單位投訴信件中收集，協(xié)會如實記錄全部投訴信息。

　　第十四條　協(xié)會公正、客觀地記錄提供信息機構(gòu)提供的誠信信息，保持誠信信息的原始完整性，不得有選擇地記錄誠信信息。

　　第十五條　誠信信息的使用范圍限于：

　　(一)作為協(xié)會進行日常自律管理、行業(yè)評比、吸納會員參加協(xié)會相關(guān)組織、對會員進行誠信評估的依據(jù)；

　　(二)作為證券監(jiān)管機構(gòu)進行日常監(jiān)管、行政審批、資質(zhì)審查的參考；

　　(三)作為國家有關(guān)主管機關(guān)依法履行職責(zé)的參考；

　　(四)協(xié)會理事會規(guī)定的其他使用范圍。

　　第十六條　協(xié)會對誠信信息實行分類管理，并提供誠信信息查詢服務(wù)。對于不屬于國家機密、商業(yè)秘密，不涉及個人隱私的公開誠信信息，協(xié)會按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進行確定并予以公布，任何機構(gòu)或個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢。

　　下列機構(gòu)還可查詢除本條前款規(guī)定以外的其他誠信信息：

　　(一)證券監(jiān)管機構(gòu)可以查詢被調(diào)查對象的各類誠信信息；

　　(二)法律、法規(guī)規(guī)定的國家有關(guān)主管機關(guān)依照職權(quán)進行調(diào)查時，可以在調(diào)查范圍內(nèi)查詢相關(guān)誠信信息；

　　(三)上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，根據(jù)需要可以查詢其所屬會員的基本信息和獎懲信息；

　　(四)除按規(guī)定應(yīng)保密的投訴人基本信息外，會員單位可以查詢本單位的各類誠信信息。

　　第十七條　除下列情形外，協(xié)會對誠信信息的查詢情況進行記錄：

　　(一)查詢已公開的誠信信息的；

　　(二)會員單位按規(guī)定權(quán)限查詢本單位誠信信息的。

　　查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢原因、查詢時間、查詢對象、查詢內(nèi)容等情況。

　　查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　第十八條　會員單位認為本單位誠信信息有錯誤的或?qū)Ρ締挝徽\信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請更正或提起申訴：

　　(一)認為基本信息或經(jīng)營信息中的組織結(jié)構(gòu)信息有錯誤的，會員單位通過專用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對；

　　(二)認為經(jīng)營信息中的業(yè)務(wù)信息或財務(wù)信息有錯誤的，會員單位向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料，協(xié)會經(jīng)核對確認后，予以更正；

　　(三)認為獎懲信息有錯誤的，可以向協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料，協(xié)會經(jīng)核對，屬于記錄錯誤的，予以更正；屬于對提供信息機構(gòu)提供的原始信息有異議的，會員單位可向提供信息機構(gòu)申請更正；

　　(四)對投訴信息有異議的，可以向協(xié)會提交書面申訴報告。申訴報告內(nèi)容列入投訴信息記錄。

　　會員單位按照本條第(三)款規(guī)定向提供信息機構(gòu)申請更正，提供信息機構(gòu)書面答復(fù)同意更正的，協(xié)會按書面答復(fù)意見進行更正；提供信息機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員單位仍認為獎懲信息有錯誤的，會員單位可向協(xié)會提交書面異議報告。異議報告內(nèi)容列入獎懲信息記錄。

　　第十九條　誠信信息的保存分為當(dāng)前保存與歷史記錄兩類，超過當(dāng)前保存期限的誠信信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫后，一般不再提供查詢服務(wù)。誠信信息的當(dāng)前保存期限為：

　　(一)基本信息長期當(dāng)前保留；

　　(二)經(jīng)營信息設(shè)定5年當(dāng)前保存期；

　　(三)獎懲信息設(shè)定5年當(dāng)前保存期；

　　(四)投訴信息設(shè)定3年的當(dāng)前保存期，超過當(dāng)前保存期，已經(jīng)核查有結(jié)果的或確認無法核查的，載明情況后轉(zhuǎn)入歷史記錄庫；正在核查的，載明情況后在當(dāng)前庫中繼續(xù)保存1年。

　　第二十條　協(xié)會對記載誠信信息的書面材料予以立卷保存，對誠信信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)予以備份。

　　第二十一條　任何單位和個人不得違反本辦法的規(guī)定查詢或使用會員誠信信息。

　　第二十二條　對不按規(guī)定報送誠信信息的會員單位，協(xié)會應(yīng)予以提示、警示；仍不改進的，協(xié)會按有關(guān)自律規(guī)則給予紀(jì)律處分。

　　第二十三條　協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：

　　(一)違反保密職責(zé)，泄露會員誠信信息或超范圍使用會員誠信信息；

　　(二)擅自對提供信息機構(gòu)提供的會員誠信信息進行修改。

　　第二十四條　誠信評估辦法另行制定。

　　第二十五條　本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會實施并負責(zé)解釋。

　　第二十六條　本辦法自2004年1月1日起施行。