各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　近兩年來(lái)，以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動(dòng)屢有發(fā)生，個(gè)別地區(qū)甚至到了十分猖獗的地步，不但擾亂了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常秩序，而且嚴(yán)重影響了社會(huì)穩(wěn)定。今年重點(diǎn)打擊的“蘭州證券黑市”就是這類(lèi)違法犯罪活動(dòng)的典型。該類(lèi)違法犯罪活動(dòng)主要有以下三個(gè)特點(diǎn)：一是從事違法犯罪活動(dòng)的機(jī)構(gòu)未經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)地點(diǎn)和公司名稱(chēng)頻繁變更、隱蔽性很強(qiáng)；二是涉案機(jī)構(gòu)并未與證券交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，而是打著“投資咨詢(xún)”和“代客理財(cái)”等招牌，以高額回報(bào)為誘餌，采用在內(nèi)部系統(tǒng)模擬證券交易等欺詐手法進(jìn)行詐騙；三是部分入場(chǎng)參與者雖然對(duì)這些機(jī)構(gòu)的非法性質(zhì)有所了解，卻仍因心存僥幸涉足其中。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1999年至2000年，全國(guó)共發(fā)生此類(lèi)案件216起，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成了極大的威脅，必須堅(jiān)決予以打擊。為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》（國(guó)發(fā)[2001]11號(hào)），經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、統(tǒng)一思想，周密部署，盡快遏制以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動(dòng)

　　打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動(dòng)，難度大、敏感度高、涉及面廣。各地區(qū)、各部門(mén)一定要統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)此類(lèi)違法犯罪活動(dòng)的嚴(yán)重性和危害性，并按照本通知的要求，立即部署打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的有關(guān)工作。各地區(qū)要盡快成立由政府有關(guān)負(fù)責(zé)同志牽頭，當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管、工商行政管理部門(mén)和公安機(jī)關(guān)組成的領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排、周密部署，根據(jù)《刑法》、《證券法》和《非法多事機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，對(duì)以證券期貨投資為名進(jìn)行的違法犯罪活動(dòng)從重、從快地給予嚴(yán)厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，力爭(zhēng)在年內(nèi)使此類(lèi)違法犯罪活動(dòng)得到有效遏制。

　　二、明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)作配合，形成打擊合力

　　各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要結(jié)合本地實(shí)際，制定專(zhuān)項(xiàng)打擊工作的具體步驟和方案。各地證券監(jiān)管、工商行政管理部門(mén)和公安機(jī)關(guān)要樹(shù)立大局觀念，在當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，明確職責(zé)分工，互相配合，排除干擾，迅速開(kāi)展查處、取締工作。證券監(jiān)管部門(mén)和工商行政管理部門(mén)要依照各自的職責(zé)，做好對(duì)非法證券期貨經(jīng)營(yíng)者違法違規(guī)行為的初步調(diào)查工作，公安機(jī)關(guān)要視情況提前介入，對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)立案查處。證券監(jiān)管、工商行政管理部門(mén)和公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法工作人員必須恪盡職守、秉公執(zhí)法、凡因監(jiān)管不力，執(zhí)法不嚴(yán)，玩忽職守，徇私舞弊，貽誤工作的，應(yīng)追究責(zé)任、嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　三、正確適用法律，把握政策界限

　　（一）對(duì)超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍，非法從事或變相非法從事證券期貨交易活動(dòng)，非法經(jīng)營(yíng)境外期貨、外匯期貨業(yè)務(wù)的，以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪立案查處。

　　（二）對(duì)未經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)和工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)，擅自設(shè)立證券期貨機(jī)構(gòu)的，以涉嫌擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪立案查處。

　　（三）對(duì)以“投資咨詢(xún)”、“代客理財(cái)”等為招牌，以高額回報(bào)、贈(zèng)送禮品、虛假融資、減免手續(xù)費(fèi)、提供“免費(fèi)午餐”等為誘餌吸納客戶(hù)資金，采用內(nèi)部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財(cái)產(chǎn)的，以涉嫌集資詐騙罪立案查處。

　　（四）非法證券期貨經(jīng)營(yíng)者對(duì)受害人有暴力、威脅、非法拘禁等侵犯公民人身權(quán)利的行為，或以暴力、威脅手段阻礙國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行公務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　（五）對(duì)以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，由證券監(jiān)管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)依法取締、吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　四、加強(qiáng)法制宣傳和對(duì)投資者的教育，把握新聞?shì)浾搶?dǎo)向，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　各地區(qū)、各部門(mén)要根據(jù)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序形勢(shì)的需要，通過(guò)各種宣傳手段，加強(qiáng)正面宣傳和證券期貨法律法規(guī)教育。要運(yùn)用報(bào)刊、電臺(tái)、電視等多種形式，公布本地區(qū)合法證券期貨交易機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、地址、電話(huà)，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與證券投資，防止上當(dāng)受騙。要向社會(huì)重申《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第十八條有關(guān)“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”的規(guī)定，各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。要結(jié)合已查處的典型案例，不失時(shí)機(jī)地做好受騙群眾的說(shuō)服教育工作。各級(jí)新聞管理部門(mén)，要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)新聞報(bào)道的管理和從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，把握正確的輿論導(dǎo)向，防止少數(shù)別有用心的人為達(dá)到讓政府賠償?shù)哪康模瑦阂獬醋鳎D(zhuǎn)嫁責(zé)任，制造事端，破壞安定團(tuán)結(jié)的大好局面。

　　以上各項(xiàng)工作，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)于10月底以前向國(guó)務(wù)院報(bào)告落實(shí)情況，國(guó)務(wù)院將組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行檢查。各地區(qū)、各部門(mén)在執(zhí)行本通知的過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院報(bào)告；同時(shí)，要從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善監(jiān)管措施，進(jìn)一步加大對(duì)以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的打擊力度，從根本上防止此類(lèi)違法犯罪活動(dòng)死灰復(fù)燃，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常秩序。