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　　各有關(guān)單位：

　　為進(jìn)一步完善無(wú)船承運(yùn)管理制度，緩解無(wú)船承運(yùn)人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益，在總結(jié)完善2010年11月1日試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)制度的基礎(chǔ)上，現(xiàn)就操作辦法通知如下：

　　一、基本原則

　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式與無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式、保證金保函方式，均為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)人)可采納的財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，三者并行存在，供申請(qǐng)人自行選擇。無(wú)船承運(yùn)人選擇繳納保證金或保函方式的，依照現(xiàn)行保證金制度或保函制度執(zhí)行。

　　二、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)須符合以下條件：

　　(一)注冊(cè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi);

　　(二)經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可;

　　(三)保險(xiǎn)產(chǎn)品經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)備案后，向交通運(yùn)輸部備案。

　　三、投保形式、保險(xiǎn)期間和范圍

　　為規(guī)范管理，申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人及其分支機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金、保證金責(zé)任保險(xiǎn)或保證金保函形式。

　　保險(xiǎn)期間由申請(qǐng)人和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。

　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)僅用于無(wú)船承運(yùn)人清償因其不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù)，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無(wú)船承運(yùn)人應(yīng)另行支付。

　　四、操作程序

　　(一)新申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格：

　　2010年11月1日以后申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人，如選擇投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金責(zé)任保險(xiǎn)的，應(yīng)依照《國(guó)際海運(yùn)條例》和《國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)規(guī)定的程序，提交保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件、保險(xiǎn)產(chǎn)品備案證明文件、簽發(fā)的保險(xiǎn)單、保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票，以及《實(shí)施細(xì)則》第十一條(第五款除外)、第十四條(第五款除外)規(guī)定的材料。

　　(二)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的退出：

　　1. 已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人退保程序：

　　已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)退保、終止資格的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出書(shū)面申請(qǐng)，由交通運(yùn)輸部將該申請(qǐng)事項(xiàng)在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站(www.mot.gov.cn)公示30天。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料：

　　(1)申請(qǐng)書(shū)(含退款賬號(hào)信息，由法人代表簽字并加蓋公章);

　　(2)已注銷(xiāo)“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(3)《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件(正、副本);

　　(4)稅務(wù)部門(mén)開(kāi)具的已繳銷(xiāo)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)專(zhuān)用發(fā)票(《國(guó)際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專(zhuān)用發(fā)票》)證明(如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門(mén)相關(guān)證明或《發(fā)票領(lǐng)購(gòu)簿》發(fā)票購(gòu)領(lǐng)記錄頁(yè)的復(fù)印件);

　　(5)境外無(wú)船承運(yùn)須提供與境內(nèi)接收退款機(jī)構(gòu)的協(xié)議書(shū)。

　　公示期內(nèi)，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為該無(wú)船承運(yùn)人不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機(jī)關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)裁決，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照保險(xiǎn)合同規(guī)定進(jìn)行賠付。相關(guān)手續(xù)由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知交通運(yùn)輸部。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行有關(guān)判決和裁定。

　　公示期屆滿(mǎn)未有前款規(guī)定情形的，交通運(yùn)輸部收繳《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》，注銷(xiāo)無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公示結(jié)果。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)完成退保手續(xù)。

　　2. 終止無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的退保手續(xù)：

　　申請(qǐng)人因故終止經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提交書(shū)面申請(qǐng)，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運(yùn)輸部完成審核程序后通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人自行商保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理退保手續(xù)。

　　(三)現(xiàn)有無(wú)船承運(yùn)人以投保方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)：

　　2010年10月31日前已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人，如選擇以投保無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，可申請(qǐng)退回已繳保證金，但應(yīng)先行辦理投保手續(xù)。申請(qǐng)保證金退款，并以投保方式繼續(xù)保有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)提交以下材料：

　　1.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件及保險(xiǎn)產(chǎn)品備案證明文件;

　　2.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險(xiǎn)單及保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票;

　　3.保證金退款書(shū)面申請(qǐng)：申請(qǐng)應(yīng)注明本公司退款賬號(hào)，由公司法人代表簽字并加蓋公章;

　　4.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件(正、副本)。

　　交通運(yùn)輸部在收到上述材料后，對(duì)該無(wú)船承運(yùn)人保證金退回申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行公示，公示期為30天。

　　公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項(xiàng)的，交通運(yùn)輸部通知無(wú)船承運(yùn)人保證金專(zhuān)戶(hù)所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資格登記證》(注明“責(zé)任保險(xiǎn)”字樣)。

　　(四)無(wú)船承運(yùn)人更名手續(xù)：

　　以保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)更名，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：

　　1.無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱(chēng)變更申請(qǐng)表：

　　2.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件(正、副本);

　　3.舊版及新版提單樣本;

　　4.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人須提交《名稱(chēng)變更核準(zhǔn)通知書(shū)》、原名稱(chēng)和新名稱(chēng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　境外無(wú)船承運(yùn)人須提交企業(yè)注冊(cè)國(guó)有關(guān)部門(mén)出具的名稱(chēng)變更證明文件(須經(jīng)當(dāng)?shù)?a href='http://m.6065bob.com/gongzheng/4.html' target='_blank' data-horse>公證機(jī)構(gòu)公證)。

　　5.經(jīng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽批更名后簽發(fā)的新保險(xiǎn)單。

　　交通運(yùn)輸部將向無(wú)船承運(yùn)人核發(fā)新名稱(chēng)的《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》。

　　(五)無(wú)船承運(yùn)人延期手續(xù)：

　　以保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)延期，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)資格有效期屆滿(mǎn)前提前30天向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料：

　　1.延期申請(qǐng)書(shū);

　　2.經(jīng)營(yíng)資格有效期內(nèi)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明;

　　3.已續(xù)保保證金責(zé)任保險(xiǎn)證明材料(保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保險(xiǎn)單以及保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票);

　　4.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人提交已增加“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;境外無(wú)船承運(yùn)人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件;

　　5.已簽發(fā)提單(正本)復(fù)印件10份。

　　如無(wú)船承運(yùn)人在其經(jīng)營(yíng)資格有效期滿(mǎn)前未及時(shí)辦理延期手續(xù)，交通運(yùn)輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿(mǎn)后將終止其無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格。

　　五、無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的使用

　　無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)，是供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人選擇的一種財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，當(dāng)因無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng)，根據(jù)司法機(jī)關(guān)已生效的判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任的，用以履行賠償，不得用于其他責(zé)任的償付。

　　涉及上述財(cái)產(chǎn)保全，或生效判決和仲裁裁決執(zhí)行的，由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知交通運(yùn)輸部。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行相關(guān)判決和裁定。

　　六、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　非經(jīng)本通知第四條第二款規(guī)定程序，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得擅自為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者辦理退保手續(xù)。因保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擅自辦理退保手續(xù)而產(chǎn)生的責(zé)任，由相關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　七、生效日期

　　本通知自發(fā)布之日起施行。2010年我部發(fā)布的《關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的通知》(交水發(fā)[2010]533號(hào))，以及其他涉及無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的文件同時(shí)廢止。

　　八、主管部門(mén)和聯(lián)系方式

　　主管部門(mén)：交通運(yùn)輸部水運(yùn)局

　　電話(huà)：010-65292650 65292655

　　傳真：010-65292648

　　交通運(yùn)輸部(公章)

　　2013年9月30日