在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于對金融詐騙案涉及的金融工作人員行政處分的暫行規定
第一條 為嚴肅懲處金融機構中參與金融詐騙的工作人員和有關責任人，維護金融紀律和金融秩序，有效地防范金融詐騙案件的發生，特制定本規定。
第二條 本規定適用于各類金融機構工作人員。
第三條 參與金融詐騙的金融機構工作人員具有下列行為之一的，一律開除公職，情節嚴重構成犯罪的，移交司法機關處理：
（一）采用私刻或盜用印章，偽造或盜用公文、偽造憑證、盜用或模仿有權簽字人簽字等手段，直接進行詐騙金融機構資金活動的；
（二）與詐騙分子或團伙互相串通，進行詐騙金融機構資金活動的；
（三）為詐騙分子或團伙進行詐騙資金活動開具票據、信用證、存款憑證等信用工具和信用擔保、引資承諾書等資信證明，或提供密押、其他密件，泄露金融商業秘密的。
第四條 金融機構業務負責人和直接責任人員具有下列行為之一致使詐騙得逞的，根據情節輕重，分別給予行政記大過直至開除處分：
（一）因審查不嚴對偽造或虛構的密押、重要憑證、單據及其他證明文件應當發現而沒有發現的；
（二）違反金融業務規定操作、擅自簡化審查和工作程序的；
（三）濫用職權，越權審批，徇情辦事的；
（四）發現問題，不及時采取安全措施，不向上級報告的；
（五）違反保管、使用規定，造成重要憑證、密押、押數機、印章被盜用的。
具有以上情形，但詐騙未得逞或未造成資金損失的，可從輕處分。
第五條 對發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導，根據情節輕重，分別給予記大過直至撤職處分：
（一）工作不負責任，用人失察而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（二）管理不嚴、規章制度不落實而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（三）審批不嚴、監督檢查不力而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的。
第六條 發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導和業務負責人具有下列行為之一的，根據情節輕重，分別給予記過直至撤職處分：
（一）詐騙案件發生后，不及時采取相應措施，造成資金損失的；
（二）不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的；
（三）不向上級主管部門報告的；
（四）不如實提供事實真相，影響案件查處的。
第七條 發生重大金融詐騙案件的金融機構的上一級金融機構主要負責人、主管領導和業務部門負責人具有下列情形之一的，給予警告直至撤職處分：
（一）對國家和金融領導機關制定和頒布的政策措施、規章制度不及時傳達、貫徹，致使下一級金融機構未能及時采取防范措施的；
（二）對下一級金融機構管理不嚴、監督檢查不力或對安全防范工作中存在的重大隱患未予及時發現解決的；
（三）一年內下一級金融機構同一單位連續發生重大金融詐騙案件，造成重大經濟損失，而上一級金融機構對其并未采取有力防范措施的。
第八條 參與金融詐騙的金融機構工作人員一經開除，禁止其再從事金融職業，任何金融機構不得重新錄用。
第九條 各金融機構可依據本規定制定相應的實施辦法。
第十條 本規定由中國人民銀行負責解釋。
第十一條 本規定自頒布之日起施行。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人大常委員會關于修改《中華人民共和國軍事設施保護法》的決定
2014-06-27郵票發行監督管理辦法（2013修正）
2013-04-12中華人民共和國涉外民事關系法律適用法
2010-10-28全國人民代表大會常務委員會任免名單（孫際泉、牛克乾等的任免）
2010-02-26第八屆全國人民代表大會第二次會議選舉辦法
1994-03-15全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于澳門社會治安問題的意見
1998-07-12全國人民代表大會常務委員會關于加入《關于發生武裝沖突時保護文化財產的公約》和《議定書》的決定
1999-10-31第十屆全國人民代表大會第二次會議關于2003年中央和地方預算執行情況及2004年中央和地方預算的決議
2004-03-14全國人大常委會關于批準2005年中央決算的決議
2006-06-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和烏克蘭引渡條約》的決定
1998-12-10第九屆全國人民代表大會第一次會議關于國務院機構改革方案的決定
1998-03-10中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法
1982-12-10中華人民共和國婚姻法[失效]
1950-03-03中華人民共和國國旗法
1990-06-28中華人民共和國國防法
1997-03-14全國人民代表大會常務委員會關于縣、鄉兩級人民代表大會代表選舉時間的決定
1992-07-01全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國政府和加拿大政府領事協定》的決定
1998-12-29中華人民共和國電信條例(2016修訂)
2016-02-06殘疾預防和殘疾人康復條例
2017-02-07跨省域補充耕地國家統籌管理辦法
2018-03-29中華人民共和國稅收征收管理法實施細則（2016年修正）
2016-02-06浙江省電網設施建設保護和供用電秩序維護條例
2014-07-11國務院關于同意福州市科技園區更名為福州高新技術產業開發區的批復
2014-03-05國務院辦公廳關于印發國家新聞出版廣電總局主要職責內設機構和人員編制規定的通知
2013-07-11關于印發《測繪地理信息公益性行業科研專項項目管理暫行辦法》的通知
2013-07-04違規發放津貼補貼行為處分規定
2013-06-13國務院辦公廳轉發教育部等部門關于進一步加強學校體育工作若干意見的通知
2012-10-22國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知
2012-07-09城鄉規劃編制單位資質管理規定
2012-07-02放射性廢物安全管理條例
2011-12-20