中國證券監督管理委員會關于貫徹實施《期貨交易管理暫行條例》及其配套辦法有關事項的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-31 · 4413人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處,各期貨交易所:
  國務院令第267號發布的《期貨交易管理暫行條例》(以下簡稱《條例》),我會發布的《期貨交易所管理辦法》等4個配套管理辦法(證監發〔1999〕43號),已于1999年9月1日起施行。為保證《條例》和管理辦法的全面貫徹落實,促進期貨市場的規范發展,特作如下通知:

 一、要充分認識發布《條例》和管理辦法的重要意義,扎扎實實地學習好、宣傳好、貫徹好。
  各派出機構要對學習、宣傳、貫徹《條例》和管理辦法作出具體部署,狠抓落實。要結合《條例》和管理辦法的實施,組織轄區內期貨經紀公司負責人和從業人員認真學習,準確領會《條例》和管理辦法的各項規定,把思想認識統一到《條例》和管理辦法上來。

 二、期貨交易所要抓緊修訂期貨交易所章程、交易規則及實施細則,調整期貨交易結算系統。
  《條例》和管理辦法對期貨交易所的性質、組織結構、業務規則等都作了明確的規定。各期貨交易所要根據《條例》和管理辦法的要求,抓緊修訂原章程、交易規則及實施細則,并相應調整交易所的期貨交易結算系統。

 三、期貨經紀公司要抓緊修改經紀業務規則等各項規章制度,妥善處理未完成的轉委托業務。
  《條例》和管理辦法對期貨經紀公司的運作規則作了明確的規定。期貨經紀公司要根據《條例》和管理辦法,抓緊修改公司各項規章制度,調整經紀業務規則,與客戶簽訂補充協議,嚴格依法運作。
  由于期貨交易所修訂章程、交易規則及實施細則并調整計算機系統還需要一段時間,期貨業從業人員資格考試工作尚未開展,《期貨經紀公司管理辦法》第61條、第64條的執行尚不具備條件。因此,第61條的執行期限根據《期貨業從業人員資格管理辦法》第35條執行,第64條從期貨交易所計算機交易結算系統調整完畢并正式運轉之日起執行。
  按《條例》第29條規定后,各期貨經紀公司不得將受托業務進行轉委托或者接受轉委托業務。原存在轉委托業務的期貨經紀公司在1999年12月31日前必須妥善處理完轉委托的持倉。如果客戶提出移倉要求的,要積極配合客戶完成移倉。

 四、各派出機構要加強對期貨市場的監管
  各派出機構要深入調查研究,根據轄區內的實際情況提出落實《條例》和管理辦法的具體計劃。對于《期貨經紀公司管理辦法》第72條、第85條的實施,應要求轄區內期貨經紀公司制定明確統一、切實可行的實施方案,并督促檢查落實情況。
  各派出機構、期貨交易所對《條例》和管理辦法實施中的有關重要情況和問題,要及時報告我會。


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