一、證券經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查。

　二、兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及證券總部、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

　三、證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機構(gòu)）參照《辦法》進(jìn)行審查，并進(jìn)行日常監(jiān)管。
　　各地證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)于每季度前１０個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

　四、《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表》由各地證券監(jiān)管機構(gòu)按照附件的內(nèi)容、格式、尺寸自行印制。
　附件：證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表
　　附：證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法（略）

　　　　　　　　 證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格申請表

　　　　　　　　　單位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　申請人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　申請職務(wù)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　填表時間＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿


　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會
　　　　　　　　　　　　　　　１９９８年制

　　　　　　　　　　　　　　　　　說明

　一、表內(nèi)所列項目要實事求是，認(rèn)真填寫。申請人沒有的項目可寫“無”，填寫不下的可加附頁。

　二、本表一律用鋼筆或毛筆填寫，字跡要端正、清楚。

　三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。

　四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。

　五、擬聘任單位應(yīng)對申請人所填內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，并加蓋單位公章。

　六、本表由申請人填報，擬聘任單位考察和推薦意見及中國證監(jiān)會各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處的初審意見另報。

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│　│ 現(xiàn)名　 │　　　　　│ 性別　　 │　　│民族　│　　　│　　　　　│
│　├────┼─────┼─────┼──┴───┴───┤　 照片　 │
│　│ 曾用名 │出生年月日│　　　　　│　　　　　　　　　　│ （１寸） │
│本├────┼─────┼─────┼──────────┤　　　　　│
│　│ 國籍　 │　　　　　│身份證號碼│　　　　　　　　　　│　　　　　│
│人├────┼─────┼─────┼───┬──────┴┬────┤
│　│ 學(xué)歷　 │　　　　　│　學(xué)位　　│　　　│　政治面貌　　│　　　　│
│基├────┼─────┼─────┼───┼───────┼────┤
│　│ 籍貫　 │　　　　　│　出生地　│　　　│　婚姻狀況　　│　　　　│
│本├────┼─────┴─────┴───┴───────┴────┤
│　│ 現(xiàn)住址 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│情├────┴───┬────────┬───┬───────────┤
│　│現(xiàn)任單位及職務(wù)　│　　　　　　　　│電話　│　　　　　　　　　　　│
│況├────────┴───────┬┴───┴───────────┤
│　│　從事證券工作年限　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　├────────────────┼────────────────┤
│　│　從事經(jīng)濟、金融工作年限　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　├────────────────┼────────────────┤
│　│　是否有國外長期居留權(quán)　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處參加工作　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───────────────┼───────────────────┤
│　 何時何處加入何種黨派　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處參加過何種經(jīng)濟、金 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 融、證券理論與業(yè)務(wù)的培訓(xùn)　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處由何部門授予何種業(yè) │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 務(wù)技術(shù)職稱，專業(yè)技術(shù)職務(wù)和 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 執(zhí)業(yè)資格　　　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時獲得何種《證券業(yè)從業(yè)人 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 員資格證書》　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 主要科研成果和著作　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 掌握外語語種及程度　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處何因受過何種獎勵　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 何時何處何因受過何種行政　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 處罰或處分　　　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 是否受過刑事處罰　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│　 是否曾被中國證監(jiān)會認(rèn)定為　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　 證券市場禁入者　　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│家│姓名　│　　　與本人關(guān)系　　　　　│　　　 現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位　　　 │
│庭├───┼─────────────┼───────────────┤
│成│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│員├───┼─────────────┼───────────────┤
│及│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│主├───┼─────────────┼───────────────┤
│要│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│社├───┼─────────────┼───────────────┤
│會│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
│關(guān)├───┼─────────────┼───────────────┤
│系│　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│
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┌───────────────────────────────────┐
│　　　　　　　　　　　　 學(xué)習(xí)簡歷　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │
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│起止時間　│　 院校、專業(yè)　　 │　　畢業(yè)、結(jié)業(yè)、肄業(yè)　　│　 證明人　 │
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　　工作履歷　　　　　　　　　　　　　　　　│
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│ 起止時間　 │　　 工作單位　　　　 │　　職務(wù)　　　│　　 證明人　　 │
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│　　　　　　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│
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│　　　　　　　　　　　　　　其他需說明的問題　　　　　　　　　　　　　│
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│填表人簽名或蓋章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 │
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│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 擬聘任單位蓋章　 │
│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　 月　 日　 │
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