證監(jiān)會公告〔2009〕27號 　　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》，自2009年11月1日起施行。 　　中國證券監(jiān)督管理委員會 　　二○○九年十月十五日 　　附件：關(guān)于修改《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的決定.doc 　　關(guān)于修改《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》的決定 　　現(xiàn)決定對《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕21號)作如下修改： 　　一、第一條第(一)款第4項修改為：“信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施。” 　　二、第一條第(一)款第9項修改為：“上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。”同時，刪除本款第10項。 　　三、第一條第(二)款修改為： 　　“證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部(以下簡稱全國設(shè)點)，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第一條第(一)款第1至第8項、第10項條件，實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度，并符合下列條件之一： 　　1、上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　2、上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　3、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)且有1年為A類。” 　　四、第一條第(四)款增加一項作為第2項：“證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)(包括市轄區(qū)、縣級市、縣、自治縣、旗、自治旗，下同)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》之日起3個會計年度內(nèi)不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇;證券公司在僅有1家證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》之日起2個會計年度內(nèi)不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇。” 　　五、第一條第(五)款第2項修改為：“符合本規(guī)定第一條第(一)款條件的證券公司，一次可申請在住所地轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第1項或第2項條件的證券公司，一次可申請在全國設(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第3項條件的證券公司，一次可申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)和轄區(qū)外設(shè)立證券營業(yè)部分別不得超過2家。在證券公司已獲準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》前，中國證監(jiān)會不批準(zhǔn)其設(shè)立新的證券營業(yè)部。” 　　六、第四條第(二)款修改為：“證券公司收購證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件;具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)是基于發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)整網(wǎng)點布局、實行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓全部或者一定區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。” 　　七、第六條修改為：“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點，或在證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范中違反本規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法處理。當(dāng)證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當(dāng)、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設(shè)立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。” 　　本決定自2009年11月1日起施行。 　　《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。 　　關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定(2009年修訂) 　　為適應(yīng)證券市場發(fā)展的需要，進一步加強證券營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)管，提升證券公司服務(wù)水平，增強證券行業(yè)競爭力，保護投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點作如下規(guī)定： 　　一、證券營業(yè)部設(shè)立 　　(一)證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部(以下簡稱區(qū)域內(nèi)設(shè)點)，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求： 　　1、客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管。 　　2、賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整、真實;賬戶規(guī)范工作符合有關(guān)監(jiān)管要求;最近兩年無新開不合格賬戶等違規(guī)行為，或發(fā)生新開不合格賬戶等違規(guī)行為，但公司及時發(fā)現(xiàn)、及時自糾并已嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，未造成重大后果，且主動向監(jiān)管部門報告，自報告之日起已超過半年。 　　3、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求。 　　4、信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求;系統(tǒng)運行安全、穩(wěn)定、可靠，最近1年未因頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施。 　　5、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度，制定了明確的業(yè)務(wù)規(guī)則和清晰的操作流程。 　　6、建立了有效的投資者教育工作機制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系。 　　7、最近兩年凈資本及各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 　　8、最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購營業(yè)性分支機構(gòu)、營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規(guī)事項正在受到立案調(diào)查。 　　9、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。 　　10、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。 　　(二)證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部(以下簡稱全國設(shè)點)，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第一條第(一)款第1項至第8項、第10項條件，實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度，并符合下列條件之一： 　　1、上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　2、上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 　　3、上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)且有1年為A類。 　　(三)擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業(yè)資格，擬任負(fù)責(zé)人已取得證券公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格; 　　2、有固定的經(jīng)營場所，并符合各項安全管理規(guī)定; 　　3、有符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施，信息技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)規(guī)范和監(jiān)管要求; 　　4、具有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務(wù)的工作機制; 　　5、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 　　(四)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券市場需求和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點布局、人力資源、業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險控制能力，充分評估設(shè)立證券營業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或證券營業(yè)網(wǎng)點相對不足的地區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部。 　　證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)(包括市轄區(qū)、縣級市、縣、自治縣、旗、自治旗，下同)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》之日起3個會計年度內(nèi)不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇;證券公司在僅有1家證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部自取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》之日起2個會計年度內(nèi)不納入中國證券業(yè)協(xié)會公布的證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇。 　　(五)證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交書面申請，并抄送公司住所地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會對申請事項進行審查，并就證券公司是否符合申請設(shè)立證券營業(yè)部的條件征求公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管意見。 　　符合本規(guī)定第一條第(一)款條件的證券公司，一次可申請在住所地轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部不得超過2家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第1項或第2項條件的證券公司，一次可申請在全國設(shè)立證券營業(yè)部不得超過5家。符合本規(guī)定第一條第(二)款第3項條件的證券公司，一次可申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)和轄區(qū)外設(shè)立證券營業(yè)部分別不得超過2家。在證券公司已獲準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》前，中國證監(jiān)會不批準(zhǔn)其設(shè)立新的證券營業(yè)部。 　　二、證券服務(wù)部規(guī)范 　　(一)證券公司須按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。 　　(二)證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　1、符合本規(guī)定第一條第(三)款規(guī)定的條件; 　　2、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢; 　　3、最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。 　　(三)證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請，證監(jiān)局審核申請材料，并對證券服務(wù)部進行現(xiàn)場檢查驗收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案，同時抄送證券公司住所地證監(jiān)局。 　　(四)不符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件或不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案;撤銷方案的提交截止日期為2010年8月底。撤銷方案中應(yīng)當(dāng)包括員工和客戶安置計劃，并承諾承擔(dān)所有歷史遺留問題或潛在風(fēng)險，負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經(jīng)證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實施。 　　(五)證券公司申請將證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列申請材料： 　　1、申請報告。包括證券服務(wù)部的名稱、具體地點、擬采用的證券營業(yè)部名稱、符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件的說明等。 　　2、證券服務(wù)部基本情況。包括設(shè)立的批復(fù)文件、工商營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)場地的產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同;人員名單、簡歷、資格證書、聯(lián)系方式;上一年度的經(jīng)營情況;證券服務(wù)部業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度，信息技術(shù)系統(tǒng)情況等。 　　3、證券服務(wù)部合規(guī)經(jīng)營情況。 　　4、證券監(jiān)管部門要求提交的其他材料。 　　(六)證券公司申請撤銷證券服務(wù)部，應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交下列材料： 　　1、申請報告。包括擬撤銷證券服務(wù)部的名稱、具體地點、經(jīng)營狀況、客戶和員工情況、撤銷原因說明等; 　　2、撤銷方案。包括員工和客戶安置、資產(chǎn)清理、債務(wù)清償、歷史遺留問題清理等; 　　3、證券公司出具的妥善安置擬撤銷證券服務(wù)部客戶和員工、承擔(dān)所有歷史遺留問題或潛在風(fēng)險、負(fù)責(zé)完成賬戶規(guī)范等工作的承諾函; 　　4、證券服務(wù)部設(shè)立的有關(guān)批復(fù)文件; 　　5、證券監(jiān)管部門要求提交的其他材料。 　　三、違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點處理 　　(一)對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(以下簡稱違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點)，相關(guān)證券公司必須在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。 　　當(dāng)?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，相關(guān)證券公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏I業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)移;當(dāng)?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點的，符合條件的其他證券公司可在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營業(yè)部，協(xié)助予以解決。 　　違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問題和潛在風(fēng)險等，由原證券公司負(fù)責(zé)承擔(dān)解決。 　　(二)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認(rèn)后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請設(shè)立證券營業(yè)部。 　　(三)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點是被處置高風(fēng)險公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。當(dāng)?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點的，將客戶平穩(wěn)轉(zhuǎn)移至其他網(wǎng)點，并妥善安置員工;當(dāng)?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點、客戶無法轉(zhuǎn)移的，由受讓公司通過新設(shè)證券營業(yè)部予以解決。 　　(四)違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)監(jiān)督違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的清理和關(guān)閉工作，并進行現(xiàn)場檢查驗收，現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案并抄送證券公司住所地證監(jiān)局。 　　四、證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購、撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 　　證券公司收購證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件;具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)是基于發(fā)展戰(zhàn)略、調(diào)整網(wǎng)點布局、實行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓全部或者一定區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。 　　證券公司申請撤銷證券營業(yè)部，或者依法被責(zé)令撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)制定撤銷方案，報證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實施。 　　五、證券營業(yè)部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。證券營業(yè)部因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。 　　六、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點，或在證券營業(yè)網(wǎng)點規(guī)范中違反本規(guī)定，存在弄虛作假、隱瞞或遺漏重要事項及其他問題的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法處理。當(dāng)證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當(dāng)、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設(shè)立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。 　　七、本規(guī)定自公布之日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕123號)、《關(guān)于加強證券服務(wù)部管理若干問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕131號)、《關(guān)于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕264號)同時廢止。 　　中國證監(jiān)會已公布的文件與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。