各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），各證券、期貨交易所：

　　為貫徹八屆人大五次會(huì)議通過(guò)的《政府工作報(bào)告》提出的“規(guī)范證券、期貨市場(chǎng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)”的要求，落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于金融系統(tǒng)1997年要大力開(kāi)展“整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的指示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定今年在證券期貨行業(yè)開(kāi)展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，并以此作為全年的工作重點(diǎn)，通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)行為，努力防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保持市場(chǎng)穩(wěn)定，為香港回歸和黨的十五大召開(kāi)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、開(kāi)展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的重要意義、主要任務(wù)和目標(biāo)

　　1、證券期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意義重大。證券期貨市場(chǎng)由于參與者多、涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)程度較高，而且因其突發(fā)性強(qiáng)、傳導(dǎo)快，如不能有效控制，容易誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)并影響社會(huì)穩(wěn)定。我國(guó)證券市場(chǎng)還很不成熟，期貨市場(chǎng)還處在試點(diǎn)階段，不規(guī)范的問(wèn)題相當(dāng)突出，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)則更為嚴(yán)峻。因此，積極開(kāi)展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)，把證券期貨市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)推向深入，不僅對(duì)于證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)步發(fā)展具有極其迫切的現(xiàn)實(shí)意義，而且對(duì)于保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定具有十分深遠(yuǎn)的意義。

　　2、開(kāi)展“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)是今年證券期貨市場(chǎng)工作的主要任務(wù)。各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，都要切實(shí)擔(dān)起各自的監(jiān)管職責(zé)，實(shí)行防范風(fēng)險(xiǎn)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，建立必要的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和措施。證券期貨市場(chǎng)的參與各方，都要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，形成證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

　　3、“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”主要目標(biāo)是：通過(guò)防范風(fēng)險(xiǎn)年活動(dòng)的開(kāi)展，使市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，初步形成證券期貨行業(yè)多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到提高。

　　二、“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的主要內(nèi)容和具體措施

　　1、開(kāi)展多種形式宣傳教育活動(dòng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　（1）充分發(fā)揮輿論導(dǎo)向作用，加強(qiáng)正面風(fēng)險(xiǎn)宣傳，引導(dǎo)市場(chǎng)參與各方增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。各指定報(bào)刊要提出防范風(fēng)險(xiǎn)年報(bào)道方案，開(kāi)辟證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)道專(zhuān)欄（持續(xù)1年），針對(duì)市場(chǎng)情況，及時(shí)組織評(píng)論分析文章，組織采編有關(guān)國(guó)內(nèi)外證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的通訊報(bào)道；

　　（2）有關(guān)單位要組織編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)，通過(guò)各種形式發(fā)放和擺放。手冊(cè)主要內(nèi)容包括：介紹證券期貨市場(chǎng)基本知識(shí)，介紹證券期貨市場(chǎng)法規(guī)、規(guī)章和政策，突出分析投資風(fēng)險(xiǎn)，介紹市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如何解讀上市公司年報(bào)，等等；

　　（3）開(kāi)展“證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)宣傳日”活動(dòng)。各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每季度舉辦一次宣傳日活動(dòng)，發(fā)放有關(guān)宣傳資料，解答有關(guān)具體問(wèn)題；

　　（4）定期召開(kāi)證券期貨監(jiān)管部門(mén)、證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、投資者、新聞單位等有關(guān)方面參加的專(zhuān)題座談會(huì)。內(nèi)容有：各單位開(kāi)展防范風(fēng)險(xiǎn)年的經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，當(dāng)前市場(chǎng)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及對(duì)策，通報(bào)有關(guān)情況，提醒各方面注意市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)

　　有效的市場(chǎng)監(jiān)測(cè)是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。要抓緊建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及早發(fā)現(xiàn)隱患，盡快堵塞漏洞，防患于未然。

　　（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)正加快開(kāi)發(fā)建立證券期貨市場(chǎng)信息系統(tǒng)，近期建設(shè)重點(diǎn)是加緊開(kāi)發(fā)中央數(shù)據(jù)庫(kù)，為市場(chǎng)監(jiān)控提供全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的數(shù)據(jù)和資料；

　　（2）完善證券交易所的監(jiān)控系統(tǒng)，健全監(jiān)控制度，改進(jìn)監(jiān)控方式，加大監(jiān)控力量，落實(shí)監(jiān)控崗位，提高一線監(jiān)控的效率和水平；

　　（3）充實(shí)市場(chǎng)稽查和一線監(jiān)管力量，通過(guò)定期和非定期、重點(diǎn)和非重點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)等多種檢查方式，查疏堵漏，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)苗頭。

　　3、形成證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范體系

　　加快制度建設(shè)是防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的根本。要抓緊制定和健全各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和辦法，使風(fēng)險(xiǎn)防范工作規(guī)范化、正常化。

　　（1）各地證券期貨監(jiān)管部門(mén)要把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)上來(lái)，加強(qiáng)市場(chǎng)稽查力量，制訂轄區(qū)內(nèi)防范風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和具體措施；

　　（2）各證券、期貨交易所要切實(shí)擔(dān)起一線監(jiān)管的職責(zé)，建立和健全各種風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管；

　　（3）證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要改進(jìn)和提高技術(shù)設(shè)施的運(yùn)行質(zhì)量，從制度、技術(shù)上確保交易系統(tǒng)安全運(yùn)行；

　　（4）證券登記結(jié)算公司、期貨清算部門(mén)和資金清算代理銀行要完善清算制度，嚴(yán)格清算紀(jì)律，不得對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)透支和拆借資金，嚴(yán)格防范清算風(fēng)險(xiǎn)；

　　（5）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)交易制度和財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁違規(guī)自營(yíng)、挪用客戶(hù)保證金、向客戶(hù)透支、向銀行拆借資金、超比例持倉(cāng)等行為；

　　（6）上市公司要規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格規(guī)范信息披露，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)制度，不得弄虛作假，不得買(mǎi)賣(mài)或炒作本公司股票。要嚴(yán)格管理、依法經(jīng)營(yíng)，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（7）進(jìn)一步整頓證券期貨市場(chǎng)信息傳播秩序，規(guī)范新聞媒體從業(yè)人員的行為，對(duì)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及股評(píng)人士實(shí)行準(zhǔn)入制度和資格管理，對(duì)造謠惑眾，誤導(dǎo)股民的違規(guī)行為要嚴(yán)厲查處；

　　（8）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等其它中介機(jī)構(gòu)要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)道德水平，不得出具虛假的、有重大遺漏的和嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述的文件。

　　4、建立健全各類(lèi)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　健全風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制是化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的保證。目前主要是要健全不同層次的風(fēng)險(xiǎn)基金，要完善證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，建立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)控制基金，掌握化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的必要手段，增強(qiáng)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　5、建立重點(diǎn)監(jiān)控和公開(kāi)舉報(bào)制度

　　對(duì)新股發(fā)行環(huán)節(jié)、新股發(fā)行公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)以及機(jī)構(gòu)、個(gè)人大戶(hù)等重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對(duì)象實(shí)行重點(diǎn)防范、重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)查處各類(lèi)違規(guī)案件，嚴(yán)厲打擊各種市場(chǎng)違規(guī)行為。

　　（1）抽選若干證券期貨經(jīng)營(yíng)、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)其各種市場(chǎng)行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（2）抽選若干上市公司，對(duì)其信息披露等行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（3）抽選若干機(jī)構(gòu)大戶(hù)和個(gè)人大戶(hù)，對(duì)其交易行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（4）對(duì)新股發(fā)行公司進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)其申報(bào)材料的真實(shí)性實(shí)行發(fā)審抽查和實(shí)地考查制度；

　　（5）對(duì)發(fā)行環(huán)節(jié)等重點(diǎn)部位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，加大查處虛假認(rèn)購(gòu)資金的力度；

　　（6）實(shí)行公開(kāi)舉報(bào)制度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和各地證管部門(mén)、各交易所要公布舉報(bào)電話，方便社會(huì)大眾對(duì)證券期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)活動(dòng)和行為進(jìn)行舉報(bào)，提供線索和證據(jù)。

　　對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控和公開(kāi)舉報(bào)制度要通過(guò)建立檔案、動(dòng)態(tài)跟蹤、綜合分析等環(huán)節(jié)，及時(shí)查實(shí)和查處違規(guī)活動(dòng)，迅速采取有效措施，把嚴(yán)重違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人等“害群之馬”清除出場(chǎng)，涉及刑律的要依法追究其刑事責(zé)任。

　　三、加強(qiáng)“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　防范和化解證券期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)系統(tǒng)工作，涉及到市場(chǎng)的各個(gè)方面，需要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織、周密部署、認(rèn)真落實(shí)。

　　1、為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一行動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)辦公室，負(fù)責(zé)活動(dòng)的具體協(xié)調(diào)組織工作。

　　2、各地證券期貨監(jiān)管部門(mén)、各證券期貨交易所、各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要直接領(lǐng)導(dǎo)，成立專(zhuān)門(mén)協(xié)調(diào)部門(mén)，建立層層責(zé)任制，具體組織，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。

　　3、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，從各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、各交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)抽調(diào)干部組成若干檢查小組，近期將分批分期赴各地對(duì)“證券期貨市場(chǎng)防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動(dòng)情況進(jìn)行檢查。

　　4、對(duì)各地活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行評(píng)比和年終總結(jié)。對(duì)各項(xiàng)工作開(kāi)展不力的單位要通報(bào)批評(píng)，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、造成損失的單位要予以處分并追究主要領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任，對(duì)先進(jìn)單位進(jìn)行表?yè)P(yáng)并總結(jié)推廣其經(jīng)驗(yàn)。

　　各地接到本通知后，請(qǐng)即轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司、其它中介機(jī)構(gòu)。