上海、深圳證券交易所：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》收悉。經研究，同意公布實施。

上海證券交易所證券投資基金上市規則

　　第一章　總　則

　　第一條　為加強對證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理，規范基金交易行為，促進基金市場的健康發展，保護投資者的合法權益，根據《證券投資基金管理暫行辦法》等有關法律、法規、規章，制定本規則。

　　第二條　本規則所稱基金上市，是指封閉式基金經批準在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣。

　　第三條　本規則所涉專門用語，同《證券投資基金管理暫行辦法》。

　　第四條　本所依據有關證券法律、法規、本規則和其他有關規定對上市基金進行監督。

　　第二章　基金的上市條件

　　第五條　申請上市的基金必須符合下列條件：

　　（一）經中國證監會批準設立并公開發行；

　　（二）基金存續期不少于5年；

　　（三）基金最低募集數額不少于人民幣2億元；

　　（四）基金持有人不少于1000人；

　　（五）有經審查批準的基金管理人和基金托管人；

　　（六）基金管理人、基金托管人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范。

　　（七）本所要求的其他條件。

　　第三章　基金的上市申請

　　第六條　基金管理人申請基金上市，應完成下列準備工作：

　　（一）聘請有資格的會計師事務所對基金募集的資金進行驗證，并出具驗資報告：

　　（二）采用無紙化發行基金的，應完成其托管工作；采用有紙化發行基金的，須完成其實物憑證的分發及入庫工作；

　　（三）應完成的其他準備工作。

　　第七條　基金管理人申請基金上市須向本所提交下列文件：

　　（一）上市申請書；

　　（二）上市公告書；

　　（三）批準設立和發行基金的文件；

　　（四）基金契約；

　　（五）基金托管協議；

　　（六）基金募集資金的驗資報告；

　　（七）本所一至二名會員署名的上市推薦書；

　　（八）中國證監會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件；

　　（九）中國證監會批準基金管理人設立的文件；

　　（十）基金管理人注冊登記的營業執照；

　　（十一）基金托管人注冊登記的營業執照；

　　（十二）基金已全部托管的證明文件；

　　（十三）本所要求的其他文件。

　　第八條　基金管理人向本所申請基金上市，其提交的文件應內容真實、資料完整，不存在虛假或其他可能產生誤導的陳述。

　　第九條　基金管理人在提出申請至基金獲準上市前，未經本所同意不得擅自披露有關信息。

　　第四章　基金的上市批準

　　第十條　本所對基金管理人提交的第七條所述基金上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關文件一并報中國證監會批準。

　　第十一條　對符合上市條件并經批準的基金，由本所出具上市通知書。

　　第十二條　基金上市前，基金管理人或基金公司應與本所簽定上市協議書。

　　第十三條　獲準上市的基金，須于上市首日前三個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。

　　第五章　基金上市公告書的內容及要求

　　第十四條　基金管理人應按規定和要求編制基金上市公告書，并就基金簡稱、交易代碼、上市時間、上市場所等作以明確提示。

　　第十五條　基金上市公告書至少應包括下列主要內容：

　　（一）基金概況；

　　（二）基金持有人結構及前十名持有人；

　　（三）基金設立主要發起人、基金管理人、托管人簡介；

　　（四）基金投資組合情況；

　　（五）基金契約摘要；

　　（六）基金運作情況；

　　（七）財務狀況；

　　（八）重要事項揭示；

　　（九）備查文件。

　　第十六條　基金上市公告書可列示有根據的業績資料，但不得進行業績預測。

　　第六章　信息報露的原則和要求

　　第十七條　上市基金應該披露的信息包括定期公告和臨時公告。定期公告包括基金資產凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其他公告為臨時公告。

　　第十八條　上市基金披露信息必須在第一時間報送本所。

　　第十九條　基金管理人應保證公開披露的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。

　　第二十條　本所根據各項法律、法規、規定對公司披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

　　第二十一條　基金的報告在披露前須向本所進行登記，本所對定期報告實行事后審查，對臨時報告實行事前審查。

　　第二十二條　基金公開披露的信息涉及財務會計、法律、資產估值等事項，應當由具有從事證券相關業務資格的會計師事務所、律師事務所、資產評估事務所等專業機構審查驗證，并出具書面意見。

　　第二十三條　一個基金年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。

　　第二十四條　基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。

　　基金管理人不能以新聞發布或答記者問等形式代替信息披露義務。

　　第二十五條　基金管理公司應指定一名高級管理人員，負責基金信息披露工作，辦理基金與本所及投資人之間的有關事宜。

　　第二十六條　基金管理人應當于每個基金會計年度的前六個月結束后三十日內公告中期報告。除特殊情況外，中期報告不須經會計師事務所審計。

　　第二十七條　基金管理人應當在每個基金會計年度結束后九十日內公告年度報告。基金年度報告須經會計師事務所審計。

　　第二十八條　基金管理人應當定期計算基金資產凈值及每一基金單位資產凈值，經基金托管人復核、審查后公告。基金資產凈值每月應至少公告一次。

　　第二十九條　基金管理人每三個月應至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十條　遇有下列情況，基金管理人須即時向本所報告，并依規定在至少一種中國證監會指定的報刊上予以公告。

　　（一）基金持有人大會形成決議；

　　（二）基金管理人或基金托管人變更；

　　（三）基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變動；

　　（四）基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達30％以上；

　　（五）基金所投資的上市公司出現重大事件；

　　（六）重大關聯事項；

　　（七）基金管理人或基金托管人及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰；

　　（八）重大訴訟、仲裁事項；

　　（九）基金提前終止；

　　（十）其他重要事項。

　　第三十一條　基金召開持有人大會須于召開日前30天公告，并在召開后第一時間公布持有人大會審議通過的決議。

　　第七章　基金的上市費用

　　第三十二條　獲準上市的基金須按本所規定交納上市初費和上市月費。

　　第三十三條　基金上市初費的標準，按基金總額0.01％交納，起點為10，000元，最高不超過30，000元。上市月費按年計收，每月為5000元。

　　第八章　停牌、復牌、暫停交易及終止交易

　　第三十四條　基金的停復牌原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應及時報告本所。

　　第三十五條　本所可根據實際情況或中國證監會的要求，決定基金的停復牌。

　　第三十六條　下列情況，對上市基金予以例行停牌及復牌：

　　（一）基金于交易日公布中期報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌；

　　（二）基金于交易日公布年度報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌；

　　（三）基金召開持有人大會，如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當日下午開市時復牌（如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復牌）；

　　（四）基金于交易日公布分紅派息決議和公布實施該決議，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌。

　　第三十七條　下列情況，對上市基金予以停牌及復牌：

　　（一）在任何公共傳播媒介中出現與基金有關的消息，可能對上市基金的交易產生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當日下午開市時復牌（如公布日為非交易日，公布后第一個交易日即可復牌）；

　　（二）基金出現交易異常波動，本所有權對其實施停牌，直至有關當事人作出公告后復牌。

　　第三十八條　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向本所申請停牌，本所有權根據情況決定停、復牌時間。

　　第三十九條　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關法律、行政法規、規章及交易所業務規則的規定，性質嚴重，被有關部門調查期間，本所在向中國證監會申請并獲得批準后對被調查上市基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決定復牌時間。

　　第四十條　基金上市期間出現下列情況之一時將暫停交易：

　　（一）基金發生重大變更而不符上市條件；

　　（二）違反國家法律、法規，證券管理部門決定暫停其上市；

　　（三）嚴重違反本所的上市規則；

　　（四）連續半年未繳納上市月費；

　　（五）中國證監會和本所認為須暫停交易的其他情況。

　　第四十一條　基金上市期間出現下列情況之一時，將終止交易：

　　（一）在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因；

　　（二）中國證監會作出終止上市的決定；

　　（三）基金期滿未被批準續期的；

　　（四）基金經批準提前終止的；

　　（五）其他必須終止的原因。

　　第九章　附　則

　　第四十二條　本規則解釋權屬于本所理事會。

　　第四十三條　本規則經本所理事會討論通過，并報中國證監會批準后實施。修改時亦同。

深圳證券交易所證券投資基金上市規則

　　第一章　總　則

　　第一條　為維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，規范基金上市行為，根據法律、法規、規章的有關規定和《證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。

　　第二條　本規則所稱基金指封閉式證券投資基金。

　　第三條　基金在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市，應當遵守本規則的規定。

　　第四條　本所依據有關法律、法規、規章及其他有關規定和本規則對基金管理人、基金托管人及上市推薦人等進行監管。

　　第二章　上市申請和審核

　　第一節　上市推薦人

　　第五條　本所對基金上市實行上市推薦人制度，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書。

　　第六條　上市推薦人應當是具有股票上市推薦資格的本所會員。

　　第七條　基金上市推薦人應當履行下列義務：

　　1.確認基金符合上市條件；

　　2.確保基金管理人了解其應當承擔上市規則及上市協議所列明的責任；

　　3.協助基金管理人進行基金上市申請工作；

　　4.向本所提交上市推薦書；

　　5.確保上市文件真實、準確、完整，符合規定要求，文件內所載的資料均經過核實；

　　6.協助基金管理人與本所安排基金上市；

　　7.與基金管理人簽訂的上市推薦協議規定的其他義務；

　　8.本所規定上市推薦人應當履行的其他義務。

　　第八條　上市推薦人出具的上市推薦書應當包括下列內容：

　　1.基金發起人、基金管理人、基金托管人概況；

　　2.基金的發行情況；

　　3.上市推薦人與基金主要發起人、基金管理人、基金托管人的關系；

　　4.基金符合上市條件的說明；

　　5.上市推薦人認為基金發起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項；

　　6.上市推薦人需要說明的其它事項。

　　第二節　上市申請和審核

　　第九條　基金申請在本所上市應當具備下列條件：

　　1.基金經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準設立并公開發行；

　　2.基金最低募集數額不少于二億元人民幣；

　　3.基金的存續時間不少于五年；

　　4.基金管理人為經中國證監會批準設立的基金管理公司；

　　5.基金托管人為經中國證監會和中國人民銀行批準、具有開展基金托管業務資格的商業銀行；

　　6.基金的投資方向和投資比例符合有關規定及基金契約的要求；

　　7.基金管理人、基金托管人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范；

　　8.基金持有人不少于1000人；

　　9.國家法律、法規、規章和本所規定的其他條件。

　　第十條　基金管理人申請基金上市，應向本所提供下列文件：

　　1.基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書；

　　2.中國證監會批準基金設立的文件；

　　3.上市推薦人出具的上市推薦書；

　　4.基金契約；

　　5.基金招募說明書；

　　6.基金托管協議；

　　7.中國證監會批準設立基金管理公司的文件及基金管理人營業執照復印件；

　　8.中國證監會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準文件及基金托管人營業執照復印件；

　　9.基金管理公司章程；

　　10.經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告（新設立基金除外）；

　　11.基金募集資金的驗資報告；

　　12.上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協議書；

　　13.上市公告書；

　　14.基金管理人指定兩名代表的授權書；

　　15.基金已全部托管的證明文件；

　　16.本所要求的其他文件。

　　第十一條　基金管理人、上市推薦人應當保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。

　　第十二條　本所對基金管理人提交的第十條所述基金上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關文件一并報中國證監會批準。

　　第十三條　如中國證監會對前條上市安排無異議，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協議》，深圳證券結算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務合同》后，本所向基金管理人發出《上市通知書》。

　　第十四條　基金管理人應在基金上市日前三個工作日內將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監會指定報刊上，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關證券經營機構及其網點，供公眾查閱，同時報送中國證監會。

　　第十五條　《上市公告書》至少應包含以下內容：

　　1.基金概況；

　　2.發起人持有基金情況；

　　3.基金持有人總數及前十名持有人；

　　4.基金發起人、基金管理人及基金托管人簡介；

　　5.基金投資組合；

　　6.基金契約摘要，包括基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產估值，基金費用和稅收，基金收益與分配，基金會計與審計，基金的信息披露，基金的終止與清算等；

　　7.基金的財務狀況；

　　8.重要事項揭示；

　　9.備查文件。

　　第十六條　基金的《上市公告書》只可列示已往的經營業績資料，但不得進行經營業績預測。

　　第三章　信息披露

　　第一節　信息披露的基本原則

　　第十七條　基金管理人應當履行基金信息披露義務。

　　第十八條　基金管理人應委托兩名授權代表負責辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認授權代表辦理信息披露事務。

　　第十九條　基金管理人應保證公開披露的信息內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。

　　第二十條　基金應當披露的信息包括定期公告和臨時公告。定期公告包括基金資產凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其它公告為臨時公告。

　　第二十一條　基金公開披露的信息必須在披露前第一時間報送本所，本所對定期公告實行事后審查，對臨時公告實行事前審查。

　　第二十二條　基金管理人在公告前應當將公告文稿傳送給本所，文稿應當為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章。文稿上應當寫明擬公告的日期及報刊。本所在收到公告文稿后進行登記并予以書面確認。

　　第二十三條　本所根據有關法律、法規、規定對基金披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

　　第二十四條　基金的信息在公開披露前，基金管理人、基金托管人有義務將該信息的知情者控制在最小范圍內。

　　第二十五條　基金公開披露的信息涉及財務會計、法律、資產評估等事項，應當根據有關規定，由具有從事證券業務資格的會計師事務所、律師事務所和資產評估機構等專業性機構審查驗證，并出具書面意見。

　　第二十六條　基金公開披露的信息應當在至少一種中國證監會指定報刊上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊。基金管理人不得以新聞發布或答記者問等形式代替信息披露義務。

　　第二十七條　一個基金會計年度內基金的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。

　　第二十八條　如基金信息公告有任何錯誤、遺漏或誤導，本所有權要求基金管理人向本所作出說明并公告。

　　第二十九條　如果基金管理人有充分理由認為披露某一信息會損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價格不會產生重大影響，經本所同意，可以不予公布。

　　第三十條　基金管理人認為披露有關的內容可能導致其違反國家有關法規的，應當在向本所報告時，陳述不宜披露的內容及理由；確有法律依據的，經本所同意，可以免于披露。

　　第三十一條　基金的信息達不到本規則有關披露的要求的，基金管理人可免除報告和公告義務。但本所認為有必要披露的，基金管理人或基金托管人亦應當參照本規則的有關規定辦理。

　　第三十二條　基金管理人、基金托管人及其職員不得利用內幕消息進行內幕交易和操縱市場。

　　第二節　定期公告和臨時公告

　　第三十三條　基金管理人應當在每個基金會計年度的前六個月結束后的三十日內公布中期報告，除特殊情況外，中期報告不需經會計師事務所審計。基金管理人應當在基金會計年度結束后九十日內公布年度報告，基金年度報告應經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計。

　　基金管理人應當定期計算基金資產凈值及每一基金單位資產凈值，經基金托管人復核、審查后公告。基金資產凈值每月應至少公告一次。

　　基金管理人每三個月應至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十四條　基金收益分配方案應在報中國證監會備案后五個工作日內公告。

　　第三十五條　基金召開持有人大會，須于召開日前三十天公告，并在召開后第一時間公告持有人大會審議通過的決議。

　　第三十六條　基金如遇下列情況，應當向本所報告并公告：

　　1.基金管理人和基金托管人變更；

　　2.基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變動；

　　3.基金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達30％以上；

　　4.基金所投資的公司出現重大事件；

　　5.重大關聯事項；

　　6.基金管理人或基金托管人及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰；

　　7.重大訴訟、仲裁事項；

　　8.基金提前終止；

　　9.其他重大事項。

　　第四章　停牌、復牌與終止上市

　　第三十七條　基金的停復牌，原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應及時報告本所。

　　第三十八條　本所可根據實際情況或中國證監會要求，決定基金的停復牌。

　　第三十九條　上市基金發生下列情況，本所對基金予以例行停牌及復牌：

　　1.基金于交易日公布中期報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌；

　　2.基金于交易日公布年度報告，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌；

　　3.基金召開持有人大會，如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當日下午開市時復牌（如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復牌）；

　　4.基金于交易日公布分紅派息決議和公布實施該決議，當日上午停牌半個交易日，當日下午開市時復牌。

　　第四十條　上市基金發生下列情況時，本所有權對基金予以臨時停牌：

　　1.在任何公共傳播媒介中出現與基金有關的消息，可能對上市基金的交易產生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當日下午開市時復牌；

　　2.基金出現交易異常波動，本所有權對其實施停牌，直至有關當事人作出公告后復牌。

　　第四十一條　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應向本所申請停牌，本所有權根據情況決定停復牌時間。

　　第四十二條　若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補充或更正公告。

　　第四十三條　基金管理公司延遲公布年度報告或中期報告，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或中期報告公告后，當日下午開市時復牌（如果公告日為非交易日，則于公告后第一個交易日上午復牌）。

　　第四十四條　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關法律、法規、規章及交易所業務規則的規定，性質嚴重，被有關部門調查期間，本所在向中國證監會申請并獲得批準后對被調查的基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決定復牌時間。

　　第四十五條　基金上市期間出現下列情況之一時將暫停上市：

　　1.基金發生重大變更而不符合上市條件；

　　2.違反國家法律、法規，中國證監會決定暫停其上市；

　　3.嚴重違反本上市規則；

　　4.中國證監會和本所認為須暫停上市的其他情況。

　　第四十六條　有下列情形之一的，基金應當終止上市：

　　1.在暫停上市期間內未能消除被暫停上市的原因；

　　2.基金封閉期滿，未被批準續期的；

　　3.基金經批準提前終止的；

　　4.因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的；

　　5.其他必須終止的原因。

　　第五章　收　費

　　第四十七條　基金在本所上市，基金管理人應按下列標準向本所繳納上市費用：

　　1.上市初費：3萬元；

　　2.上市月費：5000元；

　　3.上市月費應當從基金上市后的第一個月開始計算，可按月繳納或按年預繳。

　　第六章　罰　則

　　第四十八條　基金管理人、基金托管人違反本規則規定的，本所視情節輕重給予以下處分：

　　1.責令改正；

　　2.內部批評；

　　3.在指定報刊上通報批評；

　　4.報中國證監會查處。

　　第七章　附　則

　　第四十九條　本規則由本所負責解釋。

　　第五十條　本規則經本所理事會通過，報中國證監會批準后生效，修改時亦同。

　　第五十一條　本規則自公布之日起施行。