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寧波
中國證券監督管理委員會關于建立證券發行申請材料主承銷商核對制度的通知
各具有主承銷資格的證券公司：
為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡稱公司）切實履行《證券法》等有關法律法規賦予的對證券發行申請材料的核查職責，提高證券發行申請材料的質量，現就建立證券發行申請材料主承銷商核對制度的有關問題規定如下，請遵照執行，并將實施中的新情況和新問題及時報告我會。
一、公司在承銷證券的過程中，應按照《證券法》及其他有關法律、法規和政策要求，在做好盡職調查的基礎上對擬報送的證券發行申請材料及其他有關文件進行核對。
二、公司應按要求填報《證券發行申請材料核對表》（以下簡稱《核對表》），對證券發行申請材料進行嚴格的質量控制。公司填報《核對表》應當符合以下要求：
（一）公司應對每家發行人擬報送的申請材料按要求的內容和格式填制《核對表》。《核對表》的份數應與申請材料的份數一致，并單獨裝訂，與發行人的申報材料一同報送。
（二）發行上市可轉換債券、公司債券等其他證券，參照股票發行填報《核對表》。
（三）公司對發行人申請材料的核對意見應按要求經內核小組集體討論通過。內核小組對《核對表》的討論意見應制作書面記錄，并歸檔保存和備查。
（四）《核對表》由公司內核小組指定專人按內核小組的討論意見填列，填寫應使用藍色或黑色鋼筆或毛筆。
（五）填表人員、公司內核小組組長及公司法人代表（或其授權代表）應按要求對《核對表》簽署意見，并由公司加蓋印章。
（六）對未按要求制作和填報《核對表》的，中國證監會發行監管部將不受理其發行申請材料。
（七）公司對發行人申請材料中應予核對的、《核對表》中未列出的其他重大問題和事實也應依法進行核對，并填入“其他重大事項”欄內。
（八）公司填報《核對表》時，若發現有關欄目不適用或存在其他需要說明的事項，可在備注欄中作出說明。備注欄不足填寫的，可加附頁說明。
三、公司對填報的《核對表》負有直接責任，證券發行人及有關中介機構應當積極配合公司的核對工作，并按公司的要求及時提供必要的補充資料、解釋或說明。
四、公司對《核對表》的核對意見是發行審核工作的重要內容，中國證監會將根據公司組織實施核對工作的質量考評主承銷商的執業質量。
五、自本通知下發之日起，公司應對已報送的尚未收到我會正式反饋意見的發行人申請材料補充填報《核對表》。同時公司還應對已報送的發行人申請材料進行審核清理。對存在問題的申請材料，要主動補充完善；對存在較大風險隱患的發行人申請材料，要主動撤回。
附 錄：
一、＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發行申請材料的核對意見
二、證券發行申請材料核對表（1）
三、證券發行申請材料核對表（2）
附錄一：＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發行申請材料的核對意見
中國證監會：
我公司證券發行內核小組已核查了由我公司作為主承銷商的＊＊＊＊＊＊股份有限公司股票發行申請材料，并對申請材料進行了嚴格的質量控制和檢查。我公司內核小組由＊＊＊＊＊＊人組成，本次參與內核工作的有＊＊＊＊＊＊人，其中＊＊＊＊＊＊人認為發行申請材料已基本達到有關法律法規的要求，未發現虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。本公司內核小組認真填列了《證券發行申請材料核對表》，有關保留意見已在“備注”欄說明；對《核對表》之外的重要問題和事實也作了必要的核對，并填入“其他重大事項”欄內，認為不存在重大法律和政策障礙。
特報上內核小組的核對意見及發行人的申請材料，請予核準。
同意的內核小組成員簽字：
不同意的內核小組成員簽字：
內核小組組長簽字：
公司法人代表或授權代表簽字：
公司印章
附錄二：證券發行申請材料核對表（1）
點擊查看表格
附錄三：證券發行申請材料核對表（2）
點擊查看表格
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