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中國證券監督管理委員會關于頒發《期貨從業人員資格證書》有關事宜的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-13 · 9265人看過

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處:

  根據《期貨業從業人員資格管理辦法》、《關于進一步明確證監會派出機構期貨監管職責的通知》(證監期貨字〔2000〕11號)的要求,現就頒發《期貨從業人員資格證書》的有關事宜通知如下:

  一、本次頒發證書的范圍是按照《期貨業從業人員資格管理辦法》的要求,考試成績合格的人員(名單附后)。

  二、各派出機構負責本轄區期貨從業人員證書的核發工作。本轄區期貨從業人員包括如下范圍:

  1.注冊地在本轄區的期貨經紀公司的從業人員,包括該公司駐外轄區營業部人員;

  2.注冊地在本轄區的期貨交易廳的從業人員;

  3.注冊地在本轄區的期貨交易所非經紀公司會員單位的從業人員;

  4.注冊地在本轄區的從事境外期貨業務機構的從業人員;

  5.注冊地在本轄區的期貨投資咨詢公司的從業人員。

  期貨交易所的從業人員證書由交易所注冊地派出機構代領。

  三、考試成績自考試之日起兩年內有效,部分已離開原單位而不能及時領取《期貨從業人員資格證書》的考試合格人員,可到原報名地的證監會派出機構聯系領證事宜,有關派出機構在確認該人員無市場違規行為后,應代辦領證事宜。

  四、《期貨從業人員資格證書》僅表明持證人具備《期貨交易管理暫行條例》規定的期貨相關知識及專業素質,有資格被期貨經營機構聘用為期貨從業人員,但不得作為個人開展期貨經營的證件。

  請各派出機構依據本通知所附期貨從業資格考試合格人員名單,到證監會領取《期貨從業人員資格證書》,并為獲得證書人員建立期貨從業人員管理檔案,加強日常監管,每年根據《期貨業從業人員資格管理辦法》的要求,搞好從業資格年檢工作。

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