北京市海淀區(qū)人民法院

民事判決書

　　（2003）海民初字第3597號

　　原告高慶豐，男，1939年10月出生，中國化工研究院職工（現(xiàn)退休），住北京市朝陽區(qū)和平街12區(qū)25棟1416號。

　　委托代理人樊利兵，北京市希望律師事務(wù)所律師。

　　被告北京市新大禹精細(xì)化學(xué)品公司，住所地北京市海淀區(qū)四道口路大鐘寺村13號平房。

　　法定代表人周霖，總經(jīng)理。

　　委托代理人趙振，北京市遠(yuǎn)東律師事務(wù)所律師。

　　委托代理人潘長群，男，北京市新大禹精細(xì)化學(xué)品公司副總經(jīng)理，住北京市朝陽區(qū)和平街12區(qū)11樓2居33號。

　　原告高慶豐訴被告北京市新大禹精細(xì)化學(xué)品公司（以下簡稱新大禹公司）技術(shù)開發(fā)合同糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭公開開庭進(jìn)行了審理。原告高慶豐、委托代理人樊利兵、被告新大禹公司法定代表人周霖、委托代理人趙振、潘長群到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理完結(jié)。

　　原告高慶豐訴稱， 1998年、1999年，我在新大禹公司工作期間，和新大禹公司形成事實上的科研開發(fā)合同關(guān)系，根據(jù)內(nèi)蒙古化肥廠高硬度、高堿度循環(huán)水、洛陽石油化工總廠化纖廠熱電站循環(huán)冷卻水、中原石油化工有限公司循環(huán)水的實際情況及廠方的合同要求，經(jīng)過實驗，分別研制出針對上述三個地域水質(zhì)特點的、具有國際先進(jìn)水平的三種新型緩蝕阻垢藥劑BC605D（應(yīng)用時為BC605H）、BC605電、BC605H4.新大禹公司于1999年11月開始生產(chǎn)BC605電藥劑，并向洛陽石油化工總廠及洛陽市得盛化工有限公司供應(yīng)該新產(chǎn)品，累計銷售220噸，總價款279.5萬元。2000年8月，新大禹公司開始為內(nèi)蒙古捷達(dá)發(fā)展公司生產(chǎn)BC605H藥劑，至今已生產(chǎn)232噸并已全部銷售，總價款213.44萬元。2000年1月至今，已向中原石油化工有限公司提供BC605H4藥劑204噸，總價款224.06萬元，上述三種新產(chǎn)品共為新大禹公司創(chuàng)作349.2萬元的毛利潤，而且技術(shù)性能、效果均得到廠家高度評價。2002年初，我依據(jù)新大禹公司的《關(guān)于新產(chǎn)品的確認(rèn)和獎懲辦法》第四條第（二）項的規(guī)定，“在未獲得一次性獎勵的前提下，開發(fā)人可從新產(chǎn)品的銷售中提獎，提獎比例為銷售毛利潤的10％”。我提出提獎申請，新大禹公司始終未答復(fù)，后新大禹公司認(rèn)為我的新產(chǎn)品屬于技術(shù)性的配方調(diào)整，不符合新產(chǎn)品的規(guī)范程序，同時認(rèn)定也為公司取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益，同意給予一次性獎勵費8萬元。綜上，新大禹公司的行為侵犯了我的技術(shù)成果，故訴至法院，請求判令被告依據(jù)《科研開發(fā)合同書》之約定，向我支付新產(chǎn)品獎勵費用34.92萬元整。

　　高慶豐提供的證據(jù)：內(nèi)蒙古化肥廠緩蝕阻垢劑篩選科研開發(fā)合同書；NDY-9802科研開發(fā)合同書；新大禹公司經(jīng)理會紀(jì)要；2000-2002年內(nèi)蒙古捷達(dá)發(fā)展公司銷售情況匯總表、洛陽煉油廠1999-2002年銷售情況匯總；2000-2002年濮陽中原石油化工有限公司銷售情況一覽表；三種新產(chǎn)品的提獎計算方法；新大禹公司與內(nèi)蒙古捷達(dá)發(fā)展公司的工礦產(chǎn)品購銷合同。

　　新大禹公司辯稱，1、本案屬于勞動爭議，應(yīng)先經(jīng)過勞動仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行仲裁，人民法院不應(yīng)直接受理。高慶豐是我公司職工，承擔(dān)技術(shù)開發(fā)的工作任務(wù)，高慶豐主張新產(chǎn)品提獎是依據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，而這些規(guī)定是答辯人對自己公司經(jīng)營管理制度的規(guī)范，是單方法律行為，在高慶豐與我公司之間形成勞動管理法律關(guān)系，不構(gòu)成普通民事合同關(guān)系，所以關(guān)于新產(chǎn)品提獎的爭議屬于高慶豐與我公司之間的勞動爭議，而不屬于合同法意義上的合同糾紛。依照《中華人民共和國勞動法》第79條規(guī)定，應(yīng)首先由勞動仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行仲裁，當(dāng)事人對仲裁裁決不服才可向人民法院提起訴訟。2、依照我公司的有關(guān)規(guī)定，無論從實體上還是程序上，高慶豐都不具備新產(chǎn)品提獎的條件。首先，從形式要件上說，按照《新產(chǎn)品的確認(rèn)和獎懲辦法》規(guī)定，新產(chǎn)品要有完整資料、完備的手續(xù)和鑒定意見，符合新產(chǎn)品的認(rèn)定程序。但高慶豐沒有按照要求向公司提交全部材料，如提交開題報告、立項建議書、合同書、試驗記錄、階段總結(jié)、總結(jié)報告、生產(chǎn)操作規(guī)程、新產(chǎn)品認(rèn)證登記表、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品暫行標(biāo)準(zhǔn)等，而且，高慶豐已提交的部分材料有一部分也是違反公司事后補(bǔ)交的，因此在其申請新產(chǎn)品提獎時未能在公司經(jīng)理會上通過。其次，從新產(chǎn)品提獎的實質(zhì)要件上說，高慶豐的605H、605H4、605電配方也不符合新產(chǎn)品認(rèn)定的條件。新產(chǎn)品是指市場上需要的、本公司目前所沒有的產(chǎn)品，新產(chǎn)品在性能上要優(yōu)于現(xiàn)有產(chǎn)品或在經(jīng)濟(jì)上能帶來更高的利潤；更具有市場競爭力。高慶豐申請的三種產(chǎn)品均屬于對已有產(chǎn)品配方的調(diào)整，屬于配方組合，沒有改變原有產(chǎn)品的本質(zhì)和主要性能，不具備創(chuàng)新性；都是針對特定用戶的水質(zhì)所試制，不具有開發(fā)生產(chǎn)的普遍性，不符合新產(chǎn)品提獎的要求。高慶豐也提取了相應(yīng)的獎金。公司對管理層人員獎金有規(guī)定，經(jīng)理級干部的獎金總額不得超過全公司人員平均獎的3倍，高慶豐當(dāng)時擔(dān)任公司的副經(jīng)理，所以常常突破此界限，公司并沒有予以追究。綜上，我公司認(rèn)為雙方屬于勞動爭議，應(yīng)先經(jīng)過勞動仲裁，而且，從程序和實體上均不具備新產(chǎn)品提獎條件。請求駁回高慶豐起訴。

　　新大禹公司向法庭提供了如下證據(jù)：新大禹公司干部組成情況；干部任免通知；管理制度；高慶豐申報的全部材料；文件傳閱記錄表；經(jīng)理辦公會決議；水處理劑、緩蝕阻垢劑BC-605企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；BC-605電存在的問題；舉例說明申報新產(chǎn)品所應(yīng)具備的程序；高慶豐提交的生產(chǎn)工藝配方制作規(guī)程等文件；高慶豐提交的報獎資料中所使用的公司已開發(fā)新產(chǎn)品的有關(guān)資料；605系列產(chǎn)品成分；指標(biāo)和實驗數(shù)據(jù)對比；提獎申請表；高慶豐領(lǐng)取獎金的情況；張穎的證人證言。

　　根據(jù)當(dāng)事人的舉證、質(zhì)證，法院認(rèn)定事實如下：

　　1、雙方之間的法律關(guān)系

　　高慶豐原為中國石化集團(tuán)北京化工研究院（以下簡稱化工研究院）職工，自1993年起化工研究院成立新大禹公司，高慶豐由原化工研究院物化部水組轉(zhuǎn)至新大禹公司，并在該公司擔(dān)任副總經(jīng)理，其工資、獎金均由新大禹公司發(fā)放。1999年12月30日高慶豐退休，化工研究院為其辦理了退休手續(xù)，此后，退休金一直由化工研究院發(fā)放。社會保險繳費是新大禹公司交到化工研究院，再由化工研究院統(tǒng)一代繳至北京市朝陽區(qū)社會保險基金管理中心。

　　2、新大禹公司規(guī)章制度

　　新大禹公司關(guān)于管理人員的獎勵辦法規(guī)定：公司管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、辦公室人員和財務(wù)部人員。獎勵基數(shù)與公司經(jīng)營效益掛鉤。經(jīng)理級干部的獎金總額，不能超過全公司人員平均獎的3倍。

　　關(guān)于技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的獎懲辦法規(guī)定：一切技術(shù)成果屬公司所有，個人可享有技術(shù)發(fā)明權(quán)并有權(quán)接受公司和上級部門給予的獎勵。申請的國家科委、中石化等國家級外來經(jīng)費，每個項目在完成后，在總額中扣除5%管理費，其余額的10%作為獎金發(fā)放。申請的橫向合同，院基金等項目經(jīng)費，每個項目在完成后，在總額中扣除5%管理費，其余額的20%作為獎金發(fā)放。

　　關(guān)于新產(chǎn)品的確認(rèn)和獎懲辦法：1、新產(chǎn)品是指市場上需要的、本公司目前所沒有的產(chǎn)品。新產(chǎn)品應(yīng)在性能上優(yōu)于現(xiàn)有產(chǎn)品或在經(jīng)濟(jì)上可帶來更高的利潤。新產(chǎn)品應(yīng)比現(xiàn)有產(chǎn)品更具市場競爭力。2、對于新產(chǎn)品的認(rèn)定要有完整的資料，完備的手續(xù)和鑒定意見，符合新產(chǎn)品程序。凡不具備以上條件的產(chǎn)品不能按此辦法受獎。3、獎勵辦法：1）根據(jù)開發(fā)人的要求和新產(chǎn)品的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益，可給開發(fā)人一次性獎勵。獎勵數(shù)額由經(jīng)理會討論決定。開發(fā)人獲得一次性獎勵后，不再享受該產(chǎn)品的銷售提成、轉(zhuǎn)讓提成等其它獎勵。2）在未獲得一次性獎勵的前提下，開發(fā)人可從新產(chǎn)品的銷售中提獎。提獎比例為銷售毛利潤的10%.（毛利潤=平均銷售價-生產(chǎn)成本）3）對公司其它部門和個人根據(jù)市場需要，提供的信息和樣品而開發(fā)出的新產(chǎn)品，給予提供者一次性嘉獎。4）新產(chǎn)品從車間正式生產(chǎn)之日計算，開發(fā)人連續(xù)享受新產(chǎn)品獎的期限為三年。新產(chǎn)品作為復(fù)配組分的單劑，按（平均銷售價х80%-生產(chǎn)成本）х8%提獎。5、未經(jīng)確認(rèn)的新產(chǎn)品，企管部有權(quán)不予組織生產(chǎn)。

　　關(guān)于新產(chǎn)品的認(rèn)定程序：新產(chǎn)品是指根據(jù)市場需要，新研制的單一產(chǎn)品或復(fù)合配方產(chǎn)品。申請新產(chǎn)品必須提交以下技術(shù)資料：新產(chǎn)品的立項建議書；新產(chǎn)品的研究報告；新產(chǎn)品的生產(chǎn)操作規(guī)程；新產(chǎn)品的國家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)暫行標(biāo)準(zhǔn)；新產(chǎn)品的使用說明書。申請新產(chǎn)品，必須填寫“新產(chǎn)品認(rèn)定登記表”。新產(chǎn)品確認(rèn)及產(chǎn)品命名工作由公司技術(shù)小組負(fù)責(zé)并報公司經(jīng)理會批準(zhǔn)，總經(jīng)理簽字。

　　3、新型緩蝕阻垢藥劑BC605D（應(yīng)用時為BC605H）、BC605電、BC605H4的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售

　　上述三種產(chǎn)品是新大禹公司應(yīng)用戶的要求進(jìn)行。高慶豐作為項目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)上述三種產(chǎn)品的開發(fā)任務(wù)。

　　新大禹公司1999年11月開始生產(chǎn)BC605電藥劑并向洛陽石油化工總廠及洛陽市得盛化工有限公司供應(yīng)該新產(chǎn)品至今。2000年8月，開始為內(nèi)蒙古捷達(dá)發(fā)展公司生產(chǎn)BC605H藥劑。2000年1月至今，向中原石油化工有限公司提供BC605H4藥劑。訴訟期間，高慶豐和新大禹公司對BC605D（應(yīng)用時為BC605H）、BC605、 BC605H4的生產(chǎn)銷售數(shù)額也有爭議，高慶豐認(rèn)為的數(shù)額即起訴書中提到的數(shù)額，新大禹公司則堅持沒有那么高的數(shù)額。對該數(shù)額的確認(rèn)，當(dāng)事人證據(jù)尚不充分。

　　4、新大禹公司經(jīng)理會紀(jì)要

　　2002年9月2日，新大禹公司召開經(jīng)理會，討論高慶豐關(guān)于新產(chǎn)品提獎的問題。當(dāng)天，經(jīng)理會紀(jì)要載明：經(jīng)理會對“新產(chǎn)品提獎條例”進(jìn)行了詳細(xì)的討論，并對高慶豐同志提供的“新產(chǎn)品”資料進(jìn)行了進(jìn)一步核實。根據(jù)公司相關(guān)政策以及高慶豐同志提供的“新產(chǎn)品”資料，經(jīng)研究、討論后形成決議。會議決議：（1）依據(jù)公司新產(chǎn)品定義和“新產(chǎn)品提獎條例”，綜合高慶豐同志上報的605H、605D材料以及技術(shù)部對項目的查詢結(jié)果，確認(rèn)：作為“新產(chǎn)品”開發(fā)項目，資料不全，未通過公司立項、評審、認(rèn)證和生產(chǎn)移交手續(xù)，不符合新產(chǎn)品的規(guī)范程序。（2）從公司相關(guān)政策和規(guī)定衡量該項工作，屬于技術(shù)性的配方調(diào)整。（4）此“產(chǎn)品”確為公司取得一定的經(jīng)濟(jì)效益，認(rèn)同高慶豐同志為公司發(fā)展做出的貢獻(xiàn)。（5）從配方改進(jìn)后為公司創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益考慮，對高慶豐同志給予一次性獎勵，獎勵金額：八萬元。（6）此決議執(zhí)行后，今后關(guān)于高慶豐同志所涉及的新產(chǎn)品提獎事宜不再討論。周林和高慶豐對該紀(jì)要分別有注解，周林寫到：此決議已同周本人見面，經(jīng)談話后高慶豐本人認(rèn)為不能接受本決議。高慶豐的注解為：對于公司的決議本人認(rèn)為許多地方不符事實，決議中認(rèn)為高慶豐同志提出的三個產(chǎn)品不符合新產(chǎn)品，只是配方調(diào)整，不能接受。

　　5、關(guān)于新型緩蝕阻垢藥劑BC605D（應(yīng)用時為BC605H）、BC605電、BC605H4是否為新產(chǎn)品的查明

　　高慶豐向法庭提供了其以新大禹公司的名義委托中國石化集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院對BC605電、BC605-H4的成果鑒定查新咨詢報告，該報告載明查新結(jié)論為：經(jīng)過國內(nèi)外文獻(xiàn)和專利檢索，未發(fā)現(xiàn)主要技術(shù)特征與本項目緩蝕阻垢劑主要技術(shù)特征完全相同的報道，本項目作為一種緩蝕阻垢藥劑組合物具有新穎性。高慶豐認(rèn)為，三種產(chǎn)品新穎性已經(jīng)得到證實，三種產(chǎn)品銷路很好，并取得巨大經(jīng)濟(jì)效益，證明具有經(jīng)濟(jì)價值。三種產(chǎn)品在銷售前根據(jù)新大禹公司規(guī)章制度，必須進(jìn)行立項等程序，現(xiàn)該產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入市場領(lǐng)域的事實證明我已經(jīng)向公司提交了相關(guān)提獎的申請文件。新大禹公司堅持答辯意見，關(guān)于產(chǎn)品新穎性的證明沒有提供證據(jù)，關(guān)于新產(chǎn)品的提獎程序提供了公司其他人員的領(lǐng)獎材料，以示證明高慶豐提供的材料不完整。同時提出三種產(chǎn)品是試產(chǎn)品，并沒有形成正式產(chǎn)品。雙方承認(rèn)，上述產(chǎn)品是經(jīng)公司同意予以冠名的。

　　本院認(rèn)為：

　　當(dāng)事人雙方爭議的行為是關(guān)于高慶豐在新大禹公司的勞動行為，爭議的標(biāo)的是關(guān)于高慶豐能否基于其勞動行為提獎問題，爭議的依據(jù)是新大禹公司相關(guān)提獎文件，這屬于單位內(nèi)部規(guī)章制度，只能作用于本單位的職工，以上事實說明，當(dāng)事人之間爭議的范疇是勞動者與雇主之間的一種因勞動產(chǎn)生的糾紛。因我國《勞動法》及其規(guī)章制度，不認(rèn)可雙重勞動關(guān)系，對勞動爭議案件的范圍依據(jù)勞動者的身份等要素進(jìn)行限定。通常被反聘的勞動者及退休、保險非由雇傭單位名義辦理的勞動者與雇主之間不認(rèn)為存在勞動爭議關(guān)系，而被視為一般的勞務(wù)關(guān)系。本案中高慶豐與新大禹公司之間即屬于上述情況。

　　勞動者通常被視為弱勢群體，對高慶豐而言，其亦不認(rèn)為應(yīng)按照我國勞動法及其規(guī)章制度主張權(quán)利，現(xiàn)其依據(jù)該法律規(guī)章主張權(quán)利已過60天，故本院對其按照一般勞務(wù)關(guān)系主張權(quán)利的訴訟主張不持異議，對新大禹公司的辯稱理由不予以采納。

　　依據(jù)新大禹公司的管理制度，新產(chǎn)品提獎的前提需符合其規(guī)定的形式要件和實質(zhì)要件。本案證據(jù)表明，就新產(chǎn)品的實質(zhì)要件而言，因新大禹公司未提供相關(guān)證據(jù)表明本案爭訴的新型緩蝕阻垢藥劑BC605D（應(yīng)用時為BC605H）、BC605電、 BC605H4系配方組合，不屬于新產(chǎn)品的證據(jù)，而高慶豐則向法庭提供了相關(guān)證據(jù)，且該證據(jù)具有一定的證明力。根據(jù)優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則，本院對高慶豐主張上述產(chǎn)品為新產(chǎn)品的主張應(yīng)予以支持。但高慶豐沒有證據(jù)表明針對新產(chǎn)品的提獎問題，其已經(jīng)向新大禹公司提供了新產(chǎn)品的立項建議書、新產(chǎn)品的研究報告、新產(chǎn)品的生產(chǎn)操作規(guī)程等五項技術(shù)資料及鑒定意見，高慶豐用邏輯推理的辦法向法庭表明這五項技術(shù)資料客觀存在的理由。本院認(rèn)為，正如高慶豐所說，根據(jù)產(chǎn)品的生產(chǎn)慣例和新大禹公司的規(guī)章制度，沒有五項技術(shù)資料的存在，產(chǎn)品不可能進(jìn)入市場領(lǐng)域，但高慶豐為生產(chǎn)產(chǎn)品向新大禹公司提供技術(shù)資料與為申報新產(chǎn)品獎勵向新大禹公司再次提供技術(shù)資料具有不同的性質(zhì)，新大禹公司內(nèi)部接受的部門也會由此而不同，處理問題的標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，否則，新大禹公司關(guān)于新產(chǎn)品認(rèn)定程序的規(guī)定就失去了意義。故不能理解為申報新產(chǎn)品獎勵就可以免去再提供資料的義務(wù)。

　　新大禹公司管理制度賦予經(jīng)理會確認(rèn)能否認(rèn)定新產(chǎn)品及確定一次性獎勵金額的權(quán)力。對此權(quán)力，高慶豐亦無異議，但其認(rèn)為經(jīng)理會對其申報的產(chǎn)品應(yīng)認(rèn)定為新產(chǎn)品，經(jīng)理會的認(rèn)定有誤。本院認(rèn)為，從經(jīng)理會紀(jì)要分析，經(jīng)理會對高慶豐申報的產(chǎn)品作出了三個層面的認(rèn)定：一是高慶豐申報的“產(chǎn)品”資料不全，不符合新產(chǎn)品的規(guī)范程序；二是高慶豐申報的“產(chǎn)品”屬于技術(shù)性的配方調(diào)整，不屬于新產(chǎn)品；三是盡管不是新產(chǎn)品，但因為高慶豐申報的“產(chǎn)品”取得了經(jīng)濟(jì)效益，由此而給予一定的獎勵。綜合分析經(jīng)理會的決議，在高慶豐不能完整提供申報資料的情況下，經(jīng)理會依舊決議給付高慶豐一定的獎金是一定程度地考慮了高慶豐的利益，但新大禹公司認(rèn)定高慶豐申報的“產(chǎn)品”屬于配方調(diào)整沒有給出充分的理由，現(xiàn)高慶豐有權(quán)提出異議，但其首先應(yīng)按照公司管理制度規(guī)定向新大禹公司提供文件資料，在其條件成就后再向經(jīng)理會主張權(quán)利，同時，對經(jīng)理會的再次決議不服或經(jīng)理會不作為的行為有權(quán)要求另行處理。

　　綜上所述，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第67條之規(guī)定，判決如下：

　　駁回原告高慶豐訴訟請求。

　　案件受理費七千七百四十八元由原告負(fù)擔(dān)（已交納）。

　　如不服本判決，可于判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，于上訴期滿之日起七日內(nèi)交納上訴案件受理費（與一審?fù)~），上訴于北京市第一中級人民法院。

　　審 判 長 宋魚水

　　人民陪審員 李孟超

　　人民陪審員 謝志東

　　二00三年九月二十日

　　書 記 員 胡唯榮