如何辦理私募基金備案,有什么條件

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 509人看過(guò)

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隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,公司競(jìng)爭(zhēng)壓力也越來(lái)越大,良好的管理可以促進(jìn)公司快速發(fā)展,就有很多人進(jìn)行投資,辦理私募基金則是一個(gè)很好的選擇。那么我們應(yīng)該如何辦理私募基金備案呢!還有很多人對(duì)這個(gè)問(wèn)題不太清楚,小編將為大家詳細(xì)介紹。

一、辦理私募基金備案條件:

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語(yǔ)之間使用。

3、基金型:投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位。”

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,但不得從事下列業(yè)務(wù):

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開(kāi)交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開(kāi)方式募集資金;

(4)對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

7、管理型基金公司:投資基金管理“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”。

8、單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。

9、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

10、管理型基金企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

二、私募資金,但渠道廣闊

私募股權(quán)基金的募集對(duì)象范圍相對(duì)公募基金要窄,但是其募集對(duì)象都是資金實(shí)力雄厚、資本構(gòu)成質(zhì)量較高的機(jī)構(gòu)或個(gè)人,這使得其募集的資金在質(zhì)量和數(shù)量上不一定亞于公募基金。可以是個(gè)人投資者,也可以是機(jī)構(gòu)投資者。

三、股權(quán)投資,但方式靈活

除單純的股權(quán)投資外,出現(xiàn)了變相的股權(quán)投資方式(如以可轉(zhuǎn)換債券或附認(rèn)股權(quán)公司債等方式投資),和以股權(quán)投資為主、債權(quán)投資為輔的組合型投資方式。這些方式是近年來(lái)私募股權(quán)在投資工具、投資方式上的一大進(jìn)步。股權(quán)投資雖然是私募股權(quán)投資基金的主要投資方式,其主導(dǎo)地位也并不會(huì)輕易動(dòng)搖,但是多種投資方式的興起,多種投資工具的組合運(yùn)用,也已形成不可阻擋的潮流。

四、風(fēng)險(xiǎn)大,但回報(bào)豐厚

私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn),首先源于其相對(duì)較長(zhǎng)的投資周期。因此,私募股權(quán)基金想要獲利,必須付出一定的努力,不僅要滿足企業(yè)的融資需求,還要為企業(yè)帶來(lái)利益,這注定是個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。再者,私募股權(quán)投資成本較高,這一點(diǎn)也加大了私募股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。此外,私募股權(quán)基金投資風(fēng)險(xiǎn)大,還與股權(quán)投資的流通性較差有關(guān)。股權(quán)投資不像證券投資可以直接在二級(jí)市場(chǎng)上買賣,其退出渠道有限,而有限的幾種退出渠道在特定地域或特定時(shí)間也不一定很暢通。一般而言,PE成功退出一個(gè)被投資公司后,其獲利可能是3~5倍,而在我國(guó),這個(gè)數(shù)字可能是20~30倍。高額的回報(bào),誘使巨額資本源源不斷地涌入PE市場(chǎng)。

五、參與管理,但不控制企業(yè)

一般而言,私募股權(quán)基金中有一支專業(yè)的基金管理團(tuán)隊(duì),具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),能夠幫助企業(yè)制定適應(yīng)市場(chǎng)需求的發(fā)展戰(zhàn)略,對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理進(jìn)行改進(jìn)。但是,私募股權(quán)投資者僅僅以參與企業(yè)管理,而不以控制企業(yè)為目的。

發(fā)展前景普通基金是為中產(chǎn)階級(jí)投資,私募股權(quán)基金為機(jī)構(gòu)和富人投資。第二,望文生義,一個(gè)是公募,一個(gè)是私募。第三,前者投資上市后公司,后者投資上市前公司,所以利潤(rùn)大很多。第四是前者投資報(bào)酬率論百分比,后者投資報(bào)酬率論倍。第五是后者熊市、牛市都能做。所以后者遠(yuǎn)遠(yuǎn)是勝于前者。公募股權(quán)投資相對(duì)于“公眾股權(quán)”。私募股權(quán)投資基金主要投資于未上市的公司股權(quán),這里的“私募”指的是所投資公司為未上市的“私”有公司;而私募證券基金主要是指通過(guò)私募形式,向投資者籌集資金進(jìn)行管理并投資于證券市場(chǎng)(多為公共二級(jí)市場(chǎng))的基金,主要區(qū)別于共同基金(mutualfund)等公募基金。私募證券基金的投資產(chǎn)品,是以二級(jí)市場(chǎng)債權(quán)等流動(dòng)性遠(yuǎn)高于未上市企業(yè)股權(quán)的有價(jià)證券為投資對(duì)象。在美國(guó),私募股權(quán)市場(chǎng)出現(xiàn)于1945年,參與其中的各家基金表現(xiàn)始終超過(guò)美國(guó)私募證券投資市場(chǎng)的參與者。

通過(guò)本文我們對(duì)如何辦理私募基金備案已經(jīng)有所了解,私募基金備案,主要是針對(duì)管理私募基金這個(gè)行業(yè)。設(shè)立私募基金公司,我們一般會(huì)找稅收優(yōu)惠的地方進(jìn)行注冊(cè),和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)招商的部門簽訂協(xié)議進(jìn)行辦理。私募基金投資,雖然回報(bào)豐厚,但是風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大,所以投資者需謹(jǐn)慎思考再做打算。


2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

最新私募基金備案規(guī)定

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貴州貴弘律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

本律師畢業(yè)于貴州大學(xué),碩士研究生學(xué)歷,目前在貴州貴弘律師事務(wù)所專職律師,執(zhí)業(yè)以來(lái),秉承常懷律己之心、常思貪欲之害、常棄非分之想!的執(zhí)業(yè)理念,曾獲得過(guò)得過(guò)優(yōu)秀律師稱號(hào),善于處理交通事故、婚姻家庭、勞動(dòng)糾紛、工傷、刑事辯護(hù)、離婚糾紛等。

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