交水發(fā)［2007］711號　　 　　為進一步提高內河水運工程質量及項目建設管理水平，規(guī)范各方建設項目管理行為，科學、客觀、真實、全面地考核評價項目參建單位的工作，結合內河水運工程建設的實際情況，我部組織有關單位編制了《內河水運工程建設項目管理績效考核辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 　　執(zhí)行本績效考核辦法過程中如有問題，請及時向部水運司反映。 中華人民共和國交通部（章） 二〇〇七年十二月五日 內河水運工程建設項目管理績效考核辦法（試行） 第一條 為加強內河水運工程建設項目的管理工作，提高工程建設的管理水平，依據(jù)國家及交通部相關法律、法規(guī)、規(guī)章和標準，結合內河水運工程建設特點制定本辦法。 第二條 本辦法適用于內河航道、港口、航運樞紐等工程建設項目管理的績效考核。 第三條 績效考核工作應遵循公平、公正、客觀、真實的原則。 第四條 交通部對全國范圍內的績效考核工作進行監(jiān)督、指導和檢查，委托長江航務管理局組織對長江干線的在建項目進行績效考核。 省級交通主管部門組織對本行政區(qū)域內的在建項目進行績效考核。對于內河水運建設項目較多的省份，省級交通主管部門可以委托地市級交通主管部門協(xié)助開展績效考核工作。 第五條 績效考核工作按照項目單位自查、省級交通主管部門檢查、交通部抽查方式進行。績效考核工作以每一考核年度為周期，考核年度為上年10月1日至本年9月30日。 第六條 項目單位至少每6個月組織一次項目管理情況的自查，形成自查報告。 省級交通主管部門和長江航務管理局每年應對60%以上的在建項目進行檢查，其中列入交通部年度投資計劃的項目應達到100%；每一考核年度要形成考核年度工作報告，于9月底前上報交通部。 交通部每年組織績效考核抽查工作，根據(jù)上報的考核年度工作報告和抽查結果，對全國范圍內的績效考核工作進行總結，將管理較好和較差的項目及相關單位予以公布。 第七條 績效考核內容分綜合管理、質量管理、進度管理、資金管理、安全管理、廉政建設、工程資料七方面，具體內容如下： （一）項目單位考核內容，包括基本建設程序及法律法規(guī)執(zhí)行情況、招標投標工作以及工程質量管理、進度管理、資金管理、安全文明施工、資料管理、廉政建設等。 （二）勘察、設計單位考核內容，包括單位資質及從業(yè)范圍、合同履行、設計方案、設計質量、設計服務、設計變更和廉政建設等。 （三）施工單位考核內容，包括單位資質及從業(yè)范圍、合同履行、施工質量、施工進度、試驗檢測、安全施工、文明施工、施工資料整理、廉政建設等。 （四）監(jiān)理單位考核內容，包括單位資質、現(xiàn)場監(jiān)理機構與人員、平行檢測、質量控制、進度控制、計量與支付、安全施工、監(jiān)理資料管理、廉政建設等。 第八條 省級交通主管部門應成立考核組開展績效考核工作。考核組由交通主管部門代表和勘察設計、監(jiān)理、施工等方面的專家組成。考核組人數(shù)原則上為5-7人。 第九條 考核組工作程序： （一）聽取自查情況匯報； （二）聽取質量監(jiān)督機構意見； （三）查看工程現(xiàn)場，必要時可進行抽查檢測； （四）查閱有關檔案、文件資料； （五）按照本辦法的內容進行綜合考評，形成初步意見； （六）與相關單位交換意見； （七）形成并提交項目績效考核報告。 第十條 考核組應對工程項目的管理、勘察設計、施工、監(jiān)理等方面各指定不少于2人進行重點檢查。 考核組在聽取被檢單位匯報、查看現(xiàn)場、查閱有關資料的基礎上，經(jīng)過考核組討論后，考核組成員分別對項目、勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位績效考核表獨立打分，經(jīng)算術平均后計入考核評分表，根據(jù)權重計算形成考核匯總表。 第十一條 考核組績效考核報告主要內容應包括：項目基本情況、綜合評價意見、主要問題與建議、《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一）等。 第十二條 省級交通主管部門的績效考核工作報告主要內容應包括：項目管理績效考核工作情況、考核結果、項目和各參建單位得分排序（由高到低）、經(jīng)驗與體會、存在問題及原因分析、整改措施及督促檢查整改措施落實情況和《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一表1）等，其中項目按照航道、港口、航運樞紐分別排序，參建單位按照項目管理、勘察、設計、施工、監(jiān)理分別排序。 項目單位的自查報告主要內容應包括：項目概述、項目單位以及各參建單位的自查結果、經(jīng)驗與體會、存在的問題及原因分析、整改措施及整改措施落實情況和《內河水運工程建設項目管理績效考核表》（見附件一）、《內河水運工程建設項目相關情況表》（見附件二）等。 第十三條 項目單位以及勘察設計、施工、監(jiān)理等單位應積極主動配合績效考核工作，認真提供相應資料，并對資料的真實性負責。 第十四條 內河水運支持保障系統(tǒng)工程建設項目可參照本辦法執(zhí)行。 第十五條 本辦法自發(fā)布之日起試行。 附件一：內河水運工程建設項目管理績效考核表 表1 內河水運工程建設項目管理績效考核匯總表 表2-1 內河水運工程建設項目單位管理績效考核評分表 表2-2-1 內河水運工程建設勘察單位管理績效考核評分表 表2-2-2 內河水運工程建設設計單位管理績效考核評分表 表2-3 內河水運工程建設施工單位管理績效考核評分表 表2-4 內河水運工程建設監(jiān)理單位管理績效考核評分表 評分表填寫說明： 1、當強制性指標累計扣分超過該項目分值時，該項目得分為零。 2、當帶“*”號事項發(fā)生時，對應內容得分為零。 3、當考核事項累積扣分超過對應考核內容分值時，該考核內容得分為零。 4、勘察、設計、施工、監(jiān)理等由多家單位組成的，分別對各單位打分，根據(jù)各自在項目中的重要程度確定權重，將各自分值乘以權重后相加記入考核匯總表即表1的各對應單位得分一欄。 權重由考核組研究確定，原則上主體工程勘察、設計、施工、監(jiān)理單位權重不應低于70%。 5、勘察、設計評分表（附件一表2-2-1與表2-2-2），根據(jù)各自在項目中的重要程度確定權重，將各自分值乘以權重后相加記入考核匯總表（附件一表1）的勘察設計單位實得分一欄。 權重由考核組研究確定，原則上設計單位權重不應低于70%。 6、“項目名稱”指被考核項目名稱；“承擔工程名稱”指各參建單位所承擔的全部工程內容名稱。 7、重大安全、質量事故及廉政問題執(zhí)行國家和交通部的有關規(guī)定。 表1 內河水運工程建設項目管理績效考核匯總表 項目名稱： 填報單位： 考核項目 參建單位 考核內容 考核分值 考核得分值 各參建單位權重 按權重得分(得分值×權重) 綜合管理 項目單位 項目審批，招投標，合同管理，質量監(jiān)督手續(xù)，交工驗收，建設管理機構，違規(guī)處理等 32 50% 勘察、設計單位 勘察及設計的服務，合同履行情況、資質等級，業(yè)務范圍，批復執(zhí)行情況等 30 15% 施工單位 資質等級及業(yè)務范圍，合同履行情況，施工組織管理等 15 25% 監(jiān)理單位 資質等級及業(yè)務范圍，現(xiàn)場組織機構和人員，設施設備配置，合同管理，監(jiān)理工作程序等 26 10% 小計 質量管理 項目單位 質量管理制度或質保體系，質量控制、監(jiān)管，質量事故處理等 19 50% 勘察、設計單位 質保體系，勘察設計錯、漏、碰，質量事故等 35 15% 施工單位 質保體系，質量控制措施落實，隱蔽工程、重要部位和重要工序施工，試驗檢測，現(xiàn)場實體質量，質量缺陷等 50 25% 監(jiān)理單位 施工準備期監(jiān)理，工程測量，隱蔽工程、重點部位（構件）、重要工序旁站和交驗簽認，試驗檢測，質量缺陷與事故等 40 10% 小計 進度管理 項目單位 進度計劃，進度完成情況等 11 50% 勘察、設計單位 勘察進度、設計進度等 15 15% 施工單位 進度計劃，進度控制，進度完成情況等 5 25% 監(jiān)理單位 進度控制等 5 10% 小計 資金管理 項目單位 資金計劃與到位，計量與支付，變更與索賠，投資使用及控制等 13 50% 勘察、設計單位 投資控制、預算控制等 8 15% 施工單位 專款專用，及時支付工資，費用控制等 6 25% 監(jiān)理單位 計量與支付等 5 10% 小計 安全管理 項目單位 安全責任制建立，應急預案，安全事故等 11 50% 勘察、設計單位 安全管理、設計與建議等 5 15% 施工單位 安全制度，安全措施，文明施工，事故處理等 11 25% 監(jiān)理單位 安全文明與環(huán)保施工監(jiān)理等 9 10% 小計 廉政建設 項目單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 6 50% 勘察、設計單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 15% 施工單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 25% 監(jiān)理單位 廉政制度，執(zhí)行情況等 5 10% 小計 工程資料 項目單位 管理制度，管理機構，歸檔情況等 8 50% 勘察、設計單位 勘察、設計資料管理與歸檔等 2 15% 施工單位 管理人員及制度，資料收集及整理，資料質量等 8 25% 監(jiān)理單位 月報，日志，現(xiàn)場資料管理等 10 10% 小計 合計得分 表2-1 內河水運工程建設項目單位管理績效考核評分表 項目名稱： 　　 　　　　　　被考核單位： 　　 　　 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理（32） 強制性指標 （1） 未按規(guī)定執(zhí)行項目核準或可行性研究、初步設計、主體工程施工圖、重大設計變更等審批程序。（扣20分）（2） 未按規(guī)定招標，中標單位資質不符合相關規(guī)定的。（扣20分）（3） 有轉包或違法分包，違規(guī)指定分包的。（扣32分）（4） 主體工程未經(jīng)交工驗收交付試運行。（扣20分） 1、項目審批（9） ①未按規(guī)定履行開工備案、預留費用動用審批等程序（4.5分/項，9分） 2、招投標（8） ①招標程序不符合規(guī)定（如招標方案審批、評標報告?zhèn)浒浮⒃u標過程等），扣2分/次（8分） 3、合同管理（4） ①允許參建單位降低投標承諾，并與其簽訂和執(zhí)行有關合同（3分） ②合同簽署不規(guī)范（1分） 4、質量監(jiān)督手續(xù)（1） * 開工前未辦理質量監(jiān)督手續(xù) 5、交工驗收（4） * 已驗收項目未達到批復的規(guī)模、標準及有關技術規(guī)范 * 非主體工程未經(jīng)交工驗收或驗收不合格而投入使用，但未對工程建設造成影響。 ①交工驗收不符合有關規(guī)定扣1分/次（2分） ②交工驗收滯后造成不利影響（2分） 6、建設管理（6） ①建設管理制度未建立，或相關制度沒有針對性（2分） ②建設管理制度不健全，相關機構人員配備不齊（2分） ③未按績效考核規(guī)定開展自查 （2分） 二、質量管理（19） 強制性指標 （1）發(fā)生一般工程質量事故（扣19分）（2）發(fā)生工程質量問題和事故瞞報或未按規(guī)定及時上報（扣19分） 1、質量管理制度或質保體系（3） ①未制定明確的質量目標 （1分） ②質量管理制度無針對性 （2分） 2、質量控制、監(jiān)管（8） ①質量管理制度和措施未落實 （5分） ②質量缺陷未及時督促相關單位進行處理（3分） 3、質量事故（8） ①對發(fā)生的質量事故或問題未及時督促相關單位進行整改（4分） ②發(fā)生的質量問題影響工程建設（4分） 三、進度管理（11） 1、進度計劃（2） ①無總進度計劃和年度計劃（1分） ②未按工程實際進展情況調整進度計劃（1分） 2、進度完成情況（9） ①開工滯后影響工程總進度（2分） ②因非不可抗拒因素未按進度計劃完成階段目標（2分） ③無故要求壓縮或拖延工期（3分） ④建設進度滯后未采取有效措施（2分） 四、資金管理（13） 強制性指標 存在違規(guī)挪用、截留、侵占工程建設資金行為（扣13分） 1、資金計劃與到位（3） ①無資金計劃與年度計劃（1分） ②資金到位不及時影響工程建設（2分） 2、計量與支付（3） ①未制定工程計量與工程款支付的相關程序及規(guī)定（1分） ②未認真執(zhí)行工程款支付程序（1分） ③無故拖欠工程款（1分） 3、變更與索賠（3） ①未按合同文件變更與索賠（1分） ②未執(zhí)行相關手續(xù)和程序（1分） ③變更與索賠未及時進行結算（1分） 4、資金使用及控制（4） ①未完成年度計劃（2分） ②投資控制不力超概算（2分） 五、安全管理（11） 強制性指標 （1）發(fā)生了安全事件（扣8分）（2）發(fā)生了安全事故未及時上報（扣6分） 1、安全制度（6） ①未建立安全責任制度或制度無針對性（2分） ②安全規(guī)章制度未得到落實 （4分） 2、應急預案（2） ①未制定安全管理應急預案（2分） 3、安全事故處理（3） 未及時處理安全事故（3分） 六、廉政建設（6） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（4） *有違反廉政規(guī)定，但未構成黨紀、政紀處分（4分）。 七、工程資料（8） 1、管理制度 （1） ①未按有關規(guī)定建立檔案管理制度或管理制度未落實（1分） 2、管理機構（1） ①未設立專人管理 （1分） 3、資料情況（6） ①資料簽章不齊 1分/份（4分） ②資料收集整理不符合規(guī)定 1分/項（2分） 合計得分 表2-2-1 內河水運工程建設勘察單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(30) 強制性指標 （1）違法分包勘察業(yè)務（扣20分）（2）因勘察原因造成一般質量、安全事故（扣20分） 1、勘察服務（30） ①未參加技術交底、施工驗槽、重大技術方案處理、質量事故分析、交工驗收等工作 （扣3分/次，12分） ②工程勘察項目負責人、審核人、審定人及有關技術人員不具有相應的技術職稱或者注冊資格（扣3分/次，9分） ③未按合同約定參加現(xiàn)場服務工作（扣3分/次，9分） 二、質量管理（35） 1、質保體系（10） *未按規(guī)定建立質量保證體系并提供相關證明資料 ①勘察文件編寫不規(guī)范 （4分） ②未按照質保體系對勘察文件質量進行逐級把關（法定代表人、項目負責人、審核人、審定人等相關人員簽字或者蓋章不全）（扣1分/次，4分） ③未建立質量管理機構及管理制度（2分） 2、勘察質量（10） ①勘察文件不符合國家規(guī)定的勘察深度要求，或不真實、準確（扣2分/次，6分） ②因勘察原因影響了工程建設的質量、進度和安全，但未構成質量事故（4分） 3、質量事故（15） ①因勘察原因造成質量問題對工程質量造成影響。（9分） ②對因勘察原因造成的一般質量事故或問題，未提出相應的技術處理方案。（6分） 三、進度管理（15） 勘察進度（15） ①無勘察工作進度計劃和進度保證措施（3分） ②勘察文件提交未滿足工作進度要求，影響工程建設，（扣4分/項，12分） 四、資金管理（8） 資金控制(8) ①因勘察原因造成超概 （3分） ②因勘察原因造成經(jīng)濟損失 （5分） 五、安全管理（5） 安全管理建議（5） ①勘察文件中未提出涉及施工安全的重要部位和環(huán)節(jié)的安全控制建議（3分） ②未及時提出防范安全生產事故的指導性意見（2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、勘察資料（2） 勘察資料（2） 勘察資料不齊全、不規(guī)范（2分） 合計得分 表2-2-2 內河水運工程建設設計單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(30) 強制性指標 （1）存在違規(guī)分包設計任務（扣20分）（2）超越資質要求承擔設計任務（扣20分）（3）因設計原因造成一般質量事故或安全事件（扣30分） 1、批復執(zhí)行（10） * 因設計單位原因，工程設計方案未執(zhí)行批準的規(guī)模、內容以及現(xiàn)行技術規(guī)范、標準 ①未按設計審查意見及時進行修改完善，對后續(xù)工作產生影響 扣5分/次（10分） 2、設計服務（20） ①未參加技術交底、圖紙會審、重大技術方案處理、質量事故分析、交工驗收等工作 扣2分/次（8分） ②未按合同規(guī)定安排設計現(xiàn)場代表或設計人員，現(xiàn)場服務不及時，影響工程建設（2分） ③未按有關規(guī)定與合同要求進行重大設計變更（2分） ④設計變更不及時對工程建設造成影響 扣3分/次（6分） ⑤設計修改和變更手續(xù)不完備（2分） 二、質量管理（35） 1、質保體系（9） *未按規(guī)定建立質量保證體系并提供相關證明資料 ①項目負責人與主要設計人員和投標或合同承諾不一致，未經(jīng)業(yè)主單位同意隨意更換主要設計人員（扣2分/次，4分） ②未按照質保體系對設計質量進行逐級把關（扣1分/次， 4分） ③未建立質量管理機構及管理制度（1分） 2、設計錯、漏、碰（12） ①采用的設計基礎資料不真實或不滿足設計需要（3分） ②因設計錯、漏、碰對工程建設造成影響，但未構成質量事故（扣3分/次，9分） 3、設計效果（8） ①因設計原因影響工程效果（8分） 4、質量事故、問題的處理（6） ①出現(xiàn)質量問題和事故未及時提出技術處理方案（扣3分/次，6分） 三、進度管理（15） 設計進度（15） ①無設計工作進度計劃和進度保證措施（3分） ②設計文件提交未滿足工作進度要求，影響工程建設（扣4分/次，12分） 四、資金管理（8） 資金控制（8） ①編制的工程概（預）算錯、漏，造成工程建設費用增加 （8分） 五、安全管理（5） 安全設計（5） ①設計文件中未注明涉及施工安全的重要部位和環(huán)節(jié)的安全控制措施（3分） ②未及時提出防范安全生產事故的指導性意見（2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、設計資料（2） 設計資料（2） 設計資料不齊全（2分） 合計得分 表2-3 內河水運工程建設施工單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理（15） 強制性指標 （1）存在違法轉包、違規(guī)分包（扣10分）（2）超越資質要求承擔施工任務（扣15分）（3）因施工原因造成一般質量事故或安全事件（扣10分） 1、履約情況（8） ①項目經(jīng)理、主要技術負責人員未經(jīng)業(yè)主同意而更換（2分） ②更換的項目經(jīng)理資質等級降低或專業(yè)不符 （2分） ③拖欠分包商工程款和勞務人員工資 （2分） ④未履行承諾配備主要施工設備（2分） 2、施工組織管理（7） ①施工組織設計或施工方案未經(jīng)監(jiān)理同意而實施 (2分) ②未及時向監(jiān)理報批開工申請，施工月報未按時送監(jiān)理單位（2分） ③未履行對分包工程的管理職責及存在以包代管現(xiàn)象 （1分） ④未達到文明施工要求（2分） 二、質量管理（50） 1、質保體系（2） *質量保證機構、制度未建立 ①質量管理人員和機構配置不齊全（2分） 2、質量控制 （9） ①未按規(guī)定要求進行自檢 （1分） ②監(jiān)理指令未落實 （扣1分/次，2分） ③設備性能不滿足工程需要，對工程建設造成影響 （2分） ④工程變更、材料更換未履行報批程序 (扣2分/次，4分) 3、隱蔽工程、重要部位、重要工序施工 （4） ①未按相關程序驗收 （2分） ②未通過檢驗合格就進入下道工序 (2分) 4、試驗檢測（8） *主要材料及構件未按規(guī)定進行檢測，或檢測資料不真實或等級不合格而投入使用，對工程建設造成影響。 ①工地實驗室不符合規(guī)定或委托不滿足規(guī)定資質要求的檢測機構進行檢測試驗（2分） ②檢測頻率不夠、簽章不齊、未經(jīng)監(jiān)理審核批準等（扣1分/次，2分） ③材料及半成品進場及使用統(tǒng)計記錄不規(guī)范 （2分） ④使用了未按規(guī)定進行檢測（驗）或未通過檢測的材料或構件，但未對工程造成影響 （2分） 5、質量事故、問題及處理（7） *發(fā)生質量問題影響工程建設的 *發(fā)生一般質量事故未及時報告 ①質量事故防治無預案措施（1分） ②質量通病防治無預案措施 （1分） ③一般質量事故、問題處理不符合有關規(guī)定、不及時有效 (扣2.5分/次，5分) 6、現(xiàn)場實體質量（20）（分土建部分和設備安裝部分，各20分，根據(jù)項目特點，由專家確定土建部分和設備安裝部分權重） 土建部分（20分） ①工程土建施工不滿足設計要求（位置、軸線、尺度、標高、坡比等） （扣1分/次，8分) ②實體外觀存在缺陷（軸線偏差、標高、平整度、垂直度、色差、焊縫質量等） （扣1分/次，6分） ③工程構件、實體不完整，表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，6分） 小計×權重= 設備安裝部分（20分） ①工程設備安裝不滿足設計要求 （扣1分/次，8分) ②設備構件、細部構造不完整、表面缺陷處理等不符合要求 （扣1分/次，4分） ③施工工藝、工序等不符合設計、規(guī)范要求 （扣1分/次，4分） ④設備安裝與調試不滿足規(guī)范要求，設備運轉不正常等 （扣1分/次，4分） 小計×權重= 三、進度管理（5） 強制性指標 因施工原因造成總體進度滯后影響工程建設 （5分） 1、進度計劃(1) ①未編制施工總進度計劃、年度計劃、月度計劃 (1分) 2、進度控制(1) ①未根據(jù)工程進展情況適時優(yōu)化、調整進度計劃 （1分） 3、進度完成情況（3） ①關鍵節(jié)點進度未按總進度計劃完成 (1分) ②實際進度滯后，并未采取有效整改措施 （2分） 四、資金管理（6） 1、專款專用（3） 挪用工程款（3分） 2、費用控制（3） 因施工原因造成工程費用增加（3分） 五、安全管理（11） 1、安全制度（2） *未建立安全管理制度及安全生產應急預案 2、安全措施（7） *安全隱患未采取相應的整改措施 ①安全施工措施未經(jīng)批準或批準后未落實 （1分） ②未按規(guī)定進行安全檢查、培訓、警示等 (扣2分/次，4分) ③現(xiàn)場存在安全隱患 （2分） 3、事故處理（2） *安全事故未及時上報 ①安全事故處理不及時 （2分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、工程資料（8） 1、管理人員和制度（1） ①無專人和相應制度 （1分） 2、資料收集及整理（2） ①資料分類不清、收集不及時，資料收集與工程進度不同步（1分） ②應有原始記錄及檢查憑證不能及時提供 （1分） 3、資料質量（5） ①記錄（臺帳）與資料不對應（1分） ②資料填寫不真實、不規(guī)范、未簽認，與工程實際施工情況和規(guī)范要求不相符，扣1分/份（4分） 合計得分 表2-4 內河水運工程建設監(jiān)理單位管理績效考核評分表 項目名稱/承擔工程名稱： 　　 　　　　　被考核單位： 考 核 人： （簽字） 考核項目（分值） 考核內容（分值） 扣分標準（額定分值） 扣分原因 扣分 實際得分 一、綜合管理(26) 強制性指標 （1）轉包或違法分包監(jiān)理任務（扣20分）（2）超越資質要求承擔監(jiān)理任務（扣26分）（3）因監(jiān)理原因造成一般質量事故或安全事件（扣20分） 1、現(xiàn)場組織機構和人員（12） ①總監(jiān)（代表）與投標承諾不符或隨意變更主要監(jiān)理人員 （3分） ②專業(yè)監(jiān)理工程師與承諾不符 （扣1分/次，3分） ③監(jiān)理人員專業(yè)不配套、數(shù)量不足 （扣1分/次，2分） ④人員資質不符或頻繁調換人員（扣1分/次，4分） 2、設施設備配置（3） ①未按合同配備檢測和測量儀器（2分） ②通信、交通、辦公設施不滿足工作要求（1分） 3、合同管理（2） ①對違反合同行為未及時發(fā)現(xiàn)，或未按規(guī)定采取應對措施（2分） 4、監(jiān)理工作主要程序（9） ①監(jiān)理規(guī)劃未及時向業(yè)主報審，監(jiān)理月報未及時報業(yè)主，（扣1分/次，2分） ②未審核承包商、分包商、特種專業(yè)資質，未審核管理人員、特種專業(yè)人員等資格 （扣1分/次，3分） ③施工組織設計、施工技術方案審核不及時，未簽署意見，審查通過但存在缺陷對工程建設造成影響 （2分） ④未按要求召開或參加工地會議，未形成會議紀要；未及時協(xié)調解決工地有關問題 （扣1分/次，2分） 二、質量管理(40) 1、施工準備期監(jiān)理（4） ①監(jiān)理實施細則內容不全，針對性不強等 （扣1分/次，2分） ②未審核施工單位技術人員到位情況，未審核承包商設備的數(shù)量、性能、技術狀況（2分） 2、隱蔽工程、重點部位（構件）、重要工序旁站和交驗簽認（13） *已簽認合格工程被質監(jiān)機構檢驗為不合格， ①簽認不及時 （扣0.5分/次，4分） ②未簽署意見 （扣0.5分/次，3分） ③旁站記錄不全或有故意涂改等現(xiàn)象 （扣1分/次，2分） ④監(jiān)理指令不閉合 (扣1分/次，4分） 3、工程測量（4） ①未獨立進行施工放樣復核或監(jiān)理測量資料不完整（2分） ②施工過程中，未按合同或規(guī)范要求頻率進行測量復核 （2分） 4、試驗檢測（13） ①平行試驗檢測頻率不符合相關標準規(guī)定 (3分) ②未及時審核簽認承包商檢測資料 （扣1分/次，2分） ③未及時糾正承包商檢測中存在的問題（扣1分/次，2分） ④未建立原材料、構件等進場記錄，未建立承包商檢測和監(jiān)理抽檢臺帳 (扣2分/次，4分) ⑤委托的試驗檢測機構資質不符合有關規(guī)定或自建的試驗檢測室未經(jīng)有關機構認定 （2分） 5、質量事故與問題（6） *工程發(fā)生質量問題，對建設造成影響 *工程發(fā)生一般質量事故，或發(fā)生事故不報告，或沒有及時對事故進行處理 ①對違規(guī)施工或質量缺陷等未下發(fā)監(jiān)理通知單、整改通知單等 (扣2分/次，6分） 三、進度管理（5） 進度控制（5） ①未審核施工進度計劃（2分） ②施工進度計劃或執(zhí)行過程中出現(xiàn)偏差而未提出分析調整建議（扣1分/次，3分） 四、資金管理（5） 計量與支付（5） ①審核簽發(fā)計量證書不及時、已審核的計量數(shù)據(jù)存在明顯錯誤 (扣1分/次，3分） ②復核工程支付申請存在明顯錯誤、未及時開具支付證書 (扣1分/份，2分） 五、安全管理（9） 安全文明施工監(jiān)理（9） ①安全文明施工檢查記錄不全 （扣1分/次，4分） ②安全技術措施無監(jiān)理審批簽證（2分） ③安全文明施工整改通知單未反饋回復（扣1分/次，3分） 六、廉政建設（5） 1、廉政制度（2） ①未制定廉政建設規(guī)章制度（1分） ②未簽訂廉政合同（1分） 2、執(zhí)行情況（3） ①有違反廉政規(guī)定，但不構成黨紀、政紀處分（3分） 七、工程資料（10） 1、月報、日志（3） ①監(jiān)理月報、日志不完整、不全面、不真實 （扣1分/次，3分） 2、現(xiàn)場資料管理（7） ①資料分類不清、收集不全，無統(tǒng)計匯總目錄且與資料存在不對應（2分） ②監(jiān)理資料填寫不規(guī)范 （扣 0.5分/次，2分） ③監(jiān)理資料整理與工程進度不同步 （扣0.5分/次，1分） ④工地會議記錄不完整 （1分） ⑤未及時按規(guī)定辦理工程往來函件 （1分） 合計得分 附件二：內河水運工程建設項目相關情況表 表1 內河水運工程建設項目基本情況表 表2 項目單位管理人員表 表3 設計單位履約和設計質量情況檢查表 表4 項目施工標段劃分情況表 表5 施工單位履約情況檢查表 表6 監(jiān)理單位人員履約情況檢查表 表7 項目工程實體質量、現(xiàn)場安全生產歷次檢查情況表 填表說明： 1、表2“工程類別”指航道、港口、航運樞紐建設工程項目類別。 2、各表中標虛線項可不填。 3、勘察、設計、施工、監(jiān)理任務由多家單位承擔的，各參加單位均應按表3-表6內容填寫。 4、勘察單位履約情況表參照設計單位表樣填寫。 5、表1中基本建設程序項按實際情況填寫。 表1 內河水運工程建設項目基本情況表 一 項目名稱 二 建設規(guī)模及標準 工程類別 三 批準總概算 初設批復工期 實際開工日期 計劃交工日期 四 主要建設內容 五 基本建設程序（有關批文號及批復日期） 建議書批復 可行性研究批復 初步設計批復 施工圖設計審批 重大設計變更批復 專項審批（環(huán)保、防洪、消防、征地等） 開工備案 其他 六 工程建設主要形象進度 七 存在主要問題 八 有關建議 填 表 人： 年 月 日項目單位： （蓋章） 表2 項目單位管理人員表 機構/人員配備 姓名 職稱 相關工作經(jīng)歷 部門人數(shù) 備注 項目負責人 -------- 現(xiàn)場管理責任人 安全責任人 質量責任人 財務部門責任人 統(tǒng)計責任人 檔案責任人 填 表 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表3 設計單位履約和設計質量情況檢查表 設計單位： 投標文件/合同文件 實際投入 備注 姓名 職稱/專業(yè) 職務 姓名 職稱/專業(yè) 職務 單位技術負責人 項目負責人 技術負責人 設計代表 變更情況 申報（監(jiān)理初審） 審批 備注 數(shù)量 金額 數(shù)量 金額 平均周期 一般變更 重大變更 重大變更說明 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表4 項目施工標段劃分情況表 項目名稱： 標段號 承包單位 承擔建設內容 合同價 監(jiān)理單位 填 表 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表5 施工單位履約情況檢查表 施工單位： 投標文件/合同文件 實際投入 是否辦理審批程序 備注 姓名 職稱/專業(yè) 證號/頒發(fā)部門 姓名 職稱/專業(yè) 證號/頒發(fā)部門 人員履約 項目經(jīng)理 技術責任人 ---- ---- 施工負責人 ----- ----- 質檢責任人 ----- ----- 安全責任人 試驗檢測工程師 計劃責任人 ----- ---- 財務責任人 檔案負責人 ----- ----- 變更比例% 合同履約分包 分包人 工程項目 工作量 占合同比例 完成情況 小計 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表6 監(jiān)理單位人員履約情況檢查表 監(jiān)理單位： 投標文件/合同文件 實際投入 是否辦理變更審批手續(xù) 備注 姓名 職稱及監(jiān)理專業(yè) 證號/頒發(fā)部門 姓名 職稱及監(jiān)理專業(yè) 證號/頒發(fā)部門 總監(jiān) 副總監(jiān)/總監(jiān)代表 專業(yè)監(jiān)理 變更比例% 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章） 表7 項目工程實體質量、現(xiàn)場安全生產歷次檢查情況表 序號 檢查時間 檢查組織單位 發(fā)現(xiàn)的主要問題 整改要求和落實情況 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 填 報 人： 年 月 日 項目單位： （蓋章）