（銀函[1999]281號） 中共中央組織部： 　　為了加強對金融機構高級管理人員的管理，保障金融業穩健運行，我行對1996年9月頒布的《金融機構高級管理人員任職資格管理暫行規定》進行了修改，并擬作為正式規定頒布。為此，我行于1998年7月征求了你部的意見(銀函[1998]303號)。1998年7月17日你部函復：“鑒于各國有獨資商業銀行、政策性銀行以及中國人民保險(集團)公司領導干部的任職，中央均進行全面考察，并征求有關方面(包括人民銀行對其任職資格)的意見，因此，金融系統屬中央管理的干部任職前可不再單獨進行資格審查”。 　　我行認為，對金融機構高級管理人員進行任職資格審查，是我國法律授予中央銀行的職責，也是國際通行原則。為了加強人民銀行依法對金融機構高級管理人員任職資格的審核和管理，妥善處理與黨的組織部門考核任命干部的關系，我行起草了《關于正確處理人民銀行依法審核金融機構高級管理人員任職資格與黨的組織部門考核任命干部關系的意見》(附后)，現送你部進一步征求意見。你部如無不同意見，我行將據此對《金融機構高級管理人員任職資格管理暫行規定》進行進一步修改，并擬作為正式規定頒布。 　　以上，請函復。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國人民銀行 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1999年8月23日 　　附件： 關于正確處理人民銀行依法審核金融機構高級管理 人員任職資格與黨的組織部門考核任命干部關系的意見 　　為加強對金融機構的監管，防范金融機構的風險，保障金融機構的穩健運行和健康發展，金融法規要求人民銀行審定金融機構高級管理人員的任職資格，金融機構再憑人民銀行對任職資格的認定到工商行政管理部門登記或辦理變更事項。在我國有關干部的任命由黨組織決定，并通過一定法律程序公布。為此，需要妥善處理好人民銀行依法審核金融機構高級管理人員任職資格與黨組織部門考核任命干部的關系。 　　一、金融機構高級管理人員的范圍為：金融機構的法定代表人和其他對金融機構重大經營活動具有決策權或重大影響的主要負責人。具體包括：各銀行的董事長、副董事長、行長、副行長；銀行分支機構的行長、副行長、主任、副主任；各類非銀行金融機構的董事長、副董事長、總經理、副總經理、主任、副主任等。 　　二、審定金融機構高級管理人員任職資格，是我國法律授予中央銀行的職責，也是國際通行原則。根據《中華人民共和國商業銀行法》第十二條規定：設立商業銀行應有具備任職專業知識和業務工作經驗的董事長(行長)、總經理和其他高級管理人員。《商業銀行法》第二十四條規定：商業銀行更換董事長(行長)、總經理時，應當報經中國人民銀行審查其任職條件。《金融機構管理規定》第八條規定：金融機構法定代表人和董事長、副董事長、行長、副行長、總經理、副總經理等主要負責人，必須符合中國人民銀行規定的任職資格。第三十五條和第三十六條規定：中國人民銀行對金融機構法定代表人及主要負責人的任職實行資格審查制度；金融機構法定代表人及主要負責人的任免或變更，應事先按金融機構審批權限報中國人民銀行進行任職資格審查。 　　另外，巴塞爾銀行監管委員會發布的25條有效銀行監管核心原則中也明確要求，銀行監管當局在審批商業銀行過程中，應對推舉的管理人員(包括董事會成員)的任職資格進行審查。 　　三、為保證人民銀行依法對金融機構實施監管，保證黨組織對金融機構高級管理干部的管理，建議中央組織部和金融黨工委對其管理任免的金融機構高級管理人員，在對其上報任免報告或正式任命之前，先發函或以其他正規方式征求人民銀行的意見。人民銀行最遲在10個工作日內，就任職資格發函或以其他正規方式復中央組織部和中央金融工委。中組部中央金融工委的考核和人民銀行對任職資格的審定意見，一并作為任免決定或上報上級部門任命干部的依據。中央組織部和中央金融工委作出任命后，要由擬任職的金融機構向人民銀行提出任職資格審核的申請，由人民銀行發出任職資格審核文件。 　　四、對屬于集團公司黨委、地方黨委及金融機構總行(總部)黨委管理任免的金融機構高級管理人員，在任免前必須正式發函征求人民銀行的意見，人民銀行在10個工作日內就任職資格正式復函后，才能作出正式任命決定。 　　五、對已經經過資格審查的、在本行同類性質崗位之間作平行調動的高級管理人員，如果離任審計合格，原有的資格審查仍然有效，但需在中國人民銀行備案；如果調離本行到另一銀行機構任職，要在進行離任審計的基礎上，報人民銀行重新進行任職資格審查。 　　六、中國人民銀行有權取消金融機構高級管理人員一定時期直到終身的金融機構高級管理人員任職資格。被取消任職資格的人員，人民銀行應提請中組部等有關部門對其進行免職。 　　七、所有金融機構，要同時憑任職資格審核文件和任免文件，辦理《金融機構法人許可證》和《營業執照》變更手續。