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關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-04 · 5437人看過

　　全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，記賬式國債承銷團(tuán)成員:

　　為促進(jìn)國債市場健康發(fā)展，決定開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、國債預(yù)發(fā)行，是指以即將發(fā)行的記賬式國債為標(biāo)的進(jìn)行的債券買賣行為。

　　國債招標(biāo)日前4個法定工作日至招標(biāo)日前1個法定工作日可進(jìn)行國債預(yù)發(fā)行交易。國債預(yù)發(fā)行必須于上市日前完成結(jié)算。

　　二、全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場為開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的指定交易場所。

　　三、財政部會同中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會提前公布開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的具體券種。

　　四、國債預(yù)發(fā)行參與者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險承擔(dān)能力。

　　五、每家記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員國債預(yù)發(fā)行凈賣出余額不得超過當(dāng)期國債當(dāng)次計劃發(fā)行量的6%。每家記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員國債預(yù)發(fā)行凈賣出余額不得超過當(dāng)期國債當(dāng)次計劃發(fā)行量的1.5%。非記賬式國債承銷團(tuán)成員不得在國債預(yù)發(fā)行中凈賣出。

　　六、國債預(yù)發(fā)行交易實行履約擔(dān)保制度。

　　七、國債預(yù)發(fā)行原則上應(yīng)實際交割標(biāo)的國債。在無法實際交割的情況下，各市場可按相關(guān)規(guī)則進(jìn)行處理。

　　八、禁止以任何形式操縱國債預(yù)發(fā)行價格。

　　九、國債預(yù)發(fā)行交易場所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全參與者持倉限額等風(fēng)險管理制度。

　　十、國債預(yù)發(fā)行交易場所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)國債預(yù)發(fā)行交易、結(jié)算的日常監(jiān)控工作，出現(xiàn)異常情況或財政部、市場主管部門規(guī)定的其他情況，應(yīng)及時處理并向財政部、市場主管部門報告;每期國債預(yù)發(fā)行結(jié)束后，向財政部、市場主管部門書面報告有關(guān)情況。

　　十一、如當(dāng)次國債發(fā)行取消，已發(fā)生的國債預(yù)發(fā)行交易作無效處理，全國銀行間債券市場交易雙方另有約定的除外。

　　十二、國債預(yù)發(fā)行交易場所、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)依照本通知和市場有關(guān)規(guī)定制定國債預(yù)發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則，上報財政部、市場主管部門同意后組織實施。

　　十三、任何單位或個人從事國債預(yù)發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵守本通知規(guī)定。本通知未盡事宜參照財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　財政部中國人民銀行中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2013年3月13日

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