法發(fā)〔2011〕20號

　　各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院：

　　現(xiàn)將《最高人民法院關(guān)于進一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。本意見貫徹執(zhí)行中遇到的問題，請及時報告最高人民法院。

　　二○一一年十二月三十日

　　最高人民法院關(guān)于進一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的意見

　　為依法懲治危害生產(chǎn)安全犯罪，促進全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全，現(xiàn)就進一步加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作，制定如下意見。

　　一、高度重視危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作

　　1、充分發(fā)揮刑事審判職能作用，依法懲治危害生產(chǎn)安全犯罪，是人民法院為大局服務(wù)、為人民司法的必然要求。安全生產(chǎn)關(guān)系到人民群眾生命財產(chǎn)安全，事關(guān)改革、發(fā)展和穩(wěn)定的大局。當(dāng)前，全國安全生產(chǎn)狀況呈現(xiàn)總體穩(wěn)定、持續(xù)好轉(zhuǎn)的發(fā)展態(tài)勢，但形勢依然嚴峻，企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)依然薄弱;非法、違法生產(chǎn)，忽視生產(chǎn)安全的現(xiàn)象仍然十分突出;重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故時有發(fā)生，個別地方和行業(yè)重特大責(zé)任事故上升。一些重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故舉國關(guān)注，相關(guān)案件處理不好，不僅起不到應(yīng)有的警示作用，不利于生產(chǎn)安全責(zé)任事故的防范，也損害黨和國家形象，影響社會和諧穩(wěn)定。各級人民法院要從政治和全局的高度，充分認識審理好危害生產(chǎn)安全刑事案件的重要意義，切實增強工作責(zé)任感，嚴格依法、積極穩(wěn)妥地審理相關(guān)案件，進一步發(fā)揮刑事審判工作在創(chuàng)造良好安全生產(chǎn)環(huán)境、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展方面的積極作用。

　　2、采取有力措施解決存在的問題，切實加強危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作。近年來，各級人民法院依法審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，一批嚴重危害生產(chǎn)安全的犯罪分子及相關(guān)職務(wù)犯罪分子受到法律制裁，對全國安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)發(fā)揮了積極促進作用。2010年，監(jiān)察部、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局會同最高人民法院等部門對部分省市重特大生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究落實情況開展了專項檢查。從檢查的情況來看，審判工作總體情況是好的，但仍有個別案件在法律適用或者寬嚴相濟刑事政策具體把握上存在問題，需要切實加強指導(dǎo)。各級人民法院要高度重視，確保相關(guān)案件審判工作取得良好的法律效果和社會效果。

　　二、危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的原則

　　3、嚴格依法，從嚴懲處。對嚴重危害生產(chǎn)安全犯罪，尤其是相關(guān)職務(wù)犯罪，必須始終堅持嚴格依法、從嚴懲處。對于人民群眾廣泛關(guān)注、社會反映強烈的案件要及時審結(jié)，回應(yīng)人民群眾關(guān)切，維護社會和諧穩(wěn)定。

　　4、區(qū)分責(zé)任，均衡量刑。危害生產(chǎn)安全犯罪，往往涉案人員較多，犯罪主體復(fù)雜，既包括直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員，也包括對生產(chǎn)、作業(yè)負有組織、指揮或者管理職責(zé)的負責(zé)人、管理人員、實際控制人、投資人等，有的還涉及國家機關(guān)工作人員瀆職犯罪。對相關(guān)責(zé)任人的處理，要根據(jù)事故原因、危害后果、主體職責(zé)、過錯大小等因素，綜合考慮全案，正確劃分責(zé)任，做到罪責(zé)刑相適應(yīng)。

　　5、主體平等，確保公正。審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，對于所有責(zé)任主體，都必須嚴格落實法律面前人人平等的刑法原則，確保刑罰適用公正，確保裁判效果良好。

　　三、正確確定責(zé)任

　　6、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，政府或相關(guān)職能部門依法對事故原因、損失大小、責(zé)任劃分作出的調(diào)查認定，經(jīng)庭審質(zhì)證后，結(jié)合其他證據(jù)，可作為責(zé)任認定的依據(jù)。

　　7、認定相關(guān)人員是否違反有關(guān)安全管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)，參照地方性法規(guī)、規(guī)章及國家標準、行業(yè)標準，必要時可參考公認的慣例和生產(chǎn)經(jīng)營單位制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程。

　　8、多個原因行為導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的，在區(qū)分直接原因與間接原因的同時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)原因行為在引發(fā)事故中所具作用的大小，分清主要原因與次要原因，確認主要責(zé)任和次要責(zé)任，合理確定罪責(zé)。

　　一般情況下，對生產(chǎn)、作業(yè)負有組織、指揮或者管理職責(zé)的負責(zé)人、管理人員、實際控制人、投資人，違反有關(guān)安全生產(chǎn)管理規(guī)定，對重大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生起決定性、關(guān)鍵性作用的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任。

　　對于直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員違反安全管理規(guī)定，發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的，要綜合考慮行為人的從業(yè)資格、從業(yè)時間、接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況、現(xiàn)場條件、是否受到他人強令作業(yè)、生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度的情況等因素認定責(zé)任，不能將直接責(zé)任簡單等同于主要責(zé)任。

　　對于負有安全生產(chǎn)管理、監(jiān)督職責(zé)的工作人員，應(yīng)根據(jù)其崗位職責(zé)、履職依據(jù)、履職時間等，綜合考察工作職責(zé)、監(jiān)管條件、履職能力、履職情況等，合理確定罪責(zé)。

　　四、準確適用法律

　　9、嚴格把握危害生產(chǎn)安全犯罪與以其他危險方法危害公共安全罪的界限，不應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營中違章違規(guī)的故意不加區(qū)別地視為對危害后果發(fā)生的故意。

　　10、以行賄方式逃避安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，或者非法、違法生產(chǎn)、作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，構(gòu)成數(shù)罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

　　違反安全生產(chǎn)管理規(guī)定，非法采礦、破壞性采礦或排放、傾倒、處置有害物質(zhì)嚴重污染環(huán)境，造成重大傷亡事故或者其他嚴重后果，同時構(gòu)成危害生產(chǎn)安全犯罪和破壞環(huán)境資源保護犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

　　11、安全事故發(fā)生后，負有報告職責(zé)的國家工作人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴重，構(gòu)成不報、謊報安全事故罪，同時構(gòu)成職務(wù)犯罪或其他危害生產(chǎn)安全犯罪的，依照數(shù)罪并罰的規(guī)定處罰。

　　12、非礦山生產(chǎn)安全事故中，認定“直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”、“負有報告職責(zé)的人員”的主體資格，認定構(gòu)成“重大傷亡事故或者其他嚴重后果”、“情節(jié)特別惡劣”，不報、謊報事故情況，貽誤事故搶救，“情節(jié)嚴重”、“情節(jié)特別嚴重”等，可參照最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定。

　　五、準確把握寬嚴相濟刑事政策

　　13、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)安全事故所造成的傷亡人數(shù)、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響、事故原因與被告人職責(zé)的關(guān)聯(lián)程度、被告人主觀過錯大小、事故發(fā)生后被告人的施救表現(xiàn)、履行賠償責(zé)任情況等，正確適用刑罰，確保裁判法律效果和社會效果相統(tǒng)一。

　　14、造成《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定的“重大傷亡事故或者其他嚴重后果”，同時具有下列情形之一的，也可以認定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”：

　　(一)非法、違法生產(chǎn)的;

　　(二)無基本勞動安全設(shè)施或未向生產(chǎn)、作業(yè)人員提供必要的勞動防護用品，生產(chǎn)、作業(yè)人員勞動安全無保障的;

　　(三)曾因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，被監(jiān)督管理部門處罰或責(zé)令改正，一年內(nèi)再次違規(guī)生產(chǎn)致使發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的;

　　(四)關(guān)閉、故意破壞必要安全警示設(shè)備的;

　　(五)已發(fā)現(xiàn)事故隱患，未采取有效措施，導(dǎo)致發(fā)生重大事故的;

　　(六)事故發(fā)生后不積極搶救人員，或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調(diào)查的證據(jù)，或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避責(zé)任的;

　　(七)其他特別惡劣的情節(jié)。

　　15、相關(guān)犯罪中，具有以下情形之一的，依法從重處罰：

　　(一)國家工作人員違反規(guī)定投資入股生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，構(gòu)成危害生產(chǎn)安全犯罪的;

　　(二)貪污賄賂行為與事故發(fā)生存在關(guān)聯(lián)性的;

　　(三)國家工作人員的職務(wù)犯罪與事故存在直接因果關(guān)系的;

　　(四)以行賄方式逃避安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，或者非法、違法生產(chǎn)、作業(yè)的;

　　(五)生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，負有報告職責(zé)的國家工作人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，尚未構(gòu)成不報、謊報安全事故罪的;

　　(六)事故發(fā)生后，采取轉(zhuǎn)移、藏匿、毀滅遇難人員尸體，或者毀滅、偽造、隱藏影響事故調(diào)查的證據(jù)，或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，逃避責(zé)任的;

　　(七)曾因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，被監(jiān)督管理部門處罰或責(zé)令改正，一年內(nèi)再次違規(guī)生產(chǎn)致使發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故的。

　　16、對于事故發(fā)生后，積極施救，努力挽回事故損失，有效避免損失擴大;積極配合調(diào)查，賠償受害人損失的，可依法從寬處罰。

　　六、依法正確適用緩刑和減刑、假釋

　　17、對于危害后果較輕，在責(zé)任事故中不負主要責(zé)任，符合法律有關(guān)緩刑適用條件的，可以依法適用緩刑，但應(yīng)注意根據(jù)案件具體情況，區(qū)別對待，嚴格控制，避免適用不當(dāng)造成的負面影響。

　　18、對于具有下列情形的被告人，原則上不適用緩刑：

　　(一)具有本意見第14條、第15條所規(guī)定的情形的;

　　(二)數(shù)罪并罰的。

　　19、宣告緩刑，可以根據(jù)犯罪情況，同時禁止犯罪分子在緩刑考驗期限內(nèi)從事與安全生產(chǎn)有關(guān)的特定活動。

　　20、辦理與危害生產(chǎn)安全犯罪相關(guān)的減刑、假釋案件，要嚴格執(zhí)行刑法、刑事訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定。是否決定減刑、假釋，既要看罪犯服刑期間的悔改表現(xiàn)，還要充分考慮原判認定的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等情況。

　　七、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，注意協(xié)調(diào)配合

　　21、對于重大、敏感案件，合議庭成員要充分做好庭審前期準備工作，全面、客觀掌握案情，確保案件開庭審理穩(wěn)妥順利、依法公正。

　　22、審理危害生產(chǎn)安全刑事案件，涉及專業(yè)技術(shù)問題的，應(yīng)有相關(guān)權(quán)威部門出具的咨詢意見或者司法鑒定意見;可以依法邀請具有相關(guān)專業(yè)知識的人民陪審員參加合議庭。

　　23、對于審判工作中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故背后的瀆職、貪污賄賂等違法犯罪線索，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門處理。對于情節(jié)輕微，免予刑事處罰的被告人，人民法院可建議有關(guān)部門依法給予行政處罰或紀律處分。

　　24、被告人具有國家工作人員身份的，案件審結(jié)后，人民法院應(yīng)當(dāng)及時將生效的裁判文書送達行政監(jiān)察機關(guān)和其他相關(guān)部門。

　　25、對于造成重大傷亡后果的案件，要充分運用財產(chǎn)保全等法定措施，切實維護被害人依法獲得賠償?shù)臋?quán)利。對于被告人沒有賠償能力的案件，應(yīng)當(dāng)依靠地方黨委和政府做好善后安撫工作。

　　26、積極參與安全生產(chǎn)綜合治理工作。對于審判中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)管理方面的突出問題，應(yīng)當(dāng)發(fā)出司法建議，促使有關(guān)部門強化安全生產(chǎn)意識和制度建設(shè)，完善事故預(yù)防機制，杜絕同類事故發(fā)生。

　　27、重視做好宣傳工作。對于社會關(guān)注的典型案件，要重視做好審判情況的宣傳報道，規(guī)范裁判信息發(fā)布，及時回應(yīng)社會的關(guān)切，充分發(fā)揮重大、典型案件的教育警示作用。

　　28、各級人民法院要在依法履行審判職責(zé)的同時，及時總結(jié)審判經(jīng)驗，深入開展調(diào)查研究，推動審判工作水平不斷提高。上級法院要以轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故案件為重點，加強對下級法院危害生產(chǎn)安全刑事案件審判工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，適時檢查此類案件的審判情況，提出有針對性的指導(dǎo)意見。