中華人民共和國商務(wù)部公告2011年第55號 　　為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查的競爭影響評估，指導(dǎo)經(jīng)營者做好經(jīng)營者集中申報工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《經(jīng)營者集中申報辦法》和《經(jīng)營者集中審查辦法》，商務(wù)部制定了《關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》。現(xiàn)予公布，自2011年9月5日起施行。 　　中華人民共和國商務(wù)部 　　二0一一年八月二十九日 　　關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定 　　第一條　為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，評估經(jīng)營者集中的競爭影響，指導(dǎo)經(jīng)營者做好經(jīng)營者集中申報工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，制定本規(guī)定。 　　第二條　商務(wù)部依法對經(jīng)營者集中行為進(jìn)行反壟斷審查。 　　第三條　審查經(jīng)營者集中，根據(jù)個案具體情況和特點(diǎn)，綜合考慮下列因素： 　　(一)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力; 　　(二)相關(guān)市場的市場集中度; 　　(三)經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響; 　　(四)經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他相關(guān)經(jīng)營者的影響; 　　(五)經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響; 　　(六)應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。 　　第四條　評估經(jīng)營者集中對競爭產(chǎn)生不利影響的可能性時，首先考察集中是否產(chǎn)生或加強(qiáng)了某一經(jīng)營者單獨(dú)排除、限制競爭的能力、動機(jī)及其可能性。 　　當(dāng)集中所涉及的相關(guān)市場中有少數(shù)幾家經(jīng)營者時，還應(yīng)考察集中是否產(chǎn)生或加強(qiáng)了相關(guān)經(jīng)營者共同排除、限制競爭的能力、動機(jī)及其可能性。 　　當(dāng)參與集中的經(jīng)營者不屬于同一相關(guān)市場的實(shí)際或潛在競爭者時，重點(diǎn)考察集中在上下游市場或關(guān)聯(lián)市場是否具有或可能具有排除、限制競爭效果。 　　第五條　市場份額是分析相關(guān)市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中地位的重要因素。市場份額直接反映了相關(guān)市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中的地位。 　　判斷參與集中的經(jīng)營者是否取得或增加市場控制力時，綜合考慮下列因素： 　　(一)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況; 　　(二)參與集中的經(jīng)營者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度; 　　(三)集中所涉相關(guān)市場內(nèi)未參與集中的經(jīng)營者的生產(chǎn)能力，以及其產(chǎn)品或服務(wù)與參與集中經(jīng)營者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度; 　　(四)參與集中的經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力; 　　(五)參與集中的經(jīng)營者商品購買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力; 　　(六)參與集中的經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件; 　　(七)參與集中的經(jīng)營者的下游客戶的購買能力; 　　(八)應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。 　　第六條　市場集中度是對相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)所作的一種描述，體現(xiàn)相關(guān)市場內(nèi)經(jīng)營者的集中程度，通常可用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)(HHI指數(shù)，以下簡稱赫氏指數(shù))和行業(yè)前N家企業(yè)聯(lián)合市場份額(CRn指數(shù)，以下簡稱行業(yè)集中度指數(shù))來衡量。赫氏指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場中每個經(jīng)營者市場份額的平方之和。行業(yè)集中度指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場中前N家經(jīng)營者市場份額之和。 　　市場集中度是評估經(jīng)營者集中競爭影響時應(yīng)考慮的重要因素之一。通常情況下，相關(guān)市場的市場集中度越高，集中后市場集中度的增量越大，集中產(chǎn)生排除、限制競爭效果的可能性越大。 　　第七條　經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場的進(jìn)入壁壘，集中后經(jīng)營者可行使其通過集中而取得或增強(qiáng)的市場控制力，通過控制生產(chǎn)要素、銷售渠道、技術(shù)優(yōu)勢、關(guān)鍵設(shè)施等方式，使其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場更加困難。 　　評估經(jīng)營者集中競爭影響時，可考察潛在競爭者進(jìn)入的抵消效果。 　　如果集中所涉及的相關(guān)市場進(jìn)入非常容易，未參與集中的經(jīng)營者能夠?qū)薪灰追降呐懦⑾拗聘偁幮袨樽鞒龇磻?yīng)，并發(fā)揮遏制作用。 　　判斷市場進(jìn)入的難易程度，需全面考慮進(jìn)入的可能性、及時性和充分性。 　　第八條　經(jīng)營者通過集中，可更好地整合技術(shù)研發(fā)的資源和力量，對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響，抵消集中對競爭產(chǎn)生的不利影響，并且技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的積極影響有助于增進(jìn)消費(fèi)者利益。 　　集中也可能通過以下方式對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生消極影響：減弱參與集中的經(jīng)營者的競爭壓力，降低其科技創(chuàng)新的動力和投入;參與集中的經(jīng)營者也可通過集中提高其市場控制力，阻礙其他經(jīng)營者對相關(guān)技術(shù)的投入、研發(fā)和利用。 　　第九條　經(jīng)營者集中可提高經(jīng)濟(jì)效率、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品多樣化，從而對消費(fèi)者利益產(chǎn)生積極影響。 　　集中也可能提高參與集中經(jīng)營者的市場控制力，增強(qiáng)其采取排除、限制競爭行為的能力，使其更有可能通過提高價格、降低質(zhì)量、限制產(chǎn)銷量、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費(fèi)者利益。 　　第十條　經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場經(jīng)營者的競爭壓力，有利于促使其他經(jīng)營者提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品價格，增進(jìn)消費(fèi)者利益。 　　憑借通過集中而取得或增強(qiáng)的市場控制力，參與集中經(jīng)營者可能通過實(shí)施某些經(jīng)營策略或手段，限制未參與集中經(jīng)營者擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模或削弱其競爭能力，從而減少相關(guān)市場的競爭，也可能對其上下游市場或關(guān)聯(lián)市場競爭產(chǎn)生排除、限制競爭效果。 　　第十一條　經(jīng)營者集中有助于擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，增強(qiáng)市場競爭力，從而提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 　　在特定情況下，經(jīng)營者集中也可能破壞相關(guān)市場的有效競爭和相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)造成不利影響。 　　第十二條　評估經(jīng)營者集中時，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對公共利益的影響、集中對經(jīng)濟(jì)效率的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、是否存在抵消性買方力量等因素。 　　第十三條　經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，商務(wù)部可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。 　　對于不予禁止的經(jīng)營者集中，商務(wù)部可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。 　　第十四條　本暫行規(guī)定自2011年9月5日起施行。