中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》及《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議（適用于結(jié)算銀行）》的通知 各結(jié)算銀行： 為進(jìn)一步規(guī)范結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，保障結(jié)算資金的劃撥效率及安全完整，經(jīng)征求各結(jié)算銀行意見(jiàn)并報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)，我們對(duì)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）及《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議（適用于結(jié)算銀行）》進(jìn)行了修訂（見(jiàn)附件一、二），現(xiàn)予發(fā)布。修訂后的《管理辦法》自2010年1月1日起實(shí)施，請(qǐng)各結(jié)算銀行按要求做好相關(guān)工作。 特此通知。 附件一：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》 附件二：《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券交易結(jié)算資金管理業(yè)務(wù)協(xié)議（適用于結(jié)算銀行）》 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年九月三日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行資格”）和證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理，保障結(jié)算資金劃撥效率與結(jié)算資金的安全，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券登記結(jié)算管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 第二條 商業(yè)銀行申請(qǐng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）結(jié)算銀行資格，以及結(jié)算銀行辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 第三條 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)包括結(jié)算備付金專用存款賬戶涉及的資金業(yè)務(wù)、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶涉及的資金業(yè)務(wù)、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行專戶涉及的資金業(yè)務(wù)，以及經(jīng)本公司批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 第二章 結(jié)算銀行資格 第四條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件: （一） 建立完善的內(nèi)部控制制度，符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)商業(yè)銀行資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等規(guī)定； （二） 總資產(chǎn)在4000億元人民幣以上，凈資產(chǎn)在150億元人民幣以上，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利； （三） 分支機(jī)構(gòu)在200個(gè)以上，且在北京、上海、深圳三個(gè)城市中均各有一家可以辦理結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)； （四） 擁有全國(guó)范圍內(nèi)的本行系統(tǒng)實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)，本行系統(tǒng)內(nèi)證券資金的匯劃可實(shí)時(shí)到賬； （五） 設(shè)立專門部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，配備足夠的熟悉該業(yè)務(wù)的工作人員以及相關(guān)技術(shù)設(shè)備和通訊設(shè)施； （六） 制定證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案； （七） 與十家以上本公司結(jié)算參與人開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)； （八） 符合本公司認(rèn)定的其他條件。 第五條 商業(yè)銀行申請(qǐng)本公司結(jié)算銀行資格時(shí)，須提交以下文件（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）： （一） 申請(qǐng)表（申請(qǐng)表格式見(jiàn)附件1）； （二） 基本情況報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：商業(yè)銀行對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等相關(guān)要求的遵守情況，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布及營(yíng)業(yè)狀況，機(jī)構(gòu)及人員安排，資金匯劃系統(tǒng)情況，內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，技術(shù)及通信設(shè)施等； （三） 最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本復(fù)印件； （四） 《金融業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件； （五） 最近三年的審計(jì)報(bào)告； （六） 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理預(yù)案； （七） 企業(yè)法人的授權(quán)書(shū)（授權(quán)書(shū)格式見(jiàn)附件2）及經(jīng)辦人員的身份證明文件； （八） 與十家以上結(jié)算參與人存在客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)合作關(guān)系的聲明（聲明格式見(jiàn)附件3）； （九） 本公司要求提供的其他文件。 第六條 申請(qǐng)人提交了本辦法規(guī)定的全部申請(qǐng)材料后，本公司將進(jìn)行審核，做出是否核準(zhǔn)其結(jié)算銀行資格的決定，并將審核結(jié)果書(shū)面通知申請(qǐng)人。 核準(zhǔn)申請(qǐng)人結(jié)算銀行資格的，本公司將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站公告。 第七條 結(jié)算銀行應(yīng)指定一名結(jié)算銀行代表。結(jié)算銀行代表是結(jié)算銀行與本公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的指定負(fù)責(zé)人，由證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 結(jié)算銀行上海、深圳分行均應(yīng)指定一名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人與一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)與本公司進(jìn)行聯(lián)系。 結(jié)算銀行應(yīng)將結(jié)算銀行代表和上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、通訊方式等信息報(bào)本公司備案，其中上海、深圳分行業(yè)務(wù)及技術(shù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)信息應(yīng)同時(shí)分別報(bào)本公司上海、深圳分公司備案。如上述信息發(fā)生變更，結(jié)算銀行應(yīng)提前五個(gè)工作日書(shū)面通知本公司，重新報(bào)備。 第八條 結(jié)算銀行在從事證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)前，必須就證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)與本公司簽訂協(xié)議。 第三章 證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 業(yè)務(wù)要求及管理 第九條 本公司發(fā)布或修訂與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，將通過(guò)書(shū)面形式及其他形式告知結(jié)算銀行。結(jié)算銀行須遵守本公司發(fā)布或修訂的與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；無(wú)法遵守的，可以在業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布后十五個(gè)工作日內(nèi)向本公司申請(qǐng)終止有關(guān)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。 第十條 根據(jù)本公司的申請(qǐng)，結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專用存款賬戶（以下簡(jiǎn)稱“資金結(jié)算賬戶”），賬戶名稱應(yīng)體現(xiàn)業(yè)務(wù)性質(zhì)。結(jié)算銀行負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備。 第十一條 結(jié)算銀行應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照與本公司協(xié)商確定的存款利率向本公司資金結(jié)算賬戶支付利息。存款利率的調(diào)整按雙方協(xié)議約定辦理。 第十二條 經(jīng)本公司申請(qǐng)，當(dāng)本公司的證券資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)流動(dòng)性等需求時(shí)，結(jié)算銀行應(yīng)給予相應(yīng)的資金支持。 第十三條 結(jié)算銀行應(yīng)拒絕任何其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保本公司存放的證券交易結(jié)算資金的安全。 第十四條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)： 當(dāng)有款項(xiàng)劃入本公司資金結(jié)算賬戶的，結(jié)算銀行應(yīng)在資金到賬后立即記入本公司賬戶，并實(shí)時(shí)通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)或書(shū)面?zhèn)髡鎸⑹湛钚畔⑼ㄖ竟尽? 第十五條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)： 結(jié)算銀行應(yīng)按照本公司通過(guò)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送的電子劃款指令或書(shū)面劃款指令辦理劃款業(yè)務(wù)： （一）對(duì)于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后一小時(shí)內(nèi)將資金匯劃至本公司指定的結(jié)算參與人預(yù)留收款賬戶； （二）對(duì)于跨行的資金劃撥，結(jié)算銀行應(yīng)保證在收到本公司劃款指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)，并保證該款項(xiàng)在當(dāng)日到達(dá)本公司指定的收款賬戶開(kāi)戶銀行； （三）本公司在同一結(jié)算銀行開(kāi)立的不同賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)實(shí)時(shí)到賬。 第十六條 結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司驗(yàn)資專戶和網(wǎng)下發(fā)行專戶中的資金進(jìn)行驗(yàn)證。 第十七條 結(jié)算銀行應(yīng)按以下規(guī)定與本公司進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)： （一） 每日證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)終了后進(jìn)行對(duì)賬，并根據(jù)本公司的需要及時(shí)對(duì)賬； （二） 在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，本公司可隨時(shí)查詢?cè)诮Y(jié)算銀行的資金結(jié)算賬戶的余額及變動(dòng)情況，結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)回送查詢結(jié)果； （三） 在業(yè)務(wù)發(fā)生后的次一工作日上午十時(shí)前，結(jié)算銀行應(yīng)將本公司進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證送到本公司； （四） 結(jié)算銀行應(yīng)按本公司的要求提供資金結(jié)算賬戶的對(duì)賬單。 第十八條 結(jié)算銀行應(yīng)保證本公司對(duì)資金結(jié)算賬戶資金的及時(shí)、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)對(duì)證券結(jié)算資金動(dòng)態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。 第十九條 結(jié)算銀行應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的流程及本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)則、要求。本公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，結(jié)算銀行應(yīng)積極派員參加。 第二十條 結(jié)算銀行應(yīng)按本公司要求建立和維護(hù)滿足結(jié)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)要求的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、備份系統(tǒng)及其他輔助技術(shù)設(shè)備。數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通訊應(yīng)使用專用線路。 第二十一條 結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)應(yīng)采用基于國(guó)家密碼管理委員會(huì)認(rèn)證的網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)。 本公司與結(jié)算銀行均承認(rèn)在結(jié)算銀行與本公司之間的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中加密和數(shù)字簽名的信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。 結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。 第二十二條 除有特別規(guī)定外，數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)產(chǎn)生的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證即為會(huì)計(jì)憑證，本公司及結(jié)算銀行雙方不再提供書(shū)面憑證。 第二十三條 本公司與結(jié)算銀行均應(yīng)安排技術(shù)人員定期檢測(cè)、維護(hù)數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)中屬于自己管理的部分，保障證券資金的匯路暢通和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。 第二十四條 結(jié)算銀行應(yīng)對(duì)證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行備份。 結(jié)算銀行應(yīng)定期將備份數(shù)據(jù)復(fù)制到可長(zhǎng)期保存的存儲(chǔ)介質(zhì)上，并作為重要憑證保存二十年。 第二節(jié) 應(yīng)急處理 第二十五條 任何一方發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，并積極采取行動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救。 第二十六條 一旦數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)生故障，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)立即通知對(duì)方，雙方應(yīng)各自對(duì)自己管理的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)部分進(jìn)行檢查并配合對(duì)方進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，立即啟動(dòng)采取傳真方式或?qū)Ｈ伺軉蔚葢?yīng)急處理措施，保證證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。 第二十七條 結(jié)算銀行的資金實(shí)時(shí)匯劃系統(tǒng)一旦出現(xiàn)故障，結(jié)算銀行應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)有效的應(yīng)急補(bǔ)救措施，保證資金匯劃順利進(jìn)行。 第二十八條 在處理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)過(guò)程中，如有不可抗力事件導(dǎo)致證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)不能進(jìn)行或遲延進(jìn)行，結(jié)算銀行應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生時(shí)起一小時(shí)內(nèi)通知本公司。 第四章 常規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理 第二十九條 結(jié)算銀行應(yīng)在每年三月三十一日前向本公司提交其上年度證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。 總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：該結(jié)算銀行上年度證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量，證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的服務(wù)情況、技術(shù)支持情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況等。 第三十條 本公司對(duì)結(jié)算銀行是否繼續(xù)符合本辦法規(guī)定的結(jié)算銀行條件進(jìn)行年度檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查。 第三十一條 本公司對(duì)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考評(píng)，綜合考核其開(kāi)展證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的時(shí)效性、安全性與準(zhǔn)確性。考評(píng)方式可以為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合。 考核內(nèi)容主要包括： （一）結(jié)算銀行是否持續(xù)符合資格條件，包括：其資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等是否符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)及盈利狀況，分支機(jī)構(gòu)情況，資金匯劃系統(tǒng)的安全性及效率，機(jī)構(gòu)及人員安排，內(nèi)部控制制度、操作流程、應(yīng)急預(yù)案的制定情況，開(kāi)展客戶交易結(jié)算資金存管及結(jié)算業(yè)務(wù)情況等； （二）結(jié)算銀行遵守本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，包括：資金劃撥、驗(yàn)資、賬務(wù)核對(duì)、頭寸調(diào)度等業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，對(duì)本公司各類書(shū)面業(yè)務(wù)聯(lián)系單的反饋速度及質(zhì)量情況，發(fā)生業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)故障等風(fēng)險(xiǎn)事故的次數(shù)，應(yīng)急處理的時(shí)效性和有效性等； （三）其他情況，包括：結(jié)算參與機(jī)構(gòu)對(duì)于結(jié)算銀行的評(píng)價(jià)，配合結(jié)算公司進(jìn)行調(diào)研、檢查、考評(píng)的積極程度等。 考評(píng)結(jié)果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四個(gè)檔次。考評(píng)結(jié)束后，本公司將考評(píng)結(jié)果通知該結(jié)算銀行。 本公司在安排各個(gè)結(jié)算銀行的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)量以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理時(shí)，參考考評(píng)結(jié)果。 第三十二條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施： （一） 違反與本公司簽訂的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)方面的協(xié)議或本公司關(guān)于證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的任何規(guī)定； （二） 因違反相關(guān)協(xié)議或規(guī)定，導(dǎo)致結(jié)算參與機(jī)構(gòu)發(fā)生透支、新股申購(gòu)無(wú)效、新股發(fā)行驗(yàn)資無(wú)法進(jìn)行等事故； （三） 發(fā)生可能影響證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時(shí)，未立即通知本公司； （四） 未能確保結(jié)算資金的安全，致使其他單位或個(gè)人對(duì)本公司資金結(jié)算賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行凍結(jié)、扣劃； （五） 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)生虧損； （六） 不符合銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動(dòng)性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)的要求； （七） 不配合本公司對(duì)結(jié)算銀行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年檢或不定期檢查，不按要求提交上年度證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料； （八） 結(jié)算參與人普遍反映結(jié)算銀行服務(wù)質(zhì)量不高； （九） 本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患； （十） 本公司認(rèn)定的其他情況。 第三十三條 結(jié)算銀行出現(xiàn)上條規(guī)定的情況的，本公司將根據(jù)情節(jié)輕重程度采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施： （一） 口頭警告； （二） 書(shū)面警示； （三） 責(zé)令整改； （四） 約見(jiàn)結(jié)算銀行代表和業(yè)務(wù)、技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話； （五） 公開(kāi)譴責(zé)； （六） 不接受本公司新增的結(jié)算參與人選擇該銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶，同時(shí)建議現(xiàn)有的結(jié)算參與人選擇其他銀行的賬戶作為結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶； （七） 暫停使用本公司在該行的驗(yàn)資專戶開(kāi)展驗(yàn)資業(yè)務(wù)； （八） 暫停使用本公司在該行的網(wǎng)下發(fā)行專戶開(kāi)展網(wǎng)下發(fā)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （九） 暫不授予該行新的結(jié)算業(yè)務(wù)資格； （十） 暫停該商業(yè)銀行的全部證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （十一） 向相關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告； （十二） 本公司認(rèn)為必要的其他措施。 第三十四條 本公司認(rèn)為結(jié)算銀行整改有效、重新具備正常開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)能力的，將停止采取上條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)其恢復(fù)正常管理。 第三十五條 結(jié)算銀行出現(xiàn)以下情況之一的，本公司可終止其結(jié)算銀行資格： （一） 申請(qǐng)終止其結(jié)算銀行資格； （二） 被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)； （三） 被收購(gòu)或兼并且喪失法人地位； （四） 總資本、凈資本、分支機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)及人員安排等不再滿足結(jié)算銀行資格條件； （五） 最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)發(fā)生虧損； （六） 年度考評(píng)結(jié)果不合格； （七） 本公司認(rèn)為該結(jié)算銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患； （八） 本公司認(rèn)定的其他情況。 第三十六條 當(dāng)本公司決定終止商業(yè)銀行的結(jié)算銀行資格時(shí)，本公司將提前五個(gè)工作日向該商業(yè)銀行發(fā)出終止通知，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在本公司網(wǎng)站上公告。 結(jié)算銀行資格終止不影響該商業(yè)銀行與本公司已經(jīng)存在的法律關(guān)系，本公司有權(quán)依法與該商業(yè)銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。 第五章 附則 第三十七條 對(duì)在與本公司進(jìn)行證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的過(guò)程中，商業(yè)銀行接觸到的與本公司有關(guān)的任何非公開(kāi)信息，包括但不限于資金結(jié)算賬戶、結(jié)算資金等方面的信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，結(jié)算銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何無(wú)關(guān)的第三人披露。 第三十八條 在本辦法中下列概念的含義是： （一）結(jié)算銀行是指取得本公司授予的可辦理人民幣普通股票（A股）等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)資格，為本公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。 （二）證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)是指結(jié)算銀行為本公司開(kāi)立結(jié)算備付金等專用存款賬戶，并受本公司委托辦理證券交易結(jié)算資金的收款、劃撥、保管等業(yè)務(wù)。 （三）數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)是指能夠滿足本公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)要求的電子數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。 第三十九條 對(duì)于業(yè)務(wù)范圍僅限于為所托管QFII辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)的QFII結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。 第四十條 對(duì)于辦理人民幣特種股票（B股）資金結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算銀行，參照本辦法執(zhí)行。 第四十一條 本辦法由本公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第四十二條 本辦法自二○一○年一月一日起實(shí)施。 附件1： 結(jié)算銀行資格申請(qǐng)表 申請(qǐng)人全稱 注冊(cè)地址 注冊(cè)資本 郵政編碼 法定代表人姓名 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼 金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼 結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)部門 聯(lián)系電話 傳真電話 姓名 部門及職務(wù) 結(jié)算銀行代表 聯(lián)系方式 姓名 部門及職務(wù) 上海分行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 聯(lián)系方式 姓名 部門及職務(wù) 上海分行技術(shù)負(fù)責(zé)人 聯(lián)系方式 姓名 部門及職務(wù) 深圳分行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 聯(lián)系方式 姓名 深圳分行技術(shù)負(fù)責(zé)人 部門及職務(wù) 聯(lián)系方式 經(jīng)辦人姓名 經(jīng)辦人身份證號(hào)碼 經(jīng)辦人聯(lián)系電話 上一年度期末總資產(chǎn)及凈資產(chǎn) 最近三年的凈利潤(rùn) 最近三年資本充足率 最近三年核心資本充足率 最近三年總資產(chǎn)與總負(fù)債的比例 最近三年流動(dòng)性資產(chǎn)與流動(dòng)性負(fù)債的比例 分支機(jī)構(gòu)數(shù)量 與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)控制度 申請(qǐng)人的基本財(cái)務(wù)狀況及其他情況 其他情況說(shuō)明 申請(qǐng)人（蓋章）： 法定代表人或授權(quán)代表人（簽字）： 附件2： 授權(quán)書(shū) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 特授權(quán)我行職員 （女士/先生）（身份證號(hào) ）代表我行前往貴司辦理結(jié)算銀行資格的申請(qǐng)事宜。其權(quán)限范圍：代表我行辦理與貴司結(jié)算銀行資格申請(qǐng)有關(guān)的全部工作，包括但不限于向貴司提出結(jié)算銀行資格申請(qǐng)并提交申請(qǐng)文件、簽署與結(jié)算銀行資格申請(qǐng)相關(guān)的文件、簽署我行與貴司之間的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議、接受貴司向我行提交的與結(jié)算銀行資格申請(qǐng)相關(guān)的文件。本授權(quán)有效期從 年 月 日到 年 月 日止。 特此授權(quán)。 授權(quán)人： 銀行（蓋章） 法定代表人： （簽字） 年 月 日