（１９９８年７月３０日　農(nóng)銀發(fā)〔１９９８〕１２５號(hào)） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校： 　　現(xiàn)將《中國農(nóng)業(yè)銀行案件審理工作操作辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。試行中有什么問題，請(qǐng)及時(shí)向總行（監(jiān)察室）反饋。 附：　　　　中國農(nóng)業(yè)銀行案件審理工作操作辦法（試行） 第一章　總則 　　第一條　為加強(qiáng)案件審理工作，保證辦案質(zhì)量，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)政紀(jì)的嚴(yán)肅性和行政監(jiān)察部門的聲譽(yù)，準(zhǔn)確、恰當(dāng)?shù)貞吞庍`紀(jì)者，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》，制定本辦法。 　　第二條　案件審理工作堅(jiān)持實(shí)事求是，有錯(cuò)必糾，不錯(cuò)不糾的原則。 　　第三條　對(duì)于違紀(jì)單位及其工作人員的審查處理，必須由案件審理委員會(huì)討論決定。不允許任何個(gè)人或少數(shù)人決定和批準(zhǔn)對(duì)違紀(jì)者的處理和處理建議。 　　第四條　按照審批權(quán)限的規(guī)定，分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理和復(fù)查復(fù)核終結(jié)制。 　　第五條　中國農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)監(jiān)察部門在案件審理中必須遵守本辦法。 第二章　職責(zé)范圍 　 　　第六條　按照批準(zhǔn)權(quán)限，審理本級(jí)案件檢查部門直接檢查并由本級(jí)監(jiān)察部門直接決定處理的案件。 　　第七條　審理本級(jí)案件檢查部門直接檢查并由本級(jí)監(jiān)察部門提出處理建議，報(bào)本級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)監(jiān)察部門審批的案件。 　　第八條　審理下級(jí)監(jiān)察部門報(bào)請(qǐng)本級(jí)監(jiān)察部門批準(zhǔn)的違反政紀(jì)的案件。 　　第九條　審理下級(jí)監(jiān)察部門報(bào)送的特別重大或疑難、復(fù)雜的案件。 　　第十條　審理本級(jí)監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他案件。 　　第十一條　審理下級(jí)監(jiān)察部門對(duì)其本級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)處理案件的決定有不同意見，請(qǐng)求作出決定的案件。 　　第十二條　受理不服本級(jí)行或監(jiān)察部門處分決定的申訴。 　　第十三條　受理不服下一級(jí)行或監(jiān)察部門復(fù)審或復(fù)查決定的申訴。 第三章　受理 　　第十四條　違紀(jì)案件的受理。案件審理部門接受案件檢查部門檢查結(jié)束后移送的案件或下級(jí)監(jiān)察部門報(bào)送的案件應(yīng)具備下列材料： 　　（一）分管領(lǐng)導(dǎo)同意移送或報(bào)送的批示； 　　（二）立案依據(jù)； 　　（三）調(diào)查報(bào)告和承辦人的意見； 　　（四）全部證據(jù)材料； 　　（五）與被調(diào)查人見面的錯(cuò)誤事實(shí)材料及本人意見； 　　（六）承辦人對(duì)被調(diào)查人意見的說明； 　　（七）承辦人對(duì)被調(diào)查人的處理意見； 　　（八）與本案有關(guān)的其他重要材料。 　　第十五條　申訴案件的受理。審理部門自收到申訴書次日起至１５日內(nèi)，作出以下處理： 　　（一）屬于管轄范圍的，應(yīng)予受理，并告知申訴人。 　　（二）不屬于本監(jiān)察部門管轄的移送有權(quán)處理的機(jī)關(guān)，并告知申訴人。 　　（三）申訴不符合下列條件之一的，不予受理并告知理由： 　　１．申訴應(yīng)當(dāng)由受到處分的當(dāng)事人提起；當(dāng)事人喪失行為能力或死亡的，可以由其近親屬代為提起。 　　２．有明確作出處分決定的機(jī)關(guān)。 　　３．有具體的申訴請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)。 　　４．屬于受理申訴的監(jiān)察部門管轄范圍。 　　５．法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 　　（四）申訴書不符合下列條件之一的，應(yīng)把申訴書退還申訴人，限期補(bǔ)正： 　　１．申訴人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址等； 　　２．作出行政處分決定或復(fù)查決定的機(jī)關(guān)名稱； 　　３．申訴的請(qǐng)求和理由； 　　４．提出申訴的日期。 　 第四章　審查 　　第十六條　審理部門受理案件后，應(yīng)指定專人對(duì)案件進(jìn)行審查，除案情簡(jiǎn)單的案件外，一般要有兩人承辦，特別重大、復(fù)雜的案件，應(yīng)組成兩人以上的審議組進(jìn)行審查。與本案有利害關(guān)系的人員應(yīng)當(dāng)回避。 　　第十七條　復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核案件，承辦人員接受任務(wù)后應(yīng)擬出方案，報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批。 　　第十八條　案件審理必須調(diào)閱案件的全部材料，對(duì)案件進(jìn)行全面審查，不受卷內(nèi)內(nèi)容的限制。可根據(jù)需要，采用下列形式： 　　（一）對(duì)案卷材料進(jìn)行書面審查； 　　（二）直接調(diào)查核實(shí)； 　　（三）與原辦案部門共同調(diào)查核實(shí)。 　　第十九條　案件審理的主要內(nèi)容如下： 　　（一）審核案件呈報(bào)單位所認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，事實(shí)與證據(jù)之間是否一致，事實(shí)的發(fā)展是否符合邏輯和客觀規(guī)律，事實(shí)的各環(huán)節(jié)是否相互連接，有無遺漏、矛盾，等等。 　　（二）對(duì)案件呈報(bào)單位所收集的全部證據(jù)進(jìn)行審查、分析、鑒別。要注意審查證據(jù)的來源，收集證據(jù)的方法，證據(jù)的真?zhèn)危C據(jù)與事實(shí)的關(guān)系，證據(jù)之間的關(guān)系，以及所收集的證據(jù)能否證明所認(rèn)定的事實(shí)，證據(jù)是否充分，有無遺漏，等等。 　　（三）審查呈報(bào)單位所提出的定性意見是否準(zhǔn)確，是否具有政策、法律、法規(guī)依據(jù)，所引用的政策、法律、法規(guī)是否準(zhǔn)確無誤。 　　（四）審查呈報(bào)單位所提出的處理意見是否恰當(dāng)，是否符合政策、法律、法規(guī)和政紀(jì)的規(guī)定，是否與違紀(jì)的程度相適應(yīng)，以及是否考慮了從輕從重處理的情節(jié)等。 　　（五）審查呈報(bào)單位在辦理案件的過程中是否符合監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理案件的有關(guān)規(guī)定，審批手續(xù)是否完備。對(duì)于違反程序規(guī)定的做法，應(yīng)當(dāng)給予指出，督促其改正；對(duì)由于不符合規(guī)定的做法可能影響事實(shí)和證據(jù)的真實(shí)性的，應(yīng)當(dāng)建議有關(guān)部門重新調(diào)查取證。 　　（六）在審查中如果只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證時(shí)，不能定案；被調(diào)查人拒不承認(rèn)，而證據(jù)確鑿的，可以定案。 　　第二十條　在審查中，審理人員不能僅局限于對(duì)書面的審查，對(duì)需要給予紀(jì)律處分的案件，應(yīng)與被調(diào)查人談話，直接聽取被調(diào)查人的陳述。 　　第二十一條　審理部門要對(duì)案件檢查部門或下級(jí)監(jiān)察部門提出的定性及處理意見進(jìn)行審查，在作出同意或補(bǔ)充、糾正該處理意見的決定之前，應(yīng)征求案件檢查部門或下級(jí)監(jiān)察部門的意見。 　　第二十二條　案件涉及專業(yè)技術(shù)問題和具體業(yè)務(wù)政策、規(guī)定的，必要時(shí)征求有關(guān)部門的意見。 　　第二十三條　復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核的申訴案件，還應(yīng)查清以下內(nèi)容： 　　（一）應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的人員是否有遺漏； 　　（二）申訴人是否代人受過。 第五章　作出決定或建議 　　第二十四條　承辦人審查、復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核后，須起草審理、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核報(bào)告。 　　（一）審理報(bào)告應(yīng)寫明：錯(cuò)誤事實(shí)、性質(zhì)、政策法規(guī)依據(jù)、案件檢查部門的意見及承辦人的意見。 　　（二）復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核報(bào)告應(yīng)寫明： 　　１．原案處理的經(jīng)過、原行政處分決定或行政處分復(fù)審、復(fù)查決定認(rèn)定的事實(shí)和處理結(jié)論； 　　２．申訴的請(qǐng)求和理由； 　　３．復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核的情況和認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)、定性以及適用的法律、法規(guī)和政策的規(guī)定等； 　　４．復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核意見。 　　第二十五條　審查、復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核后，認(rèn)為原處理意見、處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定具備下列條件的，由監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)集體審定，決定維持： 　　（一）事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分； 　　（二）適用法律、法規(guī)、政策正確，定性準(zhǔn)確； 　　（三）處理意見、處分適當(dāng)。 　　第二十六條　審查、復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核后，認(rèn)為原處理意見、處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定具有下列情形之一的，由監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)集體審定后，決定補(bǔ)充調(diào)查、重新辦理或撤銷。屬于下列（二）、（三）項(xiàng)情形的，原決定撤銷后，由原決定機(jī)關(guān)重新辦理： 　　（一）違法違紀(jì)事實(shí)不存在； 　　（二）認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足； 　　（三）違反法定程序，影響案件公正處理的。 　　第二十七條　審查、復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核后，認(rèn)為處理意見、處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定具有下列情形之一的，由監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)集體審定，決定變更： 　　（一）適用法律、法規(guī)、政策不當(dāng)，定性不準(zhǔn)確的； 　　（二）處分明顯不當(dāng)?shù)摹? 　　第二十八條　監(jiān)察部門作出處分、復(fù)審、復(fù)查、復(fù)核決定或建議后，承辦人應(yīng)制作處分決定、建議書以及復(fù)審、復(fù)查、復(fù)核決定或建議書。 　　（一）處分決定、處分建議應(yīng)載明： 　　１．被處分單位的名稱或被處分人的姓名、性別、年齡、單位、職務(wù)（職稱）； 　　２．處分決定或建議所認(rèn)定的事實(shí)，適用的法律、法規(guī)和政策； 　　３．處分的內(nèi)容； 　　４．處分決定或建議的年、月、日，加蓋監(jiān)察部門的印章。 　　（二）復(fù)審、復(fù)查、復(fù)核決定或建議書應(yīng)載明： 　　１．申訴單位的名稱或申訴人的姓名、性別、年齡、單位、職務(wù)（職稱）； 　　２．原作出處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定的機(jī)關(guān)名稱； 　　３．原作出處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定所認(rèn)定的事實(shí)、理由，適用的法律、法規(guī)和政策； 　　４．申訴的主要請(qǐng)求和理由； 　　５．監(jiān)察部門復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核后認(rèn)定的事實(shí)、理由，適用的法律、法規(guī)和政策； 　　６．復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核結(jié)論； 　　７．作出復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核決定的年、月、日，復(fù)審、復(fù)查決定書還應(yīng)載明不服復(fù)審、復(fù)查決定向上一級(jí)申請(qǐng)復(fù)核的期限。 　　８．復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核決定書加蓋監(jiān)察部門的印章。 　　第二十九條　對(duì)復(fù)審、復(fù)查申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在受理后一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)審或復(fù)查決定；對(duì)復(fù)核申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)在受理后兩個(gè)月內(nèi)作出復(fù)核決定，遇法定節(jié)假日順延。逾期未能辦結(jié)的，應(yīng)當(dāng)向本級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告并說明理由；對(duì)上級(jí)監(jiān)察部門交辦的申訴案件逾期未能辦結(jié)的，本級(jí)監(jiān)察部門應(yīng)向上級(jí)監(jiān)察部門申明原因。因特殊原因經(jīng)本級(jí)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦案期限可延長(zhǎng)兩個(gè)月。 　　第三十條　復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核決定書可直接送達(dá)申訴人和原作出處分決定或復(fù)審、復(fù)查決定的機(jī)關(guān)，也可以委托有關(guān)部門送達(dá)或掛號(hào)郵寄。委托送達(dá)的必須有由受送達(dá)人在送達(dá)回執(zhí)上簽寫收到日期、簽名或蓋章；掛號(hào)郵寄以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。 第六章　建檔 　　第三十一條　案件審理結(jié)束后，審理的案件退回原辦案人員。復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核案件由承辦人員整理立卷，立卷應(yīng)在案件辦理完畢后一至兩個(gè)月內(nèi)完成，內(nèi)容包括： 　　（一）申訴書； 　　（二）有關(guān)證據(jù)； 　　（三）復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核報(bào)告； 　　（四）申訴人對(duì)復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核的意見； 　　（五）復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核的決定書； 　　（六）其他與本案有關(guān)的重要材料。 　　第三十二條　歸檔順序如下：目錄：復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核的決定書；領(lǐng)導(dǎo)批示；案件復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核報(bào)告；申訴書；復(fù)審、復(fù)查或復(fù)核方案；其他材料按時(shí)間順序排列；有關(guān)證明材料。 　 第七章　附則 　　第三十三條　因人員配備較少，沒有設(shè)立審理部門的單位，應(yīng)按照實(shí)際情況合理安排審理人員，保證審理工作的落實(shí)。 　　第三十四條　黨內(nèi)違紀(jì)案件審理比照此辦法執(zhí)行。 　　第三十五條　本辦法由中國農(nóng)業(yè)銀行總行監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋和修訂。 　　第三十六條　本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。