（中債字[2004]23號） 銀行間債券市場結(jié)算成員： 　　根據(jù)《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(中國人民銀行令[2004]第1號)，中央債券簿記系統(tǒng)將于2004年5月20日增加債券買斷式回購業(yè)務(wù)(以下簡稱買斷式回購)結(jié)算功能。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、結(jié)算成員開辦買斷式回購業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)按照我公司制定的《債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則》(見附件，本細(xì)則適用于中央債券簿記系統(tǒng)三期升級之前)的有關(guān)要求進(jìn)行操作。 　　二、我公司將按照中國人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，通過買斷式回購風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測；按時向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購的信息；如發(fā)現(xiàn)異常交易結(jié)算情況將按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定的要求上報。 　　三、結(jié)算成員簽署《買斷式回購主協(xié)議》后，方可辦理買斷式回購業(yè)務(wù)。對于違反此規(guī)定的結(jié)算成員，我公司將上報中國人民銀行，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。 　　特此通知。 　　附件：債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月十九日 　　附件： 債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則 　　為規(guī)范全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)交易結(jié)算操作行為，根據(jù)中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定本業(yè)務(wù)操作細(xì)則。 　　第一條　全國銀行間債券市場結(jié)算成員進(jìn)行債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本細(xì)則進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。 　　第二條　中央結(jié)算公司為簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》的結(jié)算成員辦理債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第三條　結(jié)算成員達(dá)成債券買斷式回購交易后，應(yīng)及時向中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡稱“簿記系統(tǒng)”)發(fā)出債券買斷式回購業(yè)務(wù)結(jié)算指令，交易結(jié)算雙方的結(jié)算指令匹配成功后自動生成首期結(jié)算合同和到期結(jié)算合同，簿記系統(tǒng)據(jù)此辦理債券的交割過戶手續(xù)。結(jié)算雙方應(yīng)保證買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)于指定交割日日終前完成。 　　第四條　債券買斷式回購交易結(jié)算雙方目前可以選擇使用的債券結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種，待條件具備后，將增加券款對付結(jié)算方式。 　　第五條　買斷式回購期間內(nèi)發(fā)生債券付息，利息由中央結(jié)算公司劃付至債權(quán)登記日日終登記的債券持有人指定的資金賬戶。 　　第六條　中央結(jié)算公司按照結(jié)算雙方的約定及相關(guān)指令辦理債券買斷式回購交易結(jié)算的保證券凍結(jié)及劃轉(zhuǎn)等服務(wù)。結(jié)算雙方在辦理保證券結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)與中央結(jié)算公司托管部聯(lián)系辦理保證券密押備案手續(xù)。 　　第七條　結(jié)算雙方如選擇采用保證券，則應(yīng)在確認(rèn)保證券凍結(jié)手續(xù)完成后，再辦理債券買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第八條　交易結(jié)算雙方就保證券達(dá)成協(xié)議后，保證券提供方應(yīng)提交《保證券凍結(jié)申請書》(見附件1)，傳真至中央結(jié)算公司托管部，托管部據(jù)此辦理債券凍結(jié)手續(xù)，并向其對手方傳真保證券凍結(jié)確認(rèn)。 　　第九條　買斷式回購到期交割成功后，保證券的解凍須由保證券提供方的對手方向中央結(jié)算公司托管部提交《保證券解凍申請書》(見附件2)，托管部據(jù)此辦理債券解凍手續(xù)。 　　第十條　《保證券凍結(jié)申請書》和《保證券解凍申請書》應(yīng)按要求填寫備案的密押和加蓋與預(yù)留印鑒相符的單位公章。 　　第十一條　保證券提供方可以通過簿記系統(tǒng)終端查詢債券凍結(jié)和解凍情況。 　　第十二條　債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)雙方可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端查詢結(jié)算指令、合同交割單、賬戶資料和業(yè)務(wù)臺賬等相關(guān)憑證。 　　對于券不足或款不足所造成的結(jié)算合同失敗，結(jié)算成員可以通過各自的簿記系統(tǒng)終端收到《交割失敗通知》和《買空(或賣空)通知》。 　　第十三條　結(jié)算成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)，應(yīng)按照中央結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則，事先在中央結(jié)算公司預(yù)留所有印鑒、密押等資料。 　　第十四條　買斷式回購業(yè)務(wù)與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的應(yīng)急密押公式相同。 　　第十五條　中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員委托代辦發(fā)送應(yīng)急結(jié)算指令，中央結(jié)算公司不對結(jié)算成員用于結(jié)算的資金或債券是否足額做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。 　　第十六條　選擇見券付款和見款付券結(jié)算方式的結(jié)算成員，如在交割日發(fā)生應(yīng)急業(yè)務(wù)，需填制《收、付款交易確認(rèn)應(yīng)急指令書》。 　　第十七條　結(jié)算成員應(yīng)保證向中央結(jié)算公司出具的《買斷式回購應(yīng)急指令書》和《收、付款確認(rèn)應(yīng)急指令書》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰，不得涂改。除簽字以外的要素，應(yīng)以打印文本填制，要素填寫不全、印章、密押不符的應(yīng)急指令書視為作廢指令，須重新編制。 　　第十八條　結(jié)算成員應(yīng)于指定交割日債券簿記系統(tǒng)接收指令截止時間前30分(16：00點(diǎn)前)，將應(yīng)急指令書傳真至中央結(jié)算公司市場部。市場部接收到結(jié)算成員的《交易結(jié)算應(yīng)急指令書》或《收、付款確認(rèn)應(yīng)急指令書》后審核應(yīng)急指令書中的印鑒和密押與預(yù)留印鑒和密押是否相符，并將審核無誤的應(yīng)急指令在交割日內(nèi)錄入債券簿記系統(tǒng)。 　　第十九條　結(jié)算成員應(yīng)在發(fā)送應(yīng)急指令后及時向市場部查詢應(yīng)急指令審核與錄入的辦理情況，交易結(jié)算完成后，結(jié)算成員可向中央結(jié)算公司托管部查詢交割情況并索要交割單，以此作為記賬憑證。 　　第二十條　中央結(jié)算公司將按照人民銀行在《全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定》中的授權(quán)，負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測工作，對未簽署《債券買斷式回購主協(xié)議》而開辦債券買斷式回購業(yè)務(wù)和因錯發(fā)、漏發(fā)結(jié)算指令而導(dǎo)致在交割日未完成結(jié)算業(yè)務(wù)等違反操作規(guī)程的結(jié)算成員，視其程度發(fā)出提示或警示，并及時向人民銀行有關(guān)主管部門報告買斷式回購結(jié)算業(yè)務(wù)中的異常行為。 　　第二十一條　債券買斷式回購業(yè)務(wù)到期時，結(jié)算雙方中任意一方出現(xiàn)不能履約的情況，需按照《債券買斷式回購主協(xié)議》中的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行。 　　第二十二條　中國債券信息網(wǎng)(http：//www.chinabond.com.cn)為結(jié)算成員提供買斷式回購業(yè)務(wù)的結(jié)算行情和相關(guān)統(tǒng)計信息。 　　第二十三條　買斷式回購業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為向結(jié)算雙方各收取200元/筆。 　　第二十四條　本細(xì)則解釋權(quán)屬中央結(jié)算公司。 　　第二十五條　本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)行。 　　附件：1.保證券凍結(jié)申請書(略) 　　　　　2.保證券解凍申請書(略)