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中國資產(chǎn)評估協(xié)會關(guān)于印發(fā)《資產(chǎn)評估行業(yè)談話提醒實施辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-13 · 1527人看過
(中評協(xié)〔2006〕97號) 各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會(注冊會計師協(xié)會):   為健全資產(chǎn)評估行業(yè)自律機制,規(guī)范注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為,防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險,中國資產(chǎn)評估協(xié)會制定了《資產(chǎn)評估行業(yè)談話提醒辦法》,已經(jīng)中國資產(chǎn)評估協(xié)會第三屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過,現(xiàn)予以發(fā)布,請遵照執(zhí)行。   附件:資產(chǎn)評估行業(yè)談話提醒辦法   二00六年五月十六日 資產(chǎn)評估行業(yè)談話提醒辦法 (2006年4月22日中國資產(chǎn)評估協(xié)會第三屆常務(wù)理事會第二次會議審議通過)   第一條 為健全資產(chǎn)評估行業(yè)自律機制,規(guī)范注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為,防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險,根據(jù)《中國資產(chǎn)評估協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。   第二條 注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)存在《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)行為自律懲戒辦法(試行)》中規(guī)定的違規(guī)行為,但性質(zhì)或情節(jié)輕微,不足以予以自律懲戒的,資產(chǎn)評估協(xié)會可以依據(jù)本辦法對其進行談話提醒。   第三條 本辦法所稱談話提醒,是指資產(chǎn)評估協(xié)會與注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)負(fù)責(zé)人(以下統(tǒng)稱談話對象)當(dāng)面交流,指出談話對象存在的問題,進行有針對性的提醒、教育,促使其糾正違規(guī)行為的非懲戒性自律管理手段。   第四條 中國資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱中評協(xié))負(fù)責(zé)全行業(yè)的談話提醒工作,并指導(dǎo)各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市資產(chǎn)評估協(xié)會(以下簡稱地方協(xié)會)的談話提醒工作。   中評協(xié)直接辦理注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)涉及證券業(yè)務(wù)評估或具有重大影響的違規(guī)行為的談話提醒。   中評協(xié)授權(quán)地方協(xié)會對本轄區(qū)注冊資產(chǎn)評估師和資產(chǎn)評估機構(gòu)不涉及證券評估業(yè)務(wù)的違規(guī)行為進行談話提醒。   第五條 資產(chǎn)評估協(xié)會應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將談話時間、地點、事由、要求等以書面形式通知談話對象。   第六條 談話對象不能按時參加談話提醒的,應(yīng)當(dāng)在接到書面通知之日起3個工作日內(nèi)向資產(chǎn)評估協(xié)會請假,針對同一問題的談話提醒,談話對象請假次數(shù)不得超過2次。   第七條 談話對象未經(jīng)資產(chǎn)評估協(xié)會同意,不參加談話提醒的,資產(chǎn)評估協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對其予以自律懲戒。   第八條 資產(chǎn)評估協(xié)會應(yīng)當(dāng)有2名以上工作人員參加談話提醒,并對談話提醒內(nèi)容予以記錄。談話結(jié)束時,參加談話的工作人員和談話對象應(yīng)在談話記錄上簽字。   第九條 談話對象應(yīng)當(dāng)按談話提醒的有關(guān)要求認(rèn)真整改,并將整改報告在規(guī)定的時間內(nèi)報送資產(chǎn)評估協(xié)會。   第十條 資產(chǎn)評估協(xié)會應(yīng)當(dāng)將談話記錄及談話對象的整改報告等材料歸檔保管。   第十一條 參加談話提醒的人員應(yīng)當(dāng)對談話提醒過程中涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私予以保密。   第十二條 資產(chǎn)評估協(xié)會應(yīng)當(dāng)對違反本辦法第十一條規(guī)定的資產(chǎn)評估協(xié)會工作人員按照資產(chǎn)評估協(xié)會的有關(guān)規(guī)章制度予以處分。   第十三條 各地方協(xié)會應(yīng)當(dāng)于每年1月15日前將上一年度談話提醒情況統(tǒng)計表報中評協(xié)備案。   第十四條 本辦法由中國資產(chǎn)評估協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。   第十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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