近來，隨著國內(nèi)證券市場逐漸回暖，投資者的信心逐步恢復，一些不法機構和個人乘機編造虛假信息，以高額回報為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務活動（以下簡稱“非法證券活動”）在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報，相當部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自陜西、四川、黑龍江等地，且有向全國蔓延之勢。這些行為導致投資者不斷上當受騙，涉嫌金融詐騙，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動是證券監(jiān)管部門和各級人民政府嚴厲打擊的違法犯罪行為。為保護廣大投資者合法權益，增強投資者風險防范意識，特作如下提示： 　　一、投資者參與非法證券活動不受法律保護。《證券法》第十條規(guī)定，“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。”“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務院發(fā)布的《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔”。投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。 　　二、投資者應到依法設立的證券交易所進行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”。現(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應在上述場所進行證券投資。 　　三、投資者買賣證券應委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司進行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務，如情節(jié)嚴重，構成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前，非法中介機構主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”等為名，未經(jīng)批準非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務為名，未經(jīng)批準從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權交易所”、“產(chǎn)權托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務。投資者不要通過此類中介機構買賣證券。 　　四、投資者遇到類似非法證券活動即可向中國證監(jiān)會駐各地派出機構進行咨詢、舉報。投資者應提高對非法證券活動的識別判斷能力，務必注意風險，在遇到類似非法證券活動時，應及時向中國證監(jiān)會駐當?shù)氐呐沙鰴C構進行咨詢或舉報，自覺做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動，避免上當受騙，保護自身合法權益不受侵害。 中國證券業(yè)協(xié)會? 二00六年九月十四日