各廳、局，直屬單位：

　　關(guān)于《國(guó)家開發(fā)銀行與國(guó)家開發(fā)投資公司若干工作暫行運(yùn)作辦法》業(yè)經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國(guó)家開發(fā)銀行與國(guó)家開發(fā)投資公司若干工作暫行運(yùn)作辦法

　　根據(jù)國(guó)發(fā)（1994）22號(hào)文件和國(guó)函（1994）84號(hào)文件的精神，開發(fā)銀行在執(zhí)行國(guó)家投資政策和金融政策的原則下，要為開發(fā)投資公司的發(fā)展創(chuàng)造可能的寬松環(huán)境。開發(fā)投資公司在國(guó)家計(jì)委實(shí)行計(jì)劃單列的同時(shí)，在開發(fā)銀行實(shí)行計(jì)劃單列。開發(fā)銀行對(duì)開發(fā)投資公司的項(xiàng)目評(píng)審、資本金、軟貸款、股東融資、項(xiàng)目計(jì)劃和人事、外事管理等運(yùn)作上要提供有利條件和良好服務(wù)。同樣，開發(fā)投資公司承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。開發(fā)投資公司要努力盤活資產(chǎn)存量，運(yùn)用資本金、軟貸款，進(jìn)行股本投資，提高投資效益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。為此，開發(fā)銀行和開發(fā)投資公司在若干工作運(yùn)作上制定如下辦法。

　　一、項(xiàng)目評(píng)審管理

　　1、投資調(diào)查評(píng)價(jià)。開發(fā)投資公司開發(fā)項(xiàng)目實(shí)行儲(chǔ)備登記制。開發(fā)投資公司組織對(duì)儲(chǔ)備項(xiàng)目進(jìn)行投資可行性調(diào)查評(píng)價(jià)，調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告作為公司決策的基礎(chǔ)。

　　2、立項(xiàng)。開發(fā)投資公司對(duì)選定參股控股的大中型項(xiàng)目，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目法人或其委托開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行提出硬貸款申請(qǐng)。

　　3、貸款評(píng)審。開發(fā)銀行根據(jù)項(xiàng)目法人的申請(qǐng)，將項(xiàng)目納入貸款委員會(huì)評(píng)審計(jì)劃，在向有關(guān)專業(yè)局下達(dá)評(píng)審計(jì)劃的同時(shí)，抄送開發(fā)投資公司。

　　4、管理和監(jiān)控。開發(fā)投資公司建設(shè)和經(jīng)營(yíng)參股項(xiàng)目的管理由公司負(fù)責(zé)。使用開發(fā)銀行硬貸款的項(xiàng)目，由開發(fā)銀行對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行全程監(jiān)控，也可委托開發(fā)投資公司代理監(jiān)控，辦法另訂。

　　二、資本金管理

　　1、資本金撥付。開發(fā)投資公司資本金58億元，由開發(fā)銀行核撥，力爭(zhēng)分4年到位，并按照“統(tǒng)一撥付、定期報(bào)帳、接受監(jiān)督”的原則辦理。

　　2、資本金使用劃分。開發(fā)銀行每年核撥給開發(fā)投資公司的資本金，一般按1∶1的比例由開發(fā)銀行按帶帽項(xiàng)目與不帶帽下達(dá)計(jì)劃。

　　3、資本金使用。資本金由開發(fā)投資公司主要用于項(xiàng)目股本投資，部分作為公司適應(yīng)各種風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)良性循環(huán)的資金保證以及公司的自身建設(shè)。用資本金購(gòu)建固定資產(chǎn)時(shí)，比照財(cái)政部（94）財(cái)商字第622號(hào)等有關(guān)文件對(duì)開發(fā)銀行的規(guī)定辦理，并將固定資產(chǎn)的年度購(gòu)建計(jì)劃，報(bào)開發(fā)銀行審批。

　　4、情況反饋。開發(fā)投資公司對(duì)公司資本金使用情況，按月向開發(fā)銀行反饋。

　　三、計(jì)劃和資金管理

　　1、軟貸款運(yùn)作。開發(fā)銀行向開發(fā)投資公司提供軟貸款，由開發(fā)投資公司對(duì)其參股項(xiàng)目進(jìn)行股本投資。具體運(yùn)作程序是：開發(fā)投資公司根據(jù)參股項(xiàng)目的需要提出年度軟貸款總額申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后納入開發(fā)銀行年度貸款計(jì)劃，并按照“公司統(tǒng)一借貸、接受監(jiān)督、按期還本付息”的原則辦理。開發(fā)銀行與開發(fā)投資公司要簽訂借款合同，但手續(xù)可以簡(jiǎn)化（開發(fā)銀行經(jīng)行長(zhǎng)授權(quán)，由綜合計(jì)劃局和資金局局長(zhǎng)雙簽；開發(fā)投資公司經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部簽），資金局負(fù)責(zé)辦理貸款具體事宜。

　　2、大中型項(xiàng)目硬貸款運(yùn)作。開發(fā)投資公司計(jì)劃部每年對(duì)項(xiàng)目法人的申請(qǐng)進(jìn)行審核后提出計(jì)劃建議，經(jīng)開發(fā)銀行有關(guān)專業(yè)信貸局同意，報(bào)綜合計(jì)劃局綜合平衡。開發(fā)銀行根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審情況和資金的可能，對(duì)這些項(xiàng)目的硬貸款優(yōu)先給予安排，并列入開發(fā)銀行年度計(jì)劃。開發(fā)銀行專業(yè)信貸局與項(xiàng)目法人簽訂貸款合同，開發(fā)投資公司有責(zé)任協(xié)同專業(yè)信貸局回收貸款本息。

　　3、小型項(xiàng)目硬貸款運(yùn)作。開發(fā)投資公司對(duì)小型項(xiàng)目硬貸款的使用必須符合國(guó)家投資政策和金融政策。對(duì)開發(fā)投資公司開發(fā)基建小型項(xiàng)目所需的硬貸款，由開發(fā)銀行每年核定額度后，開發(fā)投資公司自主安排并負(fù)責(zé)向開發(fā)銀行統(tǒng)借統(tǒng)還，具體操作按軟貸款方式辦理。

　　4、計(jì)劃編制。開發(fā)投資公司提出公司參股項(xiàng)目的年度計(jì)劃建議，報(bào)送開發(fā)銀行。經(jīng)綜合平衡，納入開發(fā)銀行年度資金配置計(jì)劃，統(tǒng)一報(bào)送國(guó)家計(jì)委。國(guó)家計(jì)劃確定后，由開發(fā)銀行向開發(fā)投資公司下達(dá)資金配置計(jì)劃。開發(fā)投資公司按規(guī)定向開發(fā)銀行報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表和情況。

　　四、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理

　　1、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。開發(fā)投資公司根據(jù)財(cái)政部制定的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，制訂本公司的財(cái)務(wù)管理辦法實(shí)施細(xì)則和會(huì)計(jì)核算辦法，報(bào)開發(fā)銀行備案。

　　2、財(cái)務(wù)收支計(jì)劃。開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行報(bào)送年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。

　　3、會(huì)計(jì)報(bào)表。開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行報(bào)送月、季度會(huì)計(jì)報(bào)表和年度會(huì)計(jì)決算，年度會(huì)計(jì)決算由開發(fā)銀行審核批復(fù)。

　　五、人事管理

　　1、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定，開發(fā)投資公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由開發(fā)銀行提名，報(bào)國(guó)務(wù)院任命。

　　按照現(xiàn)在中央組織部的通知，開發(fā)投資公司黨組成員由中共中央管理，中央組織部任免。

　　2、開發(fā)投資公司總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師由開發(fā)銀行黨組管理、任免。

　　3、開發(fā)投資公司機(jī)關(guān)部門正職由開發(fā)投資公司黨組審批，任免后報(bào)開發(fā)銀行備案。其中任免財(cái)會(huì)、人事、監(jiān)察、稽審部門主要負(fù)責(zé)人，任免前報(bào)開發(fā)銀行備案，開發(fā)銀行對(duì)任免備案在20天內(nèi)不提出異議時(shí)，公司黨組正式宣布任免決定。

　　4、開發(fā)投資公司的其他干部由公司按有關(guān)規(guī)定自行管理。

　　5、開發(fā)銀行繼續(xù)協(xié)助開發(fā)投資公司盡快理順外部主要關(guān)系，包括人員編制計(jì)劃（含接收高校畢業(yè)生、接收軍轉(zhuǎn)干部、京外調(diào)干）、勞動(dòng)工資計(jì)劃單列。在關(guān)系理順前，這些工作仍由開發(fā)銀行負(fù)責(zé)歸口管理。

　　六、外事管理

　　開發(fā)銀行對(duì)開發(fā)投資公司的外事管理按照國(guó)外辦函〔1995〕25號(hào)文的精神辦理。

　　1、對(duì)開發(fā)投資公司副部級(jí)總經(jīng)理、副總經(jīng)理出訪，開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行提出申請(qǐng)報(bào)告，由開發(fā)銀行征得外交部同意后報(bào)國(guó)務(wù)院審批。

　　2、對(duì)司局級(jí)副總經(jīng)理及其他相當(dāng)于正司局級(jí)人員出訪，應(yīng)由開發(fā)投資公司提出報(bào)告，由開發(fā)銀行審批，其中審批司局級(jí)副總經(jīng)理出訪，需由開發(fā)銀行以書面形式征得外交部的同意。

　　3、開發(fā)投資公司在自己的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)審批本公司及所屬全資子公司相當(dāng)于副司局級(jí)及以下人員臨時(shí)出國(guó)、邀請(qǐng)外國(guó)司局級(jí)及以下人員來華事項(xiàng)。

　　4、開發(fā)投資公司邀請(qǐng)外國(guó)地方現(xiàn)職正、副省級(jí)人員和中央現(xiàn)職副部級(jí)人員來華，應(yīng)由開發(fā)投資公司提出報(bào)告，由開發(fā)銀行按照中辦發(fā)〔1992〕11號(hào)文件的規(guī)定審批。

　　5、開發(fā)投資公司應(yīng)根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定和國(guó)外辦函〔1995〕25號(hào)文授予的審批權(quán)限，制訂派遣臨時(shí)出國(guó)人員和邀請(qǐng)外國(guó)人員來華審批的實(shí)施辦法，在報(bào)送國(guó)務(wù)院外事辦公室的同時(shí)，抄報(bào)開發(fā)銀行。