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寧波
天津出臺股權(quán)投資基金管理細則
不同類型的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司如何登記、設(shè)立、運作和監(jiān)管?怎樣保護投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益?日前，天津六部門聯(lián)合出臺管理辦法，股權(quán)投資基金在天津?qū)⒖梢婪òl(fā)展。
日前，天津市發(fā)展改革委、金融辦、商務(wù)委、工商局、財政局、地方稅務(wù)局等部門聯(lián)合制定出臺了《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法》(下稱《辦法》)。根據(jù)這一《辦法》，依法設(shè)立的股權(quán)投資基金將包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))包括公司制和合伙制。
在天津設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊登記。
《辦法》規(guī)定，股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人;以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)(包括法人和自然人)不得超過50人。公司制股權(quán)投資基金的注冊資本為1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊資本不少于500萬元人民幣;公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊資本不少于100萬元人民幣。注冊資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬元人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。
辦理完注冊登記后，符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))，將按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津濱海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》(發(fā)改辦財金〔2008〕1006號)向發(fā)展與備案管理部門備案。經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合相關(guān)條件的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門將支持向國家發(fā)改委申請備案。
據(jù)了解，天津市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門專門成立了天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室，負責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))發(fā)展、備案和監(jiān)管。
為保護投資者利益和基金資產(chǎn)安全，《辦法》原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。基金沒有投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。
此外，發(fā)展與備案管理部門將在每個會計年度結(jié)束后，對備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))和托管銀行提交的財務(wù)報告、業(yè)務(wù)報告與托管報告等進行年度審查。在必要時，對其投資運作進行不定期審查。
記者從天津市發(fā)展改革委了解到，剛剛出臺的《辦法》，不適用于經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機構(gòu)。
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