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寧波
《證監(jiān)會將加強(qiáng)監(jiān)管券商高管 建責(zé)任追究制度》
????據(jù)證監(jiān)會介紹，近年來證券市場中出現(xiàn)新情況和新問題，要求通過加強(qiáng)動態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實行責(zé)任追究、建立激勵機(jī)制來進(jìn)一步規(guī)范證券公司高管人員的行為，促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展。?
????證監(jiān)會表示，《辦法》對證券公司高管人員范圍、申請高管人員任職資格的條件和程序、高管人員的基本行為規(guī)范以及證監(jiān)會對高管人員監(jiān)督管理的主要內(nèi)容、方式、手段、相應(yīng)程序及監(jiān)管要求等作了規(guī)定。與１９９８年出臺的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》等規(guī)定相比，新《辦法》有以下五大特點：?
????——所規(guī)范的行為主體有所擴(kuò)大。除將證券公司的高級管理人員或?qū)嶋H履行高管職責(zé)的人員納入管理范圍外，還對取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監(jiān)管范圍。?
????——嚴(yán)格了證券公司高管人員的任職條件。《辦法》除要求高管人員具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷、擔(dān)任管理職務(wù)的年限外，還必須通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。?
????——引入了“不適當(dāng)人選”制度。《辦法》借鑒了部分發(fā)達(dá)證券市場的做法，引入了“不適當(dāng)人選”制度，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，所在公司要解除其職務(wù)，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管人員。?
????——強(qiáng)化了高管人員的責(zé)任。《辦法》明確了高管人員的責(zé)任，建立了責(zé)任追究制度。規(guī)定高管人員任職前要簽署誠信經(jīng)營承諾書，對確保客戶資產(chǎn)和公司資產(chǎn)的安全、合法合規(guī)經(jīng)營。如有違反，券商高管將被責(zé)令停職、撤換、宣布為不適當(dāng)人選并處以警告、罰款、撤銷高管資格，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。?
????——加強(qiáng)了對高管人員的持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。證監(jiān)會將對其加強(qiáng)日常監(jiān)管，并建立高管人員數(shù)據(jù)庫。
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法學(xué)專業(yè)著名本科高校畢業(yè)，就職于律師事務(wù)所，一直致力于從事于交通事故，民間借貸，婚姻家事、合同糾紛等業(yè)務(wù)處理，積累了豐富的經(jīng)驗，以維護(hù)當(dāng)事人的利益為根本。特別是在婚姻家庭、交通事故、勞動爭議（工傷事故）、經(jīng)濟(jì)合同糾紛以及企業(yè)法律服務(wù)方面形成了一套完善的訴訟技巧，在執(zhí)業(yè)過程中始終圍繞客戶的需求為重心，運(yùn)用法律技巧以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩為當(dāng)事人爭取了應(yīng)有的法律權(quán)益，受到當(dāng)事人的一致好評。?
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1996-05-15中華人民共和國合伙企業(yè)法
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1998-06-26全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國民族區(qū)域自治法》的決定 附：修正本
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