中國證券監督管理委員會關于對天元證券經紀有限公司進行批評的決定

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-25 · 7473人看過

天元證券經紀有限公司:

  按照相關法律法規的規定和我會的監管要求,你公司雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結算資金,整改工作有一定進展,但未能按期完成整改,未能按照整改計劃規定的期限全部歸還挪用的客戶交易結算資金,我會決定對你公司提出批評,責令你公司追究整改責任人的責任。

  你公司應按要求做好后續整改工作,并及時向我會及黑龍江證監局報告整改進展和責任人追究情況。我會將視你公司的整改進展,決定是否采取進一步的監管措施。

二○○六年四月二十七日

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