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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 禁止證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己承銷股票的通知
最近，在新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)過(guò)程中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己所承銷股票的現(xiàn)象比較普遍。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申購(gòu)自己所承銷股票，違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。為維護(hù)股票發(fā)行的公正性，進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷行為，現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題通知如下：
１．各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）、證券交易所和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)和組織股票發(fā)行工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)股票承銷過(guò)程中申購(gòu)資金和股東賬戶的監(jiān)督和管理。
２．包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內(nèi)的所有證券承銷機(jī)構(gòu)，在其承銷股票的發(fā)行過(guò)程中不得直接或變相以其他認(rèn)購(gòu)人的名義申購(gòu)自己所承銷的股票只能按規(guī)定在發(fā)行結(jié)束后包銷剩余的股票。
３．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有申購(gòu)自己所承銷股票行為的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，將視情節(jié)輕重，給予罰款直至?xí)和Ｊ芾砥涔善背袖N業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的處罰。
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李運(yùn)杭律師，江蘇圣典（泰州）律師事務(wù)所專職律師，南京大學(xué)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從業(yè)多年，現(xiàn)主要致力于企業(yè)法律顧問(wèn)和刑事辯護(hù)工作，一直秉承受人之托忠人之事的原則，為泰州市看守所和拘留所提供法律知識(shí)講座和咨詢，為多家企業(yè)擔(dān)任法律顧問(wèn)工作。
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