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寧波
中國證券監督管理委員會關于印發第二次稽查工作會議紀要的通知
現將第二次稽查工作會議紀要發給你們，請結合本地區實際情況認真貫徹執行。
附：第二次稽查工作會議紀要
第二次稽查工作會議紀要
１９９５年８月２５日，第二次證券稽查工作會議在上海召開。
中國證監會、滬深證管辦、交易所主管領導和稽查部門有關同志參加了會議。朱利副主席參加會議并做了總結。會議圍繞貫徹落實全國證券、期貨監管工作會議精神，認真總結交流了近期稽查工作的經驗、研究部署了下一步稽查工作。
會議期間，參會單位分別介紹了近期稽查工作情況。主要有以下四個方面：
一、統一思想，高度重視
第一次證券稽查工作會議結束后，各單位領導非常重視，組織有關人員在貫徹全國證券、期貨監管工作會議精神的基礎上，認真分析本單位稽查工作存在的問題及加強稽查工作的必要性、重要性，從思想上提高認識，把稽查工作列入重要議事日程，采取有效措施，做好稽查工作。
二、加強領導，充實人員
上交所２月份成立了監察部，現已有人員５名，其中專職人員４名、專職人員中有兩名有專業律師資格。
深圳市證管辦從一些業務處室抽調幾名骨干，加強稽查處的工作。
上海市證管辦的領導進一步加強對稽查工作的研究，多次召開專門會議，研究稽查工作。
三、深入基層，加強監管
上海市證管辦對本地的上市公司進行了摸底，在管理上與交易所分工合作，重大問題聯合行動。對上市公司的信息披露、資金運用方向進行調查，檢查資金運用是否按照募集計劃或者股東大會決定使用。為做好證券犯罪的防范工作，對有關券商舉辦法制培訓班，幫助證券商加強內部監管。
上交所對會員資信狀況進行評級，此項工作由信用評級機構實施，交易所提出具體要求，各會員單位自愿參加，目前正在擴大評級試點的范圍。同時，對本所會員進行抽查，從７月２日至１９日共對２０家本地和異地的證券營業部進行了摸底。
深圳市證管辦著手建立市場監督體系，明確證管辦、交易所、登記公司各自的職責。同時有的放矢地加強調研工作。
深交所認真做好國債期貨的交易、資金監控及５月份暫停國債期貨交易后平倉的善后處理工作。
證監會著重加強了對證券、期貨從業人員的規范的管理，包括證券經營機構的內部管理、滬深兩交易所的內部管理、中介機構的內部管理。會同司法機關、銀行等部門查處了幾件影響較大的案件。
四、認真細致，做好信訪
交易所、證管辦及證監會法律部都非常重視信訪工作，在受理投訴、解答咨詢、接待來訪及處理來信方面做了大量的工作。并逐步使信訪工作規范化、制度化。
最后，證監會副主席朱利做了總結性發言。指出稽查工作是監管工作的重要內容，監管工作離不開稽查。自第一次稽查工作會議之后，各地對加強監管工作的認識有了明顯的提高，從人力、財力、物力上給予了支持。各單位在現有條件下積極工作，并取得了一定進展。當前監管工作要注意做好以下幾方面工作：
１、努力維護法規的嚴肅性、權威性，不要怕得罪人，證監會、證管辦、交易所各級領導要關心支持監管工作人員的工作，為他們撐腰；
２、監管人員要認真學習掌握各項有關政策，把握好政策界限；
３、證券市場的穩定發展事關整個社會安定，在工作中一定要注意工作態度，要情緒平和，解決問題，化解矛盾；
４、各地、各所要根據各自的特點，充分重視監管工作，交易所處在監管工作的第一線，工作擔子重，有關部門要協調配合，互通信息，提供資料，大案、要案大家共同查處；
５、對于工作、調查中遇到的疑難問題，要及時溝通情況，共同研究定性，收集各種案例；
６、把與公、檢、法的協調作為一個重點，并為之提供必要支持，各方面取長補短；
７、跨地區的案件，通過證監會來協調，相互之間簽署備忘錄是個好方式；
８、增加監管手段，各部門領導要在人、財、物上給予支持，不但要提供好的電腦硬件，還要有先進的軟件；要注意各種資料的收集整理、建檔工作；
９、要注意保密工作，要建立嚴格的內部紀律，監管工作人員要嚴于律己。
與會人員一致表示要認真學習其他兄弟單位好經驗，好做法，回去后采取有效措施，貫徹本次會議提出的各項要求，把稽查工作切實加強起來。
會議商定下一次稽查工作會議將于１９９５年１１月中旬在深圳召開，會議將由深交所承辦。
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