各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管辦事處、證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)將證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)和審核的有關(guān)事宜通知如下：

　　一、申請(qǐng)人員的條件

　　（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

　　（二）具有完全的民事行為能力；

　　（三）品行良好，正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；

　　（四）參加中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試全科合格，或者已取得業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員參加本次考試前接受過(guò)我會(huì)組織的培訓(xùn)且考試成績(jī)合格；

　　（五）未受過(guò)刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的涉案人員的申請(qǐng)暫不受理）；

　　（六）具有專(zhuān)職從事肆業(yè)務(wù)連續(xù)兩年以上的從業(yè)經(jīng)歷（包括證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律組織、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，上市公司董事會(huì)秘書(shū)、證券部崗位上的工作經(jīng)歷，從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷，專(zhuān)業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，證券專(zhuān)業(yè)報(bào)刊編輯、記者的工作經(jīng)歷）；

　　（七）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷（該學(xué)歷必須為中華人民共和國(guó)教育部所認(rèn)可）。

　　二、申請(qǐng)材料的格式和內(nèi)容

　　（一）申報(bào)材料的格式

　　1.紙張

　　采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）

　　2.封面

　　（1）標(biāo)有“申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格報(bào)送材料”字樣；

　　（2）代申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)或申請(qǐng)人姓名；

　　（3）申報(bào)時(shí)間；

　　（4）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審批準(zhǔn)時(shí)間；

　　（5）證券會(huì)批準(zhǔn)時(shí)間。

　　（二）申報(bào)材料內(nèi)容

　　1.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)表（附軟盤(pán)－EXCEL格式）

　　2.身份證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原樣）

　　3.學(xué)歷證明原件及復(fù)印件（證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)證后隨即退還原樣）

　　4.參加證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的全科合格證（復(fù)印件）

　　5.所在單位或戶(hù)口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明

　　6.連續(xù)兩年專(zhuān)職從事證券業(yè)務(wù)的從來(lái)經(jīng)歷證明

　　7.三張近期免冠兩寸照片（其中兩張自行貼在《證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T從業(yè)資格申請(qǐng)表》的相應(yīng)位置）

　　上述申請(qǐng)材料一式兩份，其中一份為正本。

　　三、審核程序

　　（一）自本通知下發(fā)之日起，申請(qǐng)人可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)或者由申請(qǐng)人直接向戶(hù)口所在地或經(jīng)常居住地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)；

　　（二）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將初審?fù)ㄟ^(guò)人員的申報(bào)材料的正本以及初審意見(jiàn)見(jiàn)報(bào)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部；

　　（三）證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)的初審材料進(jìn)行復(fù)審，向合格者發(fā)放從業(yè)資格證書(shū)，并將批準(zhǔn)文件抄送證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　四、申請(qǐng)及審核的要求

　　（一）申請(qǐng)人提供虛假材料，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在三年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)；已取得從業(yè)資格者如被查實(shí)在資格申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料，證監(jiān)會(huì)將撤銷(xiāo)其資格，并在本年內(nèi)不受理其資格申請(qǐng)。

　　對(duì)為申請(qǐng)人出具虛假證明的材料，證監(jiān)會(huì)將依法查處。

　　（二）證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定條件認(rèn)真履行審核職責(zé)。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)人的證券從業(yè)經(jīng)歷和學(xué)歷狀況的審查，要將學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件與原件進(jìn)行同一認(rèn)定；要與出具證明的機(jī)構(gòu)核對(duì)申請(qǐng)人員的從業(yè)經(jīng)歷。

　　（三）各派出機(jī)構(gòu)要設(shè)立舉報(bào)電話，及時(shí)受理群眾的有關(guān)投訴……一旦發(fā)現(xiàn)提供虛假材料的申請(qǐng)者，要嚴(yán)肅處理，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。