境外證券期貨交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范境外交易所駐華代表機構(gòu)的設(shè)立及其活動，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《期貨交易管理條例》《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱境外交易所，包括境外證券交易所、期貨交易所、證券期貨自動報價或者電子交易系統(tǒng)或者市場，以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其他境外交易所。本辦法所稱境外交易所駐華代表機構(gòu)（以下簡稱代表處），是指境外交易所在中國境內(nèi)依法設(shè)立并專門從事聯(lián)絡(luò)、調(diào)研等非營利性活動的常駐代表機構(gòu)，以及中國證監(jiān)會認定的其他代表機構(gòu)。

　　第三條 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，依法對代表處進行監(jiān)管。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)對本轄區(qū)的代表處進行監(jiān)管。代表處自愿加入證券、期貨行業(yè)組織，接受自律管理。

　　第二章 設(shè)立備案

　　第四條 境外交易所應(yīng)當(dāng)在代表處完成登記注冊后 5 個工作日內(nèi)向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料，并對材料真實、準(zhǔn)確與完整負責(zé)：（一）境外交易所出具的致中國證監(jiān)會的備案申請書；（二）所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)中國駐該國使（領(lǐng)）館認證的營業(yè)執(zhí)照或者合法開業(yè)證明等復(fù)印件；中國締結(jié)或者參加的國際條約另有規(guī)定的除外；（三）境外交易所章程、管理架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、業(yè)務(wù)范圍、主要業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、內(nèi)控機制等說明以及董事會（理事會）成員、管理層人員名單及簡介；（四）境外交易所提交備案材料之日起過往 3 年的年報；（五）境外交易所出具的首席代表授權(quán)書；（六）就擬任首席代表最近 3 年是否存在重大違法違規(guī)行為受到處罰情形的聲明；（七）擬任首席代表的身份證明、簡歷、聯(lián)系方式及家庭住址等信息；（八）由擬任首席代表簽署的致中國證監(jiān)會的承諾書；（九）代表處登記證復(fù)印件；（十）代表處基本信息，包括但不限于名稱、住所地、辦公場所的電話和傳真、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及工作人員信息；（十一）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。本條所列除第（四）項外，凡用外文書寫的文件，均需附中文譯本。

　　第五條 備案材料齊備的，代表處所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將備案材料及時報送中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)對備案代表處的名稱、變更、撤銷及相關(guān)材料等信息予以公示；備案材料不齊備的，代表處所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外交易所補充齊備。

　　第六條 代表處主要負責(zé)人為首席代表。首席代表不得由境外交易所總部或者地區(qū)總部人員兼任，也不得在中國境內(nèi)任何營利性機構(gòu)任職。首席代表有兼職行為的，境外交易所應(yīng)當(dāng)更換首席代表。

　　第三章 變更與撤銷

　　第七條 代表處變更名稱，應(yīng)當(dāng)向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交境外交易所出具的書面報告，說明更名原因，并提交代表處更名后的登記證及中國證監(jiān)會要求的其他文件。境外交易所因控制股權(quán)發(fā)生變更、合并、重組、被接管等原因?qū)е麓硖幐惩饨灰姿鶓?yīng)當(dāng)按本辦法第四條要求重新備案。代表處變更首席代表，應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)后向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告并提交本辦法第四條（五）至（九）項規(guī)定的材料。代表處變更辦公場所，自變更之日起 5 個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告新辦公場所電話、傳真、通信地址。

　　第八條 代表處撤銷，應(yīng)當(dāng)在啟動撤銷工作前 20 個工作日向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，撤銷報告應(yīng)當(dāng)由境外交易所出具，并在市場監(jiān)督管理部門辦理注銷登記后 5 個工作日內(nèi)向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。代表處撤銷后，未了事宜由其境外交易所承擔(dān)責(zé)任。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第九條 代表處及其工作人員不得與法人或者自然人簽訂可能給代表處或者其境外交易所帶來收入的協(xié)議或者合同，不得從事或者變相從事任何營利性活動，不得向境內(nèi)單位或者個人提供交易直接接入服務(wù)，不得通過境外交易所會員等機構(gòu)以任何形式向境內(nèi)單位或者個人提供交易服務(wù)以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的禁止性活動。

　　第十條 代表處及其工作人員只可面向機構(gòu)或者企業(yè)進行市場介紹。市場介紹指代表處及其工作人員對機構(gòu)或者企業(yè)舉辦的培訓(xùn)、會議、座談等非營利性活動。代表處舉辦面向機構(gòu)或者企業(yè)的市場介紹，應(yīng)當(dāng)在活動結(jié)束后 5 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報送代表處所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。代表處及其工作人員進行市場介紹時，不得涉及具體產(chǎn)品；不得介紹開戶、交易方式、交易費用等具有交易導(dǎo)向的內(nèi)容；不得提出或者接受買賣任何證券、期貨合約和其他金融產(chǎn)品的要約。

　　第十一條 代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)，向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送上年度中文工作報告，工作報告包括但不限于其交易所上市交易的中國公司、中資會員的情況。代表處應(yīng)當(dāng)在其境外交易所會計年度結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送其境外交易所上一年度年報。

　　第十二條 境外交易所有下列情形之一的，代表處應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起 10 個工作日內(nèi)，向其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交中文書面報告：（一）章程、業(yè)務(wù)許可、名稱、注冊資本或者注冊地址變更；（二）分立、合并或者其他重大并購重組活動；（三）董事長（理事長）、總經(jīng)理、法定代表人或者主要負責(zé)人變動；（四）經(jīng)營嚴(yán)重虧損或者財務(wù)嚴(yán)重困難；（五）所在國家或者地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局對其采取調(diào)查、處罰、紀(jì)律處分或者和解等措施；（六）對經(jīng)營有重大影響的其他事項。

　　第十三條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對代表處進行定期或者不定期現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查。代表處違反本辦法，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對代表處的首席代表和其他直接責(zé)任人員采取證券期貨市場禁入的措施。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第十四條 境外交易所未經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府市場監(jiān)督管理部門登記而在中國境內(nèi)設(shè)立代表處或者從事代表處活動的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通知當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門依法予以處理。境外交易所在市場監(jiān)督管理部門辦理代表處登記注冊后，未向其代表處所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案或者逾期未提交備案材料，由中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)責(zé)令改正；逾期不改正的，給予警告并處以 3 萬元以下罰款。

　　第十五條 代表處及其工作人員非法經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)按照《中華人民共和國證券法》《期貨交易管理條例》等法律、法規(guī)進行處罰。代表處及其工作人員違法從事證券期貨業(yè)務(wù)以外營利性活動的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通知市場監(jiān)督管理等相關(guān)部門依法予以處理。

　　第十六條 代表處登記注冊后，代表處及其工作人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)責(zé)令改正，給予警告并處以 3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會取消備案：（一）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實情況，進行代表處備案的；（二）未按規(guī)定向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送報告、資料或者報送的報告、資料隱瞞真實情況、弄虛作假的；（三）開展市場介紹未按規(guī)定報告的；（四）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)檢查、監(jiān)管或者不如實提供文件、資料的；（五）其他違反法律、法規(guī)的行為。

　　第十七條 中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定，將代表處及其工作人員的違法違規(guī)失信行為納入證券期貨誠信檔案數(shù)據(jù)庫，依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以公示，并通報境外監(jiān)管當(dāng)局。

　　第六章 附 則

　　第十八條 本辦法自公布之日起施行。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的交易所在內(nèi)地和臺灣地區(qū)的交易所在大陸設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。原《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會令第 44 號）同時廢止。自本辦法施行起 12 個月以內(nèi)，已在境內(nèi)設(shè)立辦事機構(gòu)或者從事代表處活動的境外交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行備案。