在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于股票發行工作若干問題的補充通知
各省、自治區、直轄市人民政府，深圳、大連、青島、廈門、寧波等城市人民政府，新疆生產建設兵團，國務院有關部門：
為了進一步做好股票發行工作，現將有關問題補充通知如下：
一、關于B股、H股企業發行A股的問題
為了給股份公司規范運作創造有利條件，原則上發行B股或H股的企業不再發行A股，發行A股的企業不再發行B股或H股。特殊情況除外。
二、關于同一集團原則上不得設多個上市公司的問題
為了便于股份公司規范運作，避免同業競爭和過多的關聯交易，克服上市公司低水平重復建設現象，同一集團內原則上不得設立多個上市公司。
三、關于主營業務突出的界定標準問題
為了保證上市公司的質量，各地、各部門推選的企業必須主營業務突出。主營業務突出的具體標準是公司主營業務（指某一類業務）收入占其總收入的比例不低于70％，主營業務利潤占利潤總額的比例不低于70％。
四、關于資產評估及評估結果確認問題
為了簡化程序，企業資產評估結果在預選階段暫不要求確認，待準備正式申報材料時，再辦理資產評估結果的確認手續。被兼并企業被兼并時應按國家有關規定進行資產評估，因此，企業申報材料中可以不提供被兼并企業的資產評估報告。
五、關于募集資金的使用問題
為了保證募股資金的合理使用，原則上不允許將募股資金用于收購本公司發起人的資產，以防止上市公司主要發起人通過向上市公司出售不良資產來套取募股資金，侵犯中小股東利益。
六、關于報送預選企業的問題
為了維護預選企業審核工作的正常秩序，地方政府或部門已出文報送我會審核的預選企業，除經審核不符合發行上市條件的以外，不得再出文撤回或更換。
七、關于兼并虧損企業的方式問題
為了規范優勢國有企業通過改制上市兼并有發展前途但目前還虧損企業的行為，達到以強帶弱、共同發展的目的，兼并虧損企業可以采用下列三種方式：
（一）承擔債務式兼并。根據虧損企業的具體情況，可以分別選用直接承債兼并法、集團接收重整后承債兼并法和按破產程序重整后承債兼并法。這種兼并方式的主要特征是股份公司接管虧損企業的經營性資產與接管的負債額相等，因此又稱為零凈資產兼并法。
（二）控股式兼并。由股份公司與虧損企業共同出資組建由股份公司控股的有限責任公司。
（三）吸收股份式兼并。股份公司公開募股后，將虧損企業的經營性凈資產注入股份公司，按股份公司公開募股后的每股凈資產折為股本。
八、關于新股發行定價方法問題
為了使新股發行定價更為公正、合理，促進一級市場的健康發展，新股發行定價將改用如下計算方法：
發行當年預測利潤
股票發行價格＝───────────×市盈率
發行當年加權平均股本數
發行當年預測利潤
＝──────────────────────────────×市盈率
發行前總股本數＋本次公開發行股本數×（１２－發行月份）÷１２
九、關于廢止《股票發行復審工作細則》的問題
隨著股票發行審核程序和審核標準的完善，1993年我會頒發的《股票發行復審工作細則》〔證監發字（1993）78號〕已不適用，予以廢止。
?
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
沈志龍律師，1984年出生，中國共產黨黨員，碩士研究生學歷。執業領域：婚姻繼承、資本與股權、刑事辯護；執業理念：專業、忠誠、勤勉、敬業、誠信、厚道、靠譜，以爐火純青的法律技術服務于當事人，竭盡全力、千方百計維護當事人合法權益。(沈志龍律師手機號189?4290?1144，QQ號187?2829?702?)公益律師、法援律師、金融律師、投資銀行律師、盈科優秀青年律師、盈科婚姻家事委員會委員、盈科刑事法律事務主辦律師。具有證券從業資格、基金從業資格、銀行從業資格、保險從業資格、心理咨詢師資格。 ?婚姻繼承領域的律師服務范圍為：跨國/域?婚姻及財產糾紛爭議解決；跨國/域?繼承及遺產糾紛爭議解決?；婚戀、同居、離婚、親子關系、子女撫養等爭議解決，含代理談判、調解、訴訟；遺囑、遺贈、繼承等糾紛爭議解決，含代理談判、調解、訴訟?；婚前/后夫妻財產約定、贈與、遺囑、意定監護協議、養老協議等文書草擬和簽訂指導?；企業家家事管理，含財產/債務配置方案設計等；家族及家族企業財富管理，含管理傳承體系設計、股權架構設置、信托設計、保險配置、移民方案等?；常年私人/家族家事法律顧問服務。 ?
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國深海海底區域資源勘探開發法
2016-02-26中華人民共和國刑法（1997年修訂）
1997-03-14中華人民共和國氣象法（2014年修訂）
2014-08-31中華人民共和國社會保險法
2010-10-28全國人民代表大會常務委員會任免名單（2010-6-25）
2010-06-25全國人民代表大會常務委員會批準免職的名單（2009年8月27日）
2009-08-27全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和委內瑞拉玻利瓦爾共和國關于刑事司法協助的條約》的決定
2009-04-24全國人民代表大會常務委員會關于召開第十一屆全國人民代表大會第二次會議的決定
2008-12-27中華人民共和國城市房地產管理法（2007年修訂）
2007-08-30全國人大常委會關于批準中國和立陶宛關于民事和刑事司法協助的條約的決定
2000-08-25全國人大常委會關于加入《世界知識產權組織版權條約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和南非共和國引渡條約》的決定
2002-12-28全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國審計法》的決定(2006)
2006-02-28全國人民代表大會常務委員會關于取締邪教組織、防范和懲治邪教活動的決定
1999-10-30全國人大常委會辦公廳關于對礦山企業審批和發證程序問題的答復
1993-05-24中華人民共和國學位條例
1980-02-12中華人民共和國全民所有制工業企業法
1988-04-13中華人民共和國殘疾人保障法[已修正]
1990-12-28第八屆全國人民代表大會第一次會議通過第八屆全國人民代表大會各專門委員會組成人員人選辦法
1993-03-15中華人民共和國律師法（1996）
1996-05-15中華人民共和國知識產權海關保護條例（失效）
1995-07-05全國人民代表大會常務委員會關于縣、鄉兩級人民代表大會代表選舉時間的決定
1992-07-01全國人民代表大會關于授權汕頭市和珠海市人民代表大會及其常務委員會、人民政府分別制定法規和規章在各自的經濟特區實施的決定
1996-03-17中華人民共和國預備役軍官法
1995-05-10中華人民共和國海事訴訟特別程序法
1999-12-25直銷管理條例(2017修訂)
2017-03-01法規匯編編輯出版管理規定(2019修正)
2019-03-02國務院關于在線政務服務的若干規定
2019-04-26建設工程勘察設計管理條例（2015年修訂）
2015-06-12國務院辦公廳關于推進城區老工業區搬遷改造的指導意見
2014-03-03